關(guān)于指稱的研究幾乎貫穿了語(yǔ)言學(xué)的整個(gè)發(fā)展過程，研究?jī)?nèi)容也經(jīng)歷了從單純的詞語(yǔ)到句子再到語(yǔ)篇的過程。從語(yǔ)篇角度對(duì)指稱研究主要涉及指稱形式、某一指稱形式表現(xiàn)出的與指稱有關(guān)的意義，以及發(fā)話人在話語(yǔ)語(yǔ)境中使用有關(guān)指稱語(yǔ)的目的。以韓禮德為代表的系統(tǒng)功能學(xué)派從語(yǔ)言功能的角度對(duì)語(yǔ)篇指稱做了研究，他們將指稱這一語(yǔ)言現(xiàn)象視作是語(yǔ)篇銜接或連貫的基本手段，并指出不同形式的指稱是該指稱語(yǔ)所指實(shí)體在句子或語(yǔ)篇中是否處于“焦點(diǎn)”位置的結(jié)果。隨著認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家也對(duì)語(yǔ)篇中不同指稱形式的使用機(jī)制做了相關(guān)研究與探討，其中，最有代表性的便是Ariel的“可及性”理論。依據(jù)“可及性”理論，語(yǔ)篇中，話語(yǔ)使用者通過不同形式的指稱語(yǔ)對(duì)同一實(shí)體進(jìn)行指稱，反映了該實(shí)體在話語(yǔ)使用者大腦中的活躍度。國(guó)內(nèi)學(xué)者許余龍(2004)在Ariel的“可及性”理論基礎(chǔ)上，結(jié)合系統(tǒng)功能學(xué)的“主題性”概念，以中國(guó)民間故事為語(yǔ)料，對(duì)漢語(yǔ)自然語(yǔ)篇中的指稱語(yǔ)使用進(jìn)行了系統(tǒng)深入的研究，最終將自然語(yǔ)篇中指稱語(yǔ)的使用視為該指稱語(yǔ)所指稱實(shí)體在話語(yǔ)交際雙方大腦中的“可及性”與其在語(yǔ)篇中是否占據(jù)“主題性”的共同結(jié)果。學(xué)者高原(2003)以認(rèn)知理論“概念參照點(diǎn)”為理論基礎(chǔ)，對(duì)小說語(yǔ)篇中的篇章內(nèi)指稱現(xiàn)象進(jìn)行了系統(tǒng)研究。高原的指稱研究突破之處還在于將小說語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)及語(yǔ)篇特征與指稱使用結(jié)合起來，拓寬了指稱使用的闡釋。學(xué)者趙秀鳳(2009)以意識(shí)流小說語(yǔ)篇為語(yǔ)料，將敘事學(xué)概念“視角”【注：這里的“視角”指敘事語(yǔ)篇中的人物視角，即人物的立場(chǎng)、觀點(diǎn)、態(tài)度、評(píng)價(jià)等主觀性因素?！考{入語(yǔ)篇指稱研究，并指出指稱語(yǔ)在意識(shí)流語(yǔ)篇中的視角標(biāo)示作用。上述學(xué)者在對(duì)指稱進(jìn)行研究的過程中，都是將指稱作為一種語(yǔ)言現(xiàn)象，以一個(gè)完整意義的小句或語(yǔ)篇為單位，自上而下地對(duì)指稱語(yǔ)的使用做了闡釋性的分析與研究。關(guān)于指稱的這種自上而下式的研究模式，只會(huì)給我們帶來這樣一種認(rèn)識(shí)：指稱作為一種基本語(yǔ)言現(xiàn)象，不同指稱語(yǔ)的使用是受到所在語(yǔ)篇的功能、目的、結(jié)構(gòu)或特征等語(yǔ)篇因素所影響的，不同指稱形式的使用就是這些因素影響的結(jié)果。換言之，這些研究者都是從語(yǔ)言編碼的角度對(duì)指稱使用做了系統(tǒng)功能或認(rèn)知方面的具體闡釋。

然而，語(yǔ)言的使用不僅涉及語(yǔ)言的編碼，還涉及語(yǔ)言的解碼，也就是聽話人對(duì)語(yǔ)篇意義的接受。話語(yǔ)交際中，只有聽話人對(duì)話語(yǔ)進(jìn)行正確的解讀后，一個(gè)成功的話語(yǔ)交際才會(huì)完成。20世紀(jì)90年代，隨著認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)在西方語(yǔ)言學(xué)界受到越來越多的關(guān)注，作為交叉學(xué)科的認(rèn)知敘事學(xué)與認(rèn)知文體學(xué)也隨之誕生。認(rèn)知敘事學(xué)將注意力從文本結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向讀者認(rèn)知，試圖揭示讀者和文本在意義產(chǎn)生過程中的互動(dòng)；認(rèn)知文體學(xué)則通過認(rèn)知機(jī)制對(duì)文學(xué)文本中的語(yǔ)言進(jìn)行闡釋，并且試圖揭示語(yǔ)言形式與文本意義之間的關(guān)系。

本書在前人關(guān)于指稱研究的基礎(chǔ)上，以認(rèn)知敘事學(xué)作為對(duì)指稱形式研究的切入點(diǎn)，以認(rèn)知科學(xué)基本理論“心理空間”“參照點(diǎn)”及“話語(yǔ)場(chǎng)景”為理論基礎(chǔ)，以意識(shí)流小說中的指稱語(yǔ)作為主要研究對(duì)象，重點(diǎn)考察了不同形式指稱語(yǔ)在讀者建構(gòu)文本意義及主題意義過程中的作用，通過定性研究的方法，最終就相關(guān)問題做出如下結(jié)論:

首先，意識(shí)流小說獨(dú)特的敘事手段決定了讀者在對(duì)其進(jìn)行意義構(gòu)建時(shí)所產(chǎn)生的心理空間類型為典型的“以基礎(chǔ)空間為背景，以人物意識(shí)為嵌入的立體式空間網(wǎng)絡(luò)體系”。作為現(xiàn)代小說的代表，意識(shí)流小說家摒棄機(jī)械單純地描寫環(huán)境、記錄事件或描繪人物的模式，而代之以努力捕捉存在的瞬間與人物意識(shí)的流動(dòng)?；谶@種創(chuàng)作觀，意識(shí)流小說在敘事策略上展現(xiàn)出諸如情節(jié)的淡化，敘事時(shí)間、空間的延長(zhǎng)或擱置，敘事視角的多重性，人物塑造的意識(shí)化等特點(diǎn)。小說文本在形式上也相應(yīng)呈現(xiàn)出凌亂或支離破碎的面貌。然而，凌亂的表象下并不是無肌理可循。正如認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)者?？的釥査裕懊恳粋€(gè)語(yǔ)言形式都是指引讀者穿行于不同空間的路標(biāo)”，幫助讀者正確構(gòu)建心理空間的正是不同形式的指稱語(yǔ)。

意識(shí)流小說多重的視角決定了話語(yǔ)編碼者在對(duì)小說話語(yǔ)進(jìn)行編碼時(shí)參照點(diǎn)的變化，參照點(diǎn)的變化則意味著對(duì)同一實(shí)體進(jìn)行指稱時(shí)會(huì)使用不同的指稱形式。意識(shí)流語(yǔ)篇中，話語(yǔ)參照點(diǎn)主要集中于敘述者與語(yǔ)篇人物，以敘述者為參照點(diǎn)構(gòu)形的話語(yǔ)往往表現(xiàn)為報(bào)告型話語(yǔ)，而以語(yǔ)篇人物為參照點(diǎn)所構(gòu)形的話語(yǔ)則表現(xiàn)為體驗(yàn)型話語(yǔ)。在不同的話語(yǔ)形式中，對(duì)語(yǔ)篇實(shí)體的指稱形式也不同。報(bào)告型話語(yǔ)中，指稱語(yǔ)以第三人稱代詞、專有名詞或不定描述語(yǔ)為主；體驗(yàn)型話語(yǔ)中，指稱語(yǔ)則表現(xiàn)為第一人稱單、復(fù)數(shù)代詞形式，第二人稱代詞或模糊性指稱語(yǔ)。對(duì)于讀者而言，這些話語(yǔ)形式上的變化標(biāo)示著可建構(gòu)心理空間形式上的差異。如在以敘述者為參照點(diǎn)構(gòu)形的報(bào)告型話語(yǔ)形式下，讀者所建構(gòu)的心理空間便是基礎(chǔ)空間；在以人物為參照點(diǎn)的體驗(yàn)型話語(yǔ)下，讀者隨之建構(gòu)的便是人物意識(shí)空間。人物意識(shí)空間中，讀者又會(huì)隨著話語(yǔ)形式的變化建立起人物的記憶空間、愿望空間或信仰空間等。引導(dǎo)讀者建立這些不同空間的話語(yǔ)形式被稱為空間構(gòu)造語(yǔ)或空間構(gòu)造式，指稱語(yǔ)便是意識(shí)流小說語(yǔ)篇中最主要的一種空間建構(gòu)語(yǔ)。意識(shí)流小說中，讀者正是基于這些空間構(gòu)造語(yǔ)所建立的心理空間，從看似凌亂的話語(yǔ)中厘清層次，最終完成了從人物到情節(jié)，最終到主題意義的解讀。

其次，小說文本中，指稱語(yǔ)是否還承擔(dān)著超越以敘事為主的形式層面的意義，也是本書對(duì)指稱語(yǔ)研究的另一問題。關(guān)于這一問題，我們首先接受了美國(guó)學(xué)者蘇珊·蘭瑟提出的作家權(quán)威觀點(diǎn)，即“每一位發(fā)表小說的作家，無論其性別，都想使自己的作品對(duì)讀者具有權(quán)威性，都想在一定范圍內(nèi)對(duì)那些被作品所爭(zhēng)取來的讀者產(chǎn)生權(quán)威”。發(fā)端于19世紀(jì)后半葉的女權(quán)運(yùn)動(dòng)，從最初強(qiáng)調(diào)女性與男性平等的權(quán)利，到20世紀(jì)初倡導(dǎo)女性特質(zhì)，走到今天正在經(jīng)歷著第三次浪潮。雖然女權(quán)運(yùn)動(dòng)跨越了近一個(gè)世紀(jì)，但是女性依然處于話語(yǔ)權(quán)的邊緣地帶。因此，女性作家要想在以男性意識(shí)為中心的現(xiàn)實(shí)中建立女性作家權(quán)威，只能在不違背傳統(tǒng)敘事的前提下另辟蹊徑。這種敘事形式主要表現(xiàn)為女性作家聲音的傳遞及人物聲音的話語(yǔ)表現(xiàn)兩個(gè)方面。以弗吉尼亞·伍爾夫?yàn)榇淼呐宰骷沂紫葘⒆髡叩穆曇艋螂[藏在某一主要人物的聲音之中，或平均分配于各人物聲音，為小說人物聲音表達(dá)作者聲音提供了空間；其次，作家以自由間接話語(yǔ)或自由直接話語(yǔ)作為人物聲音的主要表現(xiàn)形式，為作家權(quán)威的構(gòu)建提供了可能。

我們通過考察弗吉尼亞·伍爾夫、艾利絲·門羅等現(xiàn)代女性作家作品中作家權(quán)威的構(gòu)建途徑，試圖發(fā)現(xiàn)指稱語(yǔ)和讀者對(duì)作家權(quán)威的接納間是否有一定的聯(lián)系，以此來回答我們提出的問題。

讀者對(duì)作家權(quán)威的接納往往受讀者的移情和作家聲音的客觀性兩方面共同影響。從讀者依據(jù)話語(yǔ)形式所構(gòu)建的心理空間來看，間接話語(yǔ)中，讀者通常會(huì)建立一個(gè)以敘述者為參照并統(tǒng)轄的心理空間，語(yǔ)篇人物處于空間凸顯地位，讀者通過參照點(diǎn)與語(yǔ)篇人物建立心理接觸。這種空間形式雖然最大化地保持了人物聲音的客觀性，但是因?yàn)樽x者與人物間的距離，并不利于讀者“移情”的最大化。自由間接話語(yǔ)中，第三人稱代詞的使用標(biāo)示著敘述者的在場(chǎng)，同時(shí)諸如時(shí)態(tài)、情態(tài)等話語(yǔ)形式的人物化又標(biāo)示著語(yǔ)篇人物的在場(chǎng)。因此，讀者依據(jù)自由間接話語(yǔ)所構(gòu)建的心理空間實(shí)則為敘述者及語(yǔ)篇人物共同統(tǒng)轄下的空間形式。這種空間中，讀者一方面可以通過敘述者與語(yǔ)篇人物產(chǎn)生心理接觸，另一方面又能直接進(jìn)入人物的意識(shí)空間與之產(chǎn)生移情。換言之，這是一種最佳的作家權(quán)威構(gòu)建心理空間模式。在這種心理空間下，第三人稱指稱語(yǔ)的使用保證了敘述者的在場(chǎng)，同時(shí)也為人物聲音的客觀展現(xiàn)提供了保障；以人物為參照下的人物情態(tài)、語(yǔ)態(tài)等主觀話語(yǔ)形式又允許讀者走入人物內(nèi)心世界并與之產(chǎn)生移情。

與自由間接話語(yǔ)構(gòu)建下的心理空間不同，讀者依據(jù)自由直接話語(yǔ)所構(gòu)建的心理空間是語(yǔ)篇人物完全統(tǒng)轄下的空間形式。敘述者的隱退以及人物的最大凸顯，使讀者完全可以進(jìn)入人物的意識(shí)世界。事實(shí)上，這種敘述者的隱退，以及讀者與人物間距離的消除無可避免地強(qiáng)化了人物聲音的主觀性，并不利于讀者對(duì)作家權(quán)威的構(gòu)建。但是，弗吉尼亞·伍爾夫并沒有放棄這種話語(yǔ)形式，而是通過第三人稱指稱語(yǔ)“one”、第一人稱復(fù)述指稱語(yǔ)“we”及第二人稱指稱語(yǔ)“you”的使用消解了人物的主觀性。從心理空間構(gòu)建來看，指稱語(yǔ)“we”和“you”的使用拉近了人物與讀者的距離，使得二者間形成一種對(duì)話的方式。從認(rèn)知角度來看，這種讀者與人物間的對(duì)話關(guān)系能最有效地激發(fā)讀者意識(shí)中與人物意識(shí)的共同之處，促進(jìn)讀者對(duì)人物意識(shí)的移情。而指稱語(yǔ)“one”的模糊性在削弱語(yǔ)篇人物主觀性的同時(shí)也激活了讀者意識(shí)中與文本人物意識(shí)的相似圖式，間接地拉近了讀者與人物間的距離。

本書通過對(duì)語(yǔ)料的分析，在一定程度上拓寬了指稱，尤其是指稱語(yǔ)使用的研究范疇。小說語(yǔ)篇中，指稱語(yǔ)的使用不再是特定語(yǔ)篇特征、語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)下的一種結(jié)果。在讀者對(duì)文本意義的認(rèn)知建構(gòu)過程中，指稱語(yǔ)作為一種空間構(gòu)造式引導(dǎo)著讀者建立并穿行于不同的空間形式中，通過空間整合，讀者最終完善了對(duì)小說人物、情節(jié)以及意義的解讀。此外，一定形式的指稱語(yǔ)還對(duì)讀者心理空間的構(gòu)成起著調(diào)節(jié)作用，正是因?yàn)檫@些指稱語(yǔ)對(duì)讀者心理空間的調(diào)節(jié)，小說文本意義之外的主題意義才得以構(gòu)建。