本章論述漢代中國(guó)（公元前202—公元220年）的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況，這時(shí)，短祚的秦帝國(guó)所建立的統(tǒng)一集權(quán)國(guó)家得到鞏固并進(jìn)入了一個(gè)長(zhǎng)久的形態(tài)，這個(gè)形態(tài)持續(xù)了大約四個(gè)世紀(jì)，只有短暫時(shí)間為王莽的新朝所中斷。過(guò)去一般的看法是，秦漢兩代的社會(huì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)狀況經(jīng)歷了春秋（公元前722—前481年）、戰(zhàn)國(guó)（公元前403—前221年）時(shí)代最引人注目而迅速的演變，才進(jìn)入穩(wěn)定不變的形態(tài)，這個(gè)形態(tài)持續(xù)了其后的兩千年，直到近代時(shí)期的開(kāi)始。毫無(wú)疑問(wèn)，春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代的特征是給秦漢集權(quán)國(guó)家作好準(zhǔn)備的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的變革。但據(jù)近期的研究證明，中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)的漸變和經(jīng)濟(jì)的逐漸但卻顯著的發(fā)展則一直沒(méi)有停止。在漢代，不僅始于早期的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展得以繼續(xù)下去并達(dá)成其最后的形態(tài)，而且還能看到在以后的王朝開(kāi)始的全新趨勢(shì)和發(fā)展。唐代以來(lái)表明晚期中華帝國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)特色的許多因素，這時(shí)還沒(méi)有最輕微的跡象。作為以下論述的基本目標(biāo)是，以可能最精確的說(shuō)法來(lái)論定漢代在中國(guó)歷史上的地位，即不是把它死板地理解為一個(gè)停滯不變的社會(huì)，而應(yīng)把它理解為中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的有生氣的和連續(xù)的發(fā)展進(jìn)程。
給漢代社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)奠基的春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)生在當(dāng)時(shí)只是地區(qū)規(guī)模的各個(gè)獨(dú)立國(guó)家里，如齊、晉（公元前403年后分為韓、［2］ 魏、趙三國(guó)）、燕、秦、楚等。但這些變革的性質(zhì)促進(jìn)了一個(gè)集權(quán)帝國(guó)的統(tǒng)一和發(fā)展。這里，我簡(jiǎn)要地說(shuō)一說(shuō)那些在了解漢代社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的性質(zhì)上具有首要意義的趨勢(shì)。
最可注意的變革是兩個(gè)革命性的農(nóng)業(yè)技術(shù)革新，一是鐵器的引進(jìn)和用畜力與犁耕地，一是治水和水利工程的大規(guī)模發(fā)展。這些新的進(jìn)步始于公元前6、7世紀(jì)，到了戰(zhàn)國(guó)時(shí)代就廣泛地施行了。
在春秋時(shí)代以前，大多數(shù)農(nóng)具是石制或木制的，雖然用畜牛為運(yùn)輸和祭祀之用，但還沒(méi)有用以耕地。結(jié)果是耕作基本上只能在那些用人拉的原始犁勞動(dòng)的土地上進(jìn)行。耕作更受到各類(lèi)地區(qū)自然環(huán)境的限制，只能在高地下水位地區(qū)進(jìn)行，如在有很多自然泉的山麓，或是河流附近有地下水而沒(méi)有洪水之險(xiǎn)的臺(tái)地和較高土地。如有陡峭河谷的黃土高原和經(jīng)常有淹沒(méi)危險(xiǎn)的黃河泛濫的平原，就不能耕種。由于可耕地區(qū)受到這些嚴(yán)重限制，所以那里的社會(huì)和實(shí)際耕作常被氏族或村社所控制，個(gè)體農(nóng)戶沒(méi)有獨(dú)立地位。
引進(jìn)鐵犁和牛耕可在較短時(shí)間內(nèi)耕種較大的土地面積，而且能深耕。即使以前荒無(wú)人煙的黃土高原，現(xiàn)在也可進(jìn)行某種規(guī)模的耕種。黃河流域的統(tǒng)治者們建設(shè)控制洪水的堤壩，［3］ 使廣大的洪水沖積平原逐漸得以耕種，他們建設(shè)的水利設(shè)施很快地遍及華北的大部分，使整個(gè)地區(qū)能變?yōu)榭筛亍?br />
耕作地區(qū)的迅速而廣泛的擴(kuò)大的結(jié)果，以前為氏族和村社嚴(yán)格控制的耕作過(guò)程開(kāi)始破壞。個(gè)體農(nóng)戶很快地變?yōu)樾聣ǖ貐^(qū)的正式農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位。這些由父母兒女組成的核子家庭，一般是由五、六口人組成，由父親進(jìn)行嚴(yán)格的家長(zhǎng)控制。它們組成村社，一般由一百戶家庭組成，稱(chēng)為“里”，或組成超過(guò)一個(gè)“里”的更大的村社。
變化也發(fā)生在封建領(lǐng)主氏族和他們的下屬即以前統(tǒng)治農(nóng)民的卿、大夫之間。［4］ 他們作為個(gè)體人的活動(dòng)，以前受到緊密地聯(lián)在一起的氏族活動(dòng)的嚴(yán)密制約，以致一個(gè)氏族的名義上的首長(zhǎng)不一定很有權(quán)力，他們的活動(dòng)自由受到這個(gè)氏族的其他成員的制約。但自公元前6、7世紀(jì)以后，氏族的不斷分裂和內(nèi)部斗爭(zhēng)使很多較弱的領(lǐng)主和他們的下級(jí)貴族陷于崩漬。非獨(dú)立的氏族成員現(xiàn)在喪失了他們領(lǐng)主的保護(hù)和他們的世襲地位，而尋求現(xiàn)存的更有權(quán)力的地方統(tǒng)治者及其下級(jí)貴族的庇蔭。這些人給他們以地位、生活資料，并與他們建立起個(gè)人之間的主仆關(guān)系。領(lǐng)主們通過(guò)新依附他們的臣屬所獲得的更多的權(quán)力，和他們自己的氏族相比，他們的力量大大加強(qiáng)了，其結(jié)果是統(tǒng)治階級(jí)中的氏族組織變?nèi)酰灰粋€(gè)更有力的父系家長(zhǎng)制所代替。
這些家長(zhǎng)式的君主和來(lái)自其它氏族的依附于他的下級(jí)貴族之間的主仆關(guān)系的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，與更獨(dú)立的耕種新開(kāi)墾土地的個(gè)體農(nóng)戶的出現(xiàn)緊密相連。這類(lèi)土地以前大部分是森林和沼澤地帶，大貴族氏族未加控制，而現(xiàn)在被家長(zhǎng)式的君主用新的水利技術(shù)開(kāi)發(fā)了，并提供農(nóng)具，使農(nóng)民以“里”的組織在那里定居。這就是這些君主這時(shí)取得力量的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。
隨著這些經(jīng)濟(jì)上的變革，政權(quán)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)也發(fā)生了相應(yīng)的變化。家長(zhǎng)式的君主通過(guò)他們的臣屬代理人直接統(tǒng)治農(nóng)民，這些臣屬代理人起著農(nóng)民的監(jiān)督者和收稅者的作用，是后來(lái)中國(guó)政府官吏的前身。對(duì)農(nóng)民的控制從家庭單位擴(kuò)大到個(gè)人，這表現(xiàn)在征兵、勞役和人頭稅方面。
這樣廣泛的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變革繼續(xù)進(jìn)行到春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代末期，那時(shí)很多領(lǐng)主們或由于內(nèi)部斗爭(zhēng)，有時(shí)或由于權(quán)臣篡奪而滅亡，只剩下最強(qiáng)大的幸存者。集權(quán)的官僚統(tǒng)治制度的雛型在戰(zhàn)國(guó)時(shí)代的所有王國(guó)內(nèi)形成，而最顯著的是秦國(guó)；秦國(guó)在商鞅的指導(dǎo)下，設(shè)立郡、縣為基本行政區(qū)劃，有效地集中了地方行政權(quán)力。主要是由于它的經(jīng)過(guò)改進(jìn)的組織，秦國(guó)才能消滅其它國(guó)家而完成統(tǒng)一。［5］
春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代另一個(gè)值得注意的變革是工商業(yè)的發(fā)展。在春秋時(shí)代以前，這些行業(yè)掌握在某些低級(jí)氏族手里，它們的利益的保持是以世襲為基礎(chǔ)。發(fā)生在公元前6世紀(jì)中葉以后的這種制度變革，十分自然地是與氏族制的解體和官僚制的發(fā)展一起發(fā)生的。其結(jié)果是國(guó)家官吏控制了這些行業(yè)，這一安排不可避免地成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)某些部分的一個(gè)特色。專(zhuān)業(yè)工人、罪犯、俘虜、民工等在官吏的監(jiān)督之下在官辦工廠里進(jìn)行生產(chǎn)，而且產(chǎn)品完全歸宮廷或國(guó)家消費(fèi)。由于這種生產(chǎn)方式不可能在商業(yè)的基礎(chǔ)上得到促進(jìn)，所以從事農(nóng)業(yè)和從事手工業(yè)的人之間沒(méi)有明顯的社會(huì)分工。
但是，所有的手工業(yè)都由國(guó)家經(jīng)營(yíng)是不可能的，特別是在新興的鹽鐵產(chǎn)業(yè)方面。這類(lèi)產(chǎn)業(yè)受到生產(chǎn)原料地區(qū)的地理上的限制，那里的私人企業(yè)發(fā)了大財(cái)。有點(diǎn)例外的是，據(jù)一個(gè)不能得到可靠證據(jù)證實(shí)的傳說(shuō)，在公元前7世紀(jì)時(shí)位于山東半島的齊國(guó)，齊桓公和他的有遠(yuǎn)見(jiàn)的宰相管仲實(shí)行了鹽由國(guó)家專(zhuān)營(yíng)。
在主要作為行政中心而顯得重要的城市里，常住的封建主和官僚對(duì)商品和服務(wù)行業(yè)的日益增長(zhǎng)的需求，是商業(yè)活動(dòng)的一個(gè)有力促進(jìn)因素。城市內(nèi)部和城市之間的貿(mào)易，由于不同國(guó)家的不同類(lèi)型的青銅貨幣的流通而更加方便。不僅如此，商人們還掌握了由少數(shù)獨(dú)占的生產(chǎn)者（有些獨(dú)占生產(chǎn)者本人就是商人）生產(chǎn)的鹽鐵，直接把產(chǎn)品供給消費(fèi)者，這個(gè)事實(shí)也對(duì)商業(yè)活動(dòng)提供了一種新的動(dòng)力。
在這時(shí)期，力圖壓低新興商人階級(jí)的社會(huì)地位的行動(dòng)，部分地反映了以前的一個(gè)傳統(tǒng)，從事商業(yè)的氏族沒(méi)有資格或不必參加軍事服役。這也是出于保護(hù)國(guó)家農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)和防止提供兵、食之源的農(nóng)民變成完全不事生產(chǎn)的商人這一愿望。這種抑商思想，為后來(lái)列入儒、法兩家的思想家所共有。
春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代的這些社會(huì)經(jīng)濟(jì)變革，因統(tǒng)一的秦帝國(guó)的建立而圓滿完成，秦帝國(guó)的統(tǒng)治特色是以皇帝為首的集權(quán)的官僚體制，對(duì)個(gè)體農(nóng)民的統(tǒng)治是通過(guò)郡、縣行政機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行。
這個(gè)新的國(guó)家的抑商政策的觀念，可舉其對(duì)鹽商的課以重稅和征服東方之后把東方的冶鐵業(yè)者強(qiáng)迫遷到四川的例子為證，它還以兵役和勞役的形式加給農(nóng)民以沉重的負(fù)擔(dān)，后者的顯著例子是長(zhǎng)城、宮殿和陵墓的修建。秦始皇死后不久，就發(fā)生了廣泛的農(nóng)民反抗，使秦帝國(guó)在建國(guó)以后僅16年就滅亡了。
繼之而起的漢帝國(guó)，承襲了發(fā)生在前幾個(gè)世紀(jì)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、行政等變革的成果。它從秦的統(tǒng)治中汲取教訓(xùn)，獲得了一個(gè)它的前輩求之而不得的穩(wěn)定局面。這樣，它就建立了一個(gè)其間只有一次嚴(yán)重的中斷的持續(xù)大約400年的國(guó)家，它更進(jìn)而形成一個(gè)其后兩千年的中國(guó)歷代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的部分原型。另一方面，具有漢代特色的某些新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)成分，也證明了違背和破壞了既存的秩序，終于導(dǎo)致了漢朝的滅亡。本文以下各節(jié)將試圖通過(guò)對(duì)漢代農(nóng)業(yè)、商業(yè)、產(chǎn)業(yè)、財(cái)政以及它們之間相互關(guān)系的敘述來(lái)探討這個(gè)過(guò)程。
在進(jìn)一步研究以前，有必要說(shuō)一說(shuō)有關(guān)漢代社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況的史料。主要的史料當(dāng)然是那個(gè)時(shí)代的正史即《史記》、《漢書(shū)》、《后漢書(shū)》中的財(cái)政方面的專(zhuān)篇，如《史記》卷三○的《平準(zhǔn)書(shū)》、《漢書(shū)》卷二四的《食貨志》，［6］ 這幾篇對(duì)前漢的經(jīng)濟(jì)和財(cái)政狀況有詳細(xì)的論述。宣帝（公元前74—前48）時(shí)桓寬編的《鹽鐵論》，［7］ 非常詳細(xì)地記錄了關(guān)于武帝（公元前141—前87年）的新財(cái)政政策尤其是對(duì)鹽鐵專(zhuān)賣(mài)政策，是否應(yīng)在他的繼任者那一朝繼續(xù)執(zhí)行的爭(zhēng)論，此外，此書(shū)還揭示了那一時(shí)期的總的問(wèn)題。還有兩部論述漢代農(nóng)業(yè)技術(shù)的著作，即氾勝之（活躍于成帝時(shí)期，公元前33—前7年）的《氾勝之書(shū)》和后漢崔寔的《四民月令》。這兩部書(shū)原文都不存在了，但我們可以從現(xiàn)存的著作的引文中推測(cè)其內(nèi)容。［8］
其它的有用資料還見(jiàn)于作于公元前59年的王褒的游戲文《僮約》；［9］ 作于公元1世紀(jì)的王充（約公元27—100年）的《論衡》［10］ 中的某些篇；王符（約公元90—165年）的《潛夫論》中的某些篇；仲長(zhǎng)統(tǒng)（約公元180—220年）的文章《昌言》；崔寔的文章《政論》；［11］ 應(yīng)劭（約死于204年）的《風(fēng)俗通》中的某些部分；荀悅（公元148—209年）的《漢紀(jì)》；這些都寫(xiě)于后漢末期。還有反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的資料，見(jiàn)于公元前1世紀(jì)初編集的數(shù)學(xué)教材《九章算術(shù)》提出的一些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題中。漢代的金石銘文收于宋代洪適編集的《隸釋》一書(shū)中。
1930年發(fā)現(xiàn)于居延的一萬(wàn)件左右的漢簡(jiǎn)和隨后發(fā)現(xiàn)的很多與之類(lèi)似的文書(shū)，也含有大量有關(guān)資料。其它的考古發(fā)現(xiàn)，如表現(xiàn)日常生活的石刻浮雕、明器、鐵具、錢(qián)幣、陶器、圖案刺繡（發(fā)現(xiàn)于蒙古和中亞）等，也同樣相當(dāng)清楚地反映了一些社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況。
所有這些資料僅提供了一部分情況，把不同類(lèi)型的證據(jù)互相聯(lián)系起來(lái)以便作一個(gè)更綜合的研究方面，還需要作很多工作，而且很多問(wèn)題尚待解決。特別是在《史記》、《漢書(shū)》中可得到豐富的前漢資料，而后漢資料則相對(duì)貧乏，這種不平衡是由于《后漢書(shū)》中沒(méi)有談?wù)撠?cái)政經(jīng)濟(jì)的專(zhuān)篇。［12］ 結(jié)果是，我們關(guān)于后漢時(shí)期的資料是零碎的，而且資料的很大部分來(lái)自2世紀(jì)作者的論戰(zhàn)著作。
?。?］ 本章為西嵨教授在1969年所作。原文未加改動(dòng)，但編者增加了一些參考資料，給讀者提供更多的最近第二手文獻(xiàn)，尤其是以西方文字發(fā)表的。關(guān)于此文更完整的日文本，可看西嵨定生：《中國(guó)古代的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)》（東京，1981年）。下面的著作，發(fā)表在本書(shū)付印期間，也應(yīng)參考，李約瑟：《中國(guó)科技史》第6卷，《生物學(xué)與生物學(xué)的技術(shù)》，第2篇，弗朗西思加·布瑞：《農(nóng)業(yè)》（劍橋，1984年）。
?。?］ 這個(gè)國(guó)家的名字，應(yīng)正確地拼寫(xiě)為英文Hn，雖然在中文里它用了一個(gè)不同的漢字表示。見(jiàn)上面第1章注37。
?。?］ 即諸侯，他們實(shí)際上作為大片土地世襲占有者和統(tǒng)治者，握有施政的最后決定權(quán)。諸侯的權(quán)力和爵位受自周王的錫命，他們公開(kāi)宣稱(chēng)是周王的臣屬，從而人們把他們稱(chēng)為“封建主”。用公、侯等不同爵位區(qū)別他們的高貴的程度，而從很早時(shí)期就有一個(gè)或更多的諸侯擅自稱(chēng)王。到公元前4世紀(jì)為止，中國(guó)的大部分領(lǐng)土為這類(lèi)王國(guó)所統(tǒng)治；秦帝國(guó)成立于221年，這時(shí)，諸侯之一的秦國(guó)成功地征服了它所有對(duì)手（其過(guò)程，見(jiàn)上面第1章《最后的征服與勝利》）。
［4］ 由于這些頭銜標(biāo)志著社會(huì)的等級(jí)和地位，所以應(yīng)把它們和帝國(guó)時(shí)代用作部分國(guó)家官吏頭銜的相同的名稱(chēng)區(qū)別開(kāi)來(lái)。
?。?］ 見(jiàn)上面第1章《實(shí)行變法》。
［6］ 斯旺譯：《古代中國(guó)的糧食和貨幣》（普林斯頓，1950年）。
?。?］ 一部分的譯文有：埃森·蓋爾：《〈鹽鐵論〉卷一至卷十九譯注及介紹》（萊頓，1931年）；埃森·蓋爾、彼得·布德伯格、T.C.林：《〈鹽鐵論〉卷二十至卷二十八譯注》，《皇家亞洲學(xué)會(huì)華北分會(huì)雜志》，65（1934），第73—110頁(yè)。重要部分的選譯有喬治·瓦爾特：《鹽鐵論》（巴黎，1978）。關(guān)于爭(zhēng)論的提要，看魯惟一：《漢代中國(guó)的危機(jī)和沖突》第3章（倫敦，1974）。
?。?］ 這些文獻(xiàn)的全譯收于許焯云的《漢代農(nóng)業(yè)：早期中國(guó)（公元靚206—公元220年）農(nóng)田經(jīng)濟(jì)的形成》，杰克·達(dá)爾編（西雅圖、倫敦，1980），第280—294、215—218頁(yè)。亦見(jiàn)下面的注28和32。
?。?］ 關(guān)于《僮約》這篇難懂文章的詳細(xì)討論，可看宇都宮清吉：《僮約研究》一文，收于他的《漢代社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究》（東京，1955），第256—374頁(yè)。英譯文見(jiàn)韋慕庭：《西漢時(shí)代的奴隸制度》（芝加哥，1943），第383—388頁(yè)和許焯云：《漢代農(nóng)業(yè)》，第231—234頁(yè)。
?。?0］ 譯文見(jiàn)?？耍骸墩摵狻返?部分《王充的哲學(xué)論文》和第2部分《王充的雜文》（上海、倫敦，1907、1911；再版，紐約，1962）。
?。?1］ 《昌言》的部分遺文見(jiàn)《后漢書(shū)》卷四九，第1646頁(yè)以下，《政論》見(jiàn)《后漢書(shū)》卷五二，第1725頁(yè)以下。兩種文獻(xiàn)的譯解見(jiàn)白樂(lè)日：《漢末的政治哲學(xué)和社會(huì)危機(jī)》一文，收于他的《中國(guó)的文明和官僚》，第218頁(yè)以下、207頁(yè)以下（紐黑文、倫敦，1964）。
?。?2］ 關(guān)于匯集所有這些資料為這類(lèi)專(zhuān)篇的嘗試，有蘇誠(chéng)鑒：《后漢食貨志長(zhǎng)編》（上海，1947）。
給漢代社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)奠基的春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)生在當(dāng)時(shí)只是地區(qū)規(guī)模的各個(gè)獨(dú)立國(guó)家里，如齊、晉（公元前403年后分為韓、［2］ 魏、趙三國(guó)）、燕、秦、楚等。但這些變革的性質(zhì)促進(jìn)了一個(gè)集權(quán)帝國(guó)的統(tǒng)一和發(fā)展。這里，我簡(jiǎn)要地說(shuō)一說(shuō)那些在了解漢代社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的性質(zhì)上具有首要意義的趨勢(shì)。
最可注意的變革是兩個(gè)革命性的農(nóng)業(yè)技術(shù)革新，一是鐵器的引進(jìn)和用畜力與犁耕地，一是治水和水利工程的大規(guī)模發(fā)展。這些新的進(jìn)步始于公元前6、7世紀(jì)，到了戰(zhàn)國(guó)時(shí)代就廣泛地施行了。
在春秋時(shí)代以前，大多數(shù)農(nóng)具是石制或木制的，雖然用畜牛為運(yùn)輸和祭祀之用，但還沒(méi)有用以耕地。結(jié)果是耕作基本上只能在那些用人拉的原始犁勞動(dòng)的土地上進(jìn)行。耕作更受到各類(lèi)地區(qū)自然環(huán)境的限制，只能在高地下水位地區(qū)進(jìn)行，如在有很多自然泉的山麓，或是河流附近有地下水而沒(méi)有洪水之險(xiǎn)的臺(tái)地和較高土地。如有陡峭河谷的黃土高原和經(jīng)常有淹沒(méi)危險(xiǎn)的黃河泛濫的平原，就不能耕種。由于可耕地區(qū)受到這些嚴(yán)重限制，所以那里的社會(huì)和實(shí)際耕作常被氏族或村社所控制，個(gè)體農(nóng)戶沒(méi)有獨(dú)立地位。
引進(jìn)鐵犁和牛耕可在較短時(shí)間內(nèi)耕種較大的土地面積，而且能深耕。即使以前荒無(wú)人煙的黃土高原，現(xiàn)在也可進(jìn)行某種規(guī)模的耕種。黃河流域的統(tǒng)治者們建設(shè)控制洪水的堤壩，［3］ 使廣大的洪水沖積平原逐漸得以耕種，他們建設(shè)的水利設(shè)施很快地遍及華北的大部分，使整個(gè)地區(qū)能變?yōu)榭筛亍?br />
耕作地區(qū)的迅速而廣泛的擴(kuò)大的結(jié)果，以前為氏族和村社嚴(yán)格控制的耕作過(guò)程開(kāi)始破壞。個(gè)體農(nóng)戶很快地變?yōu)樾聣ǖ貐^(qū)的正式農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位。這些由父母兒女組成的核子家庭，一般是由五、六口人組成，由父親進(jìn)行嚴(yán)格的家長(zhǎng)控制。它們組成村社，一般由一百戶家庭組成，稱(chēng)為“里”，或組成超過(guò)一個(gè)“里”的更大的村社。
變化也發(fā)生在封建領(lǐng)主氏族和他們的下屬即以前統(tǒng)治農(nóng)民的卿、大夫之間。［4］ 他們作為個(gè)體人的活動(dòng)，以前受到緊密地聯(lián)在一起的氏族活動(dòng)的嚴(yán)密制約，以致一個(gè)氏族的名義上的首長(zhǎng)不一定很有權(quán)力，他們的活動(dòng)自由受到這個(gè)氏族的其他成員的制約。但自公元前6、7世紀(jì)以后，氏族的不斷分裂和內(nèi)部斗爭(zhēng)使很多較弱的領(lǐng)主和他們的下級(jí)貴族陷于崩漬。非獨(dú)立的氏族成員現(xiàn)在喪失了他們領(lǐng)主的保護(hù)和他們的世襲地位，而尋求現(xiàn)存的更有權(quán)力的地方統(tǒng)治者及其下級(jí)貴族的庇蔭。這些人給他們以地位、生活資料，并與他們建立起個(gè)人之間的主仆關(guān)系。領(lǐng)主們通過(guò)新依附他們的臣屬所獲得的更多的權(quán)力，和他們自己的氏族相比，他們的力量大大加強(qiáng)了，其結(jié)果是統(tǒng)治階級(jí)中的氏族組織變?nèi)酰灰粋€(gè)更有力的父系家長(zhǎng)制所代替。
這些家長(zhǎng)式的君主和來(lái)自其它氏族的依附于他的下級(jí)貴族之間的主仆關(guān)系的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，與更獨(dú)立的耕種新開(kāi)墾土地的個(gè)體農(nóng)戶的出現(xiàn)緊密相連。這類(lèi)土地以前大部分是森林和沼澤地帶，大貴族氏族未加控制，而現(xiàn)在被家長(zhǎng)式的君主用新的水利技術(shù)開(kāi)發(fā)了，并提供農(nóng)具，使農(nóng)民以“里”的組織在那里定居。這就是這些君主這時(shí)取得力量的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。
隨著這些經(jīng)濟(jì)上的變革，政權(quán)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)也發(fā)生了相應(yīng)的變化。家長(zhǎng)式的君主通過(guò)他們的臣屬代理人直接統(tǒng)治農(nóng)民，這些臣屬代理人起著農(nóng)民的監(jiān)督者和收稅者的作用，是后來(lái)中國(guó)政府官吏的前身。對(duì)農(nóng)民的控制從家庭單位擴(kuò)大到個(gè)人，這表現(xiàn)在征兵、勞役和人頭稅方面。
這樣廣泛的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變革繼續(xù)進(jìn)行到春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代末期，那時(shí)很多領(lǐng)主們或由于內(nèi)部斗爭(zhēng)，有時(shí)或由于權(quán)臣篡奪而滅亡，只剩下最強(qiáng)大的幸存者。集權(quán)的官僚統(tǒng)治制度的雛型在戰(zhàn)國(guó)時(shí)代的所有王國(guó)內(nèi)形成，而最顯著的是秦國(guó)；秦國(guó)在商鞅的指導(dǎo)下，設(shè)立郡、縣為基本行政區(qū)劃，有效地集中了地方行政權(quán)力。主要是由于它的經(jīng)過(guò)改進(jìn)的組織，秦國(guó)才能消滅其它國(guó)家而完成統(tǒng)一。［5］
春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代另一個(gè)值得注意的變革是工商業(yè)的發(fā)展。在春秋時(shí)代以前，這些行業(yè)掌握在某些低級(jí)氏族手里，它們的利益的保持是以世襲為基礎(chǔ)。發(fā)生在公元前6世紀(jì)中葉以后的這種制度變革，十分自然地是與氏族制的解體和官僚制的發(fā)展一起發(fā)生的。其結(jié)果是國(guó)家官吏控制了這些行業(yè)，這一安排不可避免地成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)某些部分的一個(gè)特色。專(zhuān)業(yè)工人、罪犯、俘虜、民工等在官吏的監(jiān)督之下在官辦工廠里進(jìn)行生產(chǎn)，而且產(chǎn)品完全歸宮廷或國(guó)家消費(fèi)。由于這種生產(chǎn)方式不可能在商業(yè)的基礎(chǔ)上得到促進(jìn)，所以從事農(nóng)業(yè)和從事手工業(yè)的人之間沒(méi)有明顯的社會(huì)分工。
但是，所有的手工業(yè)都由國(guó)家經(jīng)營(yíng)是不可能的，特別是在新興的鹽鐵產(chǎn)業(yè)方面。這類(lèi)產(chǎn)業(yè)受到生產(chǎn)原料地區(qū)的地理上的限制，那里的私人企業(yè)發(fā)了大財(cái)。有點(diǎn)例外的是，據(jù)一個(gè)不能得到可靠證據(jù)證實(shí)的傳說(shuō)，在公元前7世紀(jì)時(shí)位于山東半島的齊國(guó)，齊桓公和他的有遠(yuǎn)見(jiàn)的宰相管仲實(shí)行了鹽由國(guó)家專(zhuān)營(yíng)。
在主要作為行政中心而顯得重要的城市里，常住的封建主和官僚對(duì)商品和服務(wù)行業(yè)的日益增長(zhǎng)的需求，是商業(yè)活動(dòng)的一個(gè)有力促進(jìn)因素。城市內(nèi)部和城市之間的貿(mào)易，由于不同國(guó)家的不同類(lèi)型的青銅貨幣的流通而更加方便。不僅如此，商人們還掌握了由少數(shù)獨(dú)占的生產(chǎn)者（有些獨(dú)占生產(chǎn)者本人就是商人）生產(chǎn)的鹽鐵，直接把產(chǎn)品供給消費(fèi)者，這個(gè)事實(shí)也對(duì)商業(yè)活動(dòng)提供了一種新的動(dòng)力。
在這時(shí)期，力圖壓低新興商人階級(jí)的社會(huì)地位的行動(dòng)，部分地反映了以前的一個(gè)傳統(tǒng)，從事商業(yè)的氏族沒(méi)有資格或不必參加軍事服役。這也是出于保護(hù)國(guó)家農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)和防止提供兵、食之源的農(nóng)民變成完全不事生產(chǎn)的商人這一愿望。這種抑商思想，為后來(lái)列入儒、法兩家的思想家所共有。
春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代的這些社會(huì)經(jīng)濟(jì)變革，因統(tǒng)一的秦帝國(guó)的建立而圓滿完成，秦帝國(guó)的統(tǒng)治特色是以皇帝為首的集權(quán)的官僚體制，對(duì)個(gè)體農(nóng)民的統(tǒng)治是通過(guò)郡、縣行政機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行。
這個(gè)新的國(guó)家的抑商政策的觀念，可舉其對(duì)鹽商的課以重稅和征服東方之后把東方的冶鐵業(yè)者強(qiáng)迫遷到四川的例子為證，它還以兵役和勞役的形式加給農(nóng)民以沉重的負(fù)擔(dān)，后者的顯著例子是長(zhǎng)城、宮殿和陵墓的修建。秦始皇死后不久，就發(fā)生了廣泛的農(nóng)民反抗，使秦帝國(guó)在建國(guó)以后僅16年就滅亡了。
繼之而起的漢帝國(guó)，承襲了發(fā)生在前幾個(gè)世紀(jì)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、行政等變革的成果。它從秦的統(tǒng)治中汲取教訓(xùn)，獲得了一個(gè)它的前輩求之而不得的穩(wěn)定局面。這樣，它就建立了一個(gè)其間只有一次嚴(yán)重的中斷的持續(xù)大約400年的國(guó)家，它更進(jìn)而形成一個(gè)其后兩千年的中國(guó)歷代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的部分原型。另一方面，具有漢代特色的某些新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)成分，也證明了違背和破壞了既存的秩序，終于導(dǎo)致了漢朝的滅亡。本文以下各節(jié)將試圖通過(guò)對(duì)漢代農(nóng)業(yè)、商業(yè)、產(chǎn)業(yè)、財(cái)政以及它們之間相互關(guān)系的敘述來(lái)探討這個(gè)過(guò)程。
在進(jìn)一步研究以前，有必要說(shuō)一說(shuō)有關(guān)漢代社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況的史料。主要的史料當(dāng)然是那個(gè)時(shí)代的正史即《史記》、《漢書(shū)》、《后漢書(shū)》中的財(cái)政方面的專(zhuān)篇，如《史記》卷三○的《平準(zhǔn)書(shū)》、《漢書(shū)》卷二四的《食貨志》，［6］ 這幾篇對(duì)前漢的經(jīng)濟(jì)和財(cái)政狀況有詳細(xì)的論述。宣帝（公元前74—前48）時(shí)桓寬編的《鹽鐵論》，［7］ 非常詳細(xì)地記錄了關(guān)于武帝（公元前141—前87年）的新財(cái)政政策尤其是對(duì)鹽鐵專(zhuān)賣(mài)政策，是否應(yīng)在他的繼任者那一朝繼續(xù)執(zhí)行的爭(zhēng)論，此外，此書(shū)還揭示了那一時(shí)期的總的問(wèn)題。還有兩部論述漢代農(nóng)業(yè)技術(shù)的著作，即氾勝之（活躍于成帝時(shí)期，公元前33—前7年）的《氾勝之書(shū)》和后漢崔寔的《四民月令》。這兩部書(shū)原文都不存在了，但我們可以從現(xiàn)存的著作的引文中推測(cè)其內(nèi)容。［8］
其它的有用資料還見(jiàn)于作于公元前59年的王褒的游戲文《僮約》；［9］ 作于公元1世紀(jì)的王充（約公元27—100年）的《論衡》［10］ 中的某些篇；王符（約公元90—165年）的《潛夫論》中的某些篇；仲長(zhǎng)統(tǒng)（約公元180—220年）的文章《昌言》；崔寔的文章《政論》；［11］ 應(yīng)劭（約死于204年）的《風(fēng)俗通》中的某些部分；荀悅（公元148—209年）的《漢紀(jì)》；這些都寫(xiě)于后漢末期。還有反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的資料，見(jiàn)于公元前1世紀(jì)初編集的數(shù)學(xué)教材《九章算術(shù)》提出的一些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題中。漢代的金石銘文收于宋代洪適編集的《隸釋》一書(shū)中。
1930年發(fā)現(xiàn)于居延的一萬(wàn)件左右的漢簡(jiǎn)和隨后發(fā)現(xiàn)的很多與之類(lèi)似的文書(shū)，也含有大量有關(guān)資料。其它的考古發(fā)現(xiàn)，如表現(xiàn)日常生活的石刻浮雕、明器、鐵具、錢(qián)幣、陶器、圖案刺繡（發(fā)現(xiàn)于蒙古和中亞）等，也同樣相當(dāng)清楚地反映了一些社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況。
所有這些資料僅提供了一部分情況，把不同類(lèi)型的證據(jù)互相聯(lián)系起來(lái)以便作一個(gè)更綜合的研究方面，還需要作很多工作，而且很多問(wèn)題尚待解決。特別是在《史記》、《漢書(shū)》中可得到豐富的前漢資料，而后漢資料則相對(duì)貧乏，這種不平衡是由于《后漢書(shū)》中沒(méi)有談?wù)撠?cái)政經(jīng)濟(jì)的專(zhuān)篇。［12］ 結(jié)果是，我們關(guān)于后漢時(shí)期的資料是零碎的，而且資料的很大部分來(lái)自2世紀(jì)作者的論戰(zhàn)著作。
?。?］ 本章為西嵨教授在1969年所作。原文未加改動(dòng)，但編者增加了一些參考資料，給讀者提供更多的最近第二手文獻(xiàn)，尤其是以西方文字發(fā)表的。關(guān)于此文更完整的日文本，可看西嵨定生：《中國(guó)古代的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)》（東京，1981年）。下面的著作，發(fā)表在本書(shū)付印期間，也應(yīng)參考，李約瑟：《中國(guó)科技史》第6卷，《生物學(xué)與生物學(xué)的技術(shù)》，第2篇，弗朗西思加·布瑞：《農(nóng)業(yè)》（劍橋，1984年）。
?。?］ 這個(gè)國(guó)家的名字，應(yīng)正確地拼寫(xiě)為英文Hn，雖然在中文里它用了一個(gè)不同的漢字表示。見(jiàn)上面第1章注37。
?。?］ 即諸侯，他們實(shí)際上作為大片土地世襲占有者和統(tǒng)治者，握有施政的最后決定權(quán)。諸侯的權(quán)力和爵位受自周王的錫命，他們公開(kāi)宣稱(chēng)是周王的臣屬，從而人們把他們稱(chēng)為“封建主”。用公、侯等不同爵位區(qū)別他們的高貴的程度，而從很早時(shí)期就有一個(gè)或更多的諸侯擅自稱(chēng)王。到公元前4世紀(jì)為止，中國(guó)的大部分領(lǐng)土為這類(lèi)王國(guó)所統(tǒng)治；秦帝國(guó)成立于221年，這時(shí)，諸侯之一的秦國(guó)成功地征服了它所有對(duì)手（其過(guò)程，見(jiàn)上面第1章《最后的征服與勝利》）。
［4］ 由于這些頭銜標(biāo)志著社會(huì)的等級(jí)和地位，所以應(yīng)把它們和帝國(guó)時(shí)代用作部分國(guó)家官吏頭銜的相同的名稱(chēng)區(qū)別開(kāi)來(lái)。
?。?］ 見(jiàn)上面第1章《實(shí)行變法》。
［6］ 斯旺譯：《古代中國(guó)的糧食和貨幣》（普林斯頓，1950年）。
?。?］ 一部分的譯文有：埃森·蓋爾：《〈鹽鐵論〉卷一至卷十九譯注及介紹》（萊頓，1931年）；埃森·蓋爾、彼得·布德伯格、T.C.林：《〈鹽鐵論〉卷二十至卷二十八譯注》，《皇家亞洲學(xué)會(huì)華北分會(huì)雜志》，65（1934），第73—110頁(yè)。重要部分的選譯有喬治·瓦爾特：《鹽鐵論》（巴黎，1978）。關(guān)于爭(zhēng)論的提要，看魯惟一：《漢代中國(guó)的危機(jī)和沖突》第3章（倫敦，1974）。
?。?］ 這些文獻(xiàn)的全譯收于許焯云的《漢代農(nóng)業(yè)：早期中國(guó)（公元靚206—公元220年）農(nóng)田經(jīng)濟(jì)的形成》，杰克·達(dá)爾編（西雅圖、倫敦，1980），第280—294、215—218頁(yè)。亦見(jiàn)下面的注28和32。
?。?］ 關(guān)于《僮約》這篇難懂文章的詳細(xì)討論，可看宇都宮清吉：《僮約研究》一文，收于他的《漢代社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究》（東京，1955），第256—374頁(yè)。英譯文見(jiàn)韋慕庭：《西漢時(shí)代的奴隸制度》（芝加哥，1943），第383—388頁(yè)和許焯云：《漢代農(nóng)業(yè)》，第231—234頁(yè)。
?。?0］ 譯文見(jiàn)?？耍骸墩摵狻返?部分《王充的哲學(xué)論文》和第2部分《王充的雜文》（上海、倫敦，1907、1911；再版，紐約，1962）。
?。?1］ 《昌言》的部分遺文見(jiàn)《后漢書(shū)》卷四九，第1646頁(yè)以下，《政論》見(jiàn)《后漢書(shū)》卷五二，第1725頁(yè)以下。兩種文獻(xiàn)的譯解見(jiàn)白樂(lè)日：《漢末的政治哲學(xué)和社會(huì)危機(jī)》一文，收于他的《中國(guó)的文明和官僚》，第218頁(yè)以下、207頁(yè)以下（紐黑文、倫敦，1964）。
?。?2］ 關(guān)于匯集所有這些資料為這類(lèi)專(zhuān)篇的嘗試，有蘇誠(chéng)鑒：《后漢食貨志長(zhǎng)編》（上海，1947）。
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