追尋今日長江三角洲經(jīng)濟奇跡的歷史根源

【按】本文系北京大學(xué)人文教授李伯重為其英文新書An Early Modern Economy in China: The Yangzi Delta in the 1820s（《中國的早期近代經(jīng)濟——1820年代的長江三角洲》）寫的發(fā)言稿。在第二十八屆北京國際圖書博覽會（BIBF）上，劍橋大學(xué)出版社、浙江大學(xué)出版社共同發(fā)布了“劍橋中國文庫”中《中國的早期近代經(jīng)濟：1820年代的長江三角洲》《漢代的謠言》兩書的英文版。

我是北京大學(xué)的李伯重，非常高興能夠就我剛出版的英文新書《中國的早期近代經(jīng)濟——1820年代的長江三角洲》做一些交流。在這個簡短的發(fā)言里，我要講三個問題：第一，為什么要寫這本書？第二，這本書的主要特點是什么？第三，寫這本書經(jīng)歷了什么樣的過程？下面，我就從第一個問題講起。

An Early Modern Economy in China: The Yangzi Delta in the 1820s（《中國的早期近代經(jīng)濟——1820年代的長江三角洲》），李伯重著，浙江大學(xué)出版社

一、為什么要寫這本書？

早在1986年，柏金斯（Dwight Perkins）就寫道：“18世紀晚期工業(yè)革命從英格蘭開始，然后席卷歐洲其余各地和北美（包括前蘇聯(lián)盟國），提高了一個區(qū)域的生活水準，而這個區(qū)域囊括了世界總?cè)丝诘拇蠹s23%。然而，如果中國努力成為工業(yè)化國家的嘗試獲得成功，那么世界又有23%的人口將在短短四五十年間生活在工業(yè)化的世界?！?三十年后，他的預(yù)言成為現(xiàn)實。今天，以經(jīng)濟規(guī)模來計，中國已成為世界第二大經(jīng)濟體，僅僅位列美國之后。與世界其他迅速成長的經(jīng)濟體相比，中國的成績?nèi)匀皇亲钜鄣?。?chuàng)造“金磚國家”（BRICs）一詞的前高盛CEO——吉姆·奧尼爾（Jim O'Neill）在2011年寫道：“人們一次又一次地告訴我，我應(yīng)該考慮將‘C’從‘BRICs’中拿走，因為中國有巨大的自我依賴性。當然，也有人說，如果我把‘C’從‘BRICs’中拿走了，其余國家也就沒有什么故事好講了。這兩類人有一個共同的看法：中國是我們這一代最偉大的故事?！敝袊慕?jīng)濟增長令人矚目，堪稱“世界歷史上最偉大的經(jīng)濟奇跡”。因為今日的經(jīng)濟奇跡，中國在世界歷史上獲得了新的重要地位。這向我們提出一個問題：為什么中國會發(fā)生這個經(jīng)濟奇跡？為這個問題尋找一個合適的答案，是全世界經(jīng)濟學(xué)家和歷史學(xué)家的一個重要任務(wù)。

由于擺脫了以往中國史研究中盛行的西方中心論，越來越多的學(xué)者同意：這個奇跡的根源在于中國內(nèi)部。在中國經(jīng)濟近代化的過程中，雖然外因所起的作用非常重要，但是歸根結(jié)底，起關(guān)鍵作用的還是內(nèi)因，即幾個世紀以來中國經(jīng)濟演變所創(chuàng)造的各種有利于近代經(jīng)濟增長的要素。這些要素在新的形勢下得以充分發(fā)揮其積極作用，從而造成了今天的中國經(jīng)濟奇跡。這種看法，不僅得到國際經(jīng)濟史學(xué)界的認可，而且也為西方社會所接受。一個典型的例子就是彭博新聞社2020年10月27日發(fā)表的題為《中國勢不可擋地崛起為超級大國是歷史重演》文章，該文寫道：“中國發(fā)展為世界第二大經(jīng)濟體，與其說是驚天動地，不如說是回歸常態(tài)。中國在現(xiàn)代制造業(yè)和貿(mào)易中扮演的關(guān)鍵角色也是如此。我們抱怨中國‘偷走’了我們的工廠，為商場里充斥‘中國制造’而煩惱。但從歷史上看，這個國家一直是主要制造中心和出口國，能夠生產(chǎn)出規(guī)模驚人的貴重商品?！z綢和瓷器都是中國的發(fā)明，是世界上第一批真正意義上的全球性消費品，也就是那個時代的iPhone?！?/p>

就如柏金斯所指出的那樣，中國在過去幾十年中發(fā)生了巨大變化。但很顯然，中國的歷史仍然照耀著它的今天。過去可以見諸許多方面。中國的今天是其過去的一種持續(xù)（the persistence of the past）。因此，要真正認識中國今天的經(jīng)濟奇跡，要求我們對19世紀中期西方到來之前中國經(jīng)濟發(fā)展的成就作深入廣泛的研究。

在今天，長江三角洲是中國經(jīng)濟表現(xiàn)的最亮點。在1979年以后的40年中，特別是1992年以后，長江三角洲出現(xiàn)了飛速經(jīng)濟增長。長江三角洲地區(qū)的GDP，1978年為443億美元，1992年為654億美元，2009年達到了8786億美元（以匯率計算），而如果用購買力平價（PPP）來計算，則高達16000億美元。長江三角洲地區(qū)土地面積和人口，分別只占全國總數(shù)的1%和5.9%，但其2009年的GDP卻占了中國GDP的17.8%。如果把長江三角洲作為一個獨立的經(jīng)濟體來進行核算，那么在2009年，它位列世界第十，其經(jīng)濟規(guī)模僅比位列第久的意大利略小一點，而比墨西哥、韓國、西班牙、加拿大、印度尼西亞、土耳其、澳大利亞、伊朗和波蘭等重要經(jīng)濟體要大。到了今天，長江三角洲的GDP更已超過意大利，位列世界第九。

因此，我們可以把長江三角洲經(jīng)濟增長稱為中國的最大奇跡，即“奇跡中的‘奇跡’”。然而，若回頭看，我們就不會對這個奇跡感到非常吃驚。因為長江三角洲在過去的一千年中一直是中國最發(fā)達的地區(qū)。因此，追溯長江三角洲今天的經(jīng)濟奇跡的歷史根源，就是中國經(jīng)濟史研究中一件非常重要的工作。

二、這本書的主要特點是什么？

認識一個地區(qū)在一個時期中的經(jīng)濟表現(xiàn)，可以通過不同的研究方法。中外學(xué)界的中國經(jīng)濟史研究，經(jīng)過幾代學(xué)者的努力，取得了巨大的成就。但是也存在不可忽視的缺陷。首先，以往研究中所使用的主要方法主要是描述的方法和定性分析方法。對于經(jīng)濟史研究而言，這些方法都具有不可替代的重要性，但卻難以顯現(xiàn)經(jīng)濟的整體狀況。其次，在以往的許多研究中，雖然所研究的往往只是中國經(jīng)濟的一個側(cè)面（或者局部），但是得出的結(jié)論是全局性的。再次，以往的許多研究都以“西方”為比較對象，但是往往沒有對可比性的問題進行認真的研究，同時在進行比較時，也沒有一套客觀的和中性的標準。

以上缺陷，導(dǎo)致了我們對過去的經(jīng)濟狀況的認識具有明顯的問題：由于所研究的實際上只是經(jīng)濟的一個側(cè)面，而諸多側(cè)面合起來通常只能構(gòu)成一個平面，因此使用上述方法而獲得的對中國（或者中國某一地區(qū)）經(jīng)濟狀況的了解，往往只是平面的，而非立體的；由于缺乏定量研究，很難判斷一個經(jīng)濟中各個不同部分之間的關(guān)系及其關(guān)聯(lián)度；由于對比較對象沒有進行認真的討論和缺乏合適的比較標準，以往的許多比較研究在客觀性和可靠性方面往往存在疑問。

為了克服以上缺陷，我們需要在原有的研究方法之外，尋找新的方法，使之與原有方法相配合，以求獲得對中國（或者中國的某一地區(qū)）在某一時期的經(jīng)濟狀況有更全面、更深入的了解。而我所進行的GDP研究，就是在探尋新方法方面走出的一步。

較之以往其他對經(jīng)濟狀況的研究方法，GDP研究具有的主要優(yōu)勢在于：作為反映經(jīng)濟活動總量的指標，GDP比任何描述行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的指標更能反映經(jīng)濟全貌。經(jīng)過國際學(xué)界的長期努力，GDP研究已建立了一整套完備的指標，用以衡量一個地區(qū)在一個時期內(nèi)的經(jīng)濟狀況。這些指標相互關(guān)聯(lián)，形成一個整體，可以顯示不同部門的經(jīng)濟狀況及相互關(guān)系。同時，這些指標也比較客觀和中性，可以適用于不同的地區(qū)和時期，從而使得不同地區(qū)和時期的經(jīng)濟狀況可以用同一標準進行比較。因此，研究一個地區(qū)在一個時期的GDP，不僅可以使得我們能夠“立體地”認識該地區(qū)在該時期的經(jīng)濟表現(xiàn)，而且可以與同時期的其他地區(qū)或者同地區(qū)在其他時期的經(jīng)濟表現(xiàn)進行比較全面和客觀的比較，從而相對準確地了解該地區(qū)在該時期中的經(jīng)濟表現(xiàn)所到達的水平。

在西方學(xué)界，GDP研究也被用于近代以前的經(jīng)濟中。麥迪森（Angus Maddison）的《世界經(jīng)濟千年史》（The World Economy：A Millennial Perspective）就是一部綜合了眾多學(xué)者研究成果的著作。就深入的區(qū)域研究而言，范·贊登（Jan Luiten van Zanden）及其領(lǐng)導(dǎo)的研究團隊使用國民賬戶核算系統(tǒng)（SNA）的方法，對近代早期荷蘭的GDP進行了開拓性的和深入的研究。他們的研究為其他國家的學(xué)者研究近代早期的GDP提供了一套比較客觀的指標。但是在中國經(jīng)濟史研究中，尚未見有人在此方面進行嘗試。

對于近代以前中國的GDP研究，根據(jù)時空范圍的差異，可以采取不同的方法。從空間范圍而言，有兩種主要的方法，一種是將中國作為一個整體進行研究，而另外一種則是首先選取中國的一個地區(qū)進行研究，在多個地區(qū)研究的基礎(chǔ)上，再進行全國的研究。從時間范圍而言，也有兩種方法，一種是進行長時段（例如一個朝代或者多個朝代）的研究，另一種則是首先選取一個短時期（一年或者數(shù)年）為時間節(jié)點進行研究，然后以多個節(jié)點研究為基礎(chǔ)，再進行長時段的研究。我個人認為：中國廣土眾民，各個地區(qū)經(jīng)濟表現(xiàn)差別很大；中國歷史悠久，各個時期經(jīng)濟狀況也有很大出入。因此，只有對各地區(qū)和各時期的GDP進行深入的研究后，才能認識中國整體的GDP的長期歷史變化。

本書的前身《中國的早期近代經(jīng)濟——1820年代華亭—婁縣地區(qū)GDP研究》是國際學(xué)界第一部采用國民賬戶系統(tǒng)（SNA）方法，對鴉片戰(zhàn)爭以前中國一個地區(qū)在一個很短時期內(nèi)的經(jīng)濟進行研究的專著，所選擇的地區(qū)是松江府轄下的華亭與婁縣地區(qū)（今上海市松江區(qū)），時期是1823—1829年。

《中國的早期近代經(jīng)濟——1820年代華亭—婁縣地區(qū)GDP研究》，李伯重著，中華書局，2010年

在這個研究的基礎(chǔ)上，我將所得的結(jié)果與范·贊登教授對1810年代荷蘭GDP研究的結(jié)果進行了比較，得出了“19世紀初期的長江三角洲經(jīng)濟已經(jīng)是一個早期的近代經(jīng)濟”的結(jié)論。不僅如此，同另外一個早期近代經(jīng)濟——荷蘭——一樣，長江三角洲的早期近代經(jīng)濟也沒有自發(fā)地引起工業(yè)革命，但是這種早期近代經(jīng)濟對以后的經(jīng)濟變化具有非常重要的影響。雖然這兩個地區(qū)都沒有自發(fā)地產(chǎn)生工業(yè)革命，但是在20世紀都分別成為歐亞大陸上經(jīng)濟現(xiàn)代化最成功的地區(qū)之一。它們成功的根源，都在其內(nèi)部，今日的輝煌，也是“過去的延續(xù)”。只有從長期歷史變化的角度，才能真正認識后來的發(fā)展。19世紀初期長江三角洲經(jīng)濟已經(jīng)是一個早期的近代經(jīng)濟的結(jié)論，是我們認識今天的“長江三角洲經(jīng)濟奇跡”的重要參考。

三、寫這本書經(jīng)歷了什么樣的過程？

如前所述，本書的前身是我的《中國的早期近代經(jīng)濟——1820年代華亭—婁縣地區(qū)GDP研究》一書。該書于2001年開始構(gòu)思，2009年完稿，2010年由中華書局出版后，受到學(xué)界的好評。2011年，倪玉平、彭凱翔教授分別在《中國經(jīng)濟史研究》和《經(jīng)濟研究》上發(fā)表長篇書評，對此書進行了深入的評介。之后，又分別于2012年和2013年獲得第四屆郭沫若中國歷史學(xué)獎和第六屆中國高校人文社會科學(xué)研究優(yōu)秀成果獎。

在此書的寫作過程中，我把其中一些內(nèi)容寫成英文文章，提交國際學(xué)術(shù)會議，并且受邀在一些海外名校做了相關(guān)問題的講座，和海外同行進行了直接的交流，在許多問題上得到了他們的指教。這個研究引起許多海外學(xué)者的興趣，希望把此書譯為英文，讓國際學(xué)界有更多了解。于是此書的翻譯開始提上日程。2012年，浙江大學(xué)出版社啟真館與英國劍橋大學(xué)出版社聯(lián)系出版《中國的早期近代經(jīng)濟——1820年代華亭—婁縣地區(qū)GDP研究》的英文本事宜。劍橋大學(xué)出版社組織專家對我提交的詳細英文提要和用英文寫成的部分章節(jié)進行匿名評審并順利通過，隨后浙江大學(xué)出版社啟真館向國家社會科學(xué)基金的中華學(xué)術(shù)外譯項目申請資助并獲得批準。于是2013年，我請兩位翻譯者動手翻譯。翻譯工作在2016年完成后，我對譯稿進行了為時三年的審核和修改。同時，在2010到2018的八年間，長江三角洲經(jīng)濟史研究領(lǐng)域取得了相當可觀的進展。為使這本書能夠展示最新的學(xué)術(shù)進展，我盡可能多地采用最新研究成果，并以此為基礎(chǔ)撰寫了大量的新章節(jié)、段落和注釋。修改和增補工作于2019年完成。之后，在與劍橋大學(xué)出版社編輯溝通過程中，仍然繼續(xù)進行修改，最后2020年提交定稿。

由于對中文版進行了大量的修改和增補，因此本書英文版與中文版有相當?shù)牟町?。?yīng)劍橋大學(xué)出版社的建議，英文版易名為《An Early Modern Economy in China: The Yangzi Delta in the 1820s》（《中國的早期近代經(jīng)濟：1820年代的長江三角洲》）。全書完成后，承蒙柏金斯（Dwight Perkins，哈佛大學(xué)講席教授，哈佛大學(xué)經(jīng)濟系前主任，哈佛大學(xué)國際發(fā)展研究所前所長）、揚·路易騰·范·贊登（Jan Luiten van Zanden，烏得勒支大學(xué)講席教授，國際經(jīng)濟史學(xué)會前會長）、菲利普·霍夫曼（Philip T. Hoffman，加州理工學(xué)院講席教授，美國經(jīng)濟史學(xué)會前會長）為本書寫了序言。彭慕蘭（Kenneth Pomeranz）（美國芝加哥大學(xué)講席教授，美國歷史學(xué)會會長）、林毅夫（北京大學(xué)講席教授，北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)研究院院長）、羅瀾（Peter Nolan）（英國劍橋大學(xué)講席教授，劍橋大學(xué)發(fā)展中心主任）為本書寫了推薦語。序言的中譯文已在《中國經(jīng)濟史研究》2020年第6期上刊出。

如果從最初決定這本書的中文版開始，到如今已有二十年。在這二十年中，海內(nèi)外的中國經(jīng)濟史研究不斷取得重大進步。這是中國經(jīng)濟史學(xué)與時俱進的體現(xiàn)，也是中國經(jīng)濟史學(xué)者努力前行的體現(xiàn)。史學(xué)之路長青，中國經(jīng)濟史學(xué)的前進步伐也永遠不會停止。

2021年9月12日 于北京大學(xué)燕園