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內(nèi)容簡介

　　上市公司獨立董事制度是中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分，是資本市場基礎(chǔ)制度的重要內(nèi)容。本書立足于我國證券市場進(jìn)入全面注冊制時代、“零容忍”打擊證券違法違規(guī)行為的宏觀大背景，精準(zhǔn)回應(yīng)我國上市公司治理體系的發(fā)展訴求，采取整體性視角，結(jié)合公司法、證券法和上市公司治理稟賦特點，系統(tǒng)討論獨立董事事前選任、事中管理和激勵以及事后追責(zé)等問題，進(jìn)而找出提高獨立董事獨立性和專業(yè)性、提升獨立董事履職能力、監(jiān)督能力和決策能力的優(yōu)化路徑，為完善我國上市公司獨立董事制度提供參考借鑒。

作者簡介

　　王喆，北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、清華大學(xué)公共管理碩士、中國政法大學(xué)法學(xué)博士。第十四屆北京市政協(xié)委員、第十五屆西城區(qū)政協(xié)委員。民盟北京市委委員、民盟北京市委創(chuàng)新發(fā)展委員會副主任、民盟中央經(jīng)濟(jì)委員會委員。美國特許金融分析師（CFA）、注冊國際投資分析師（CIIA）雙料持證人。2000年8月參加工作，在國家發(fā)展改革委經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所工作至今，現(xiàn)任區(qū)域城鄉(xiāng)室主任、研究員，曾作為中組部、團(tuán)中央選派的第17批博士服務(wù)團(tuán)成員，赴江西省新余市掛職任市政府副秘書長。長期從事跨域治理、城鎮(zhèn)化和城市發(fā)展、區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新、科技經(jīng)濟(jì)融合領(lǐng)域的決策研究和學(xué)術(shù)研究，參與多項國家重大政策制定、重要文件起草工作，主持完成多項國家級、省部級重大課題研究，已出版專著3部，合著多部。在《經(jīng)濟(jì)日報》《改革》《管理評論》等報紙和核心期刊上發(fā)表文章近60篇，成果數(shù)次被《新華文摘》《人大復(fù)印資料》轉(zhuǎn)載。多次獲國家發(fā)展改革委優(yōu)秀研究成果獎勵，獲第十一屆錢學(xué)森城市學(xué)金獎提名獎等專業(yè)獎項。

圖書目錄

緒論001
第一章公司治理與獨立董事制度的基礎(chǔ)理論033
第一節(jié)獨立董事與治理實效的意涵033
第二節(jié)獨立董事參與公司治理的基本理論045
第三節(jié)上市公司董事會結(jié)構(gòu)類型053
第四節(jié)我國上市公司治理和董事會結(jié)構(gòu)066
第五節(jié)小結(jié)089
第二章相關(guān)國家和地區(qū)獨立董事與上市公司治理模式的考察091
第一節(jié)英國獨立董事與上市公司治理模式091
第二節(jié)美國獨立董事與上市公司治理模式102
第三節(jié)日本獨立董事與上市公司治113
第四節(jié)我國香港地區(qū)獨立董事與上市公司治理模式121
第五節(jié)小結(jié)128
第三章內(nèi)部人控制問題與獨立董事選任制度分析131
第一節(jié)內(nèi)部人控制與代理問題131
第二節(jié)董事會獨立董事席位比例與任職標(biāo)準(zhǔn)136
第三節(jié)獨立董事選任的程序性保障155
第四節(jié)少數(shù)股東選舉獨立董事的投票制度164
第五節(jié)小結(jié)173
第四章董事會有效決策與獨立董事履職保障制度分析177
第一節(jié)獨立董事履職的制度保障178
第二節(jié)獨立董事續(xù)聘和管理制度192
第三節(jié)專業(yè)委員會203
第四節(jié)獨立董事激勵制度214
第五節(jié)小結(jié)222
第五章最優(yōu)預(yù)防投入與獨立董事勤勉義務(wù)及其責(zé)任分析225
第一節(jié)獨立董事勤勉義務(wù)與漢德公式26
第二節(jié)獨立董事承擔(dān)行政責(zé)任的實證分析234
第三節(jié)獨立董事承擔(dān)民事責(zé)任的實證考察248
第四節(jié)獨立董事責(zé)任限制與董責(zé)險260
第五節(jié)小結(jié)274
第六章獨立董事治理實效的實證研279
第一節(jié)獨立董事對上市公司違規(guī)行為抑制效果的實證檢驗280
第二節(jié)獨立董事對上市公司經(jīng)營狀況促進(jìn)效果的實證檢驗299
第三節(jié)獨立董事離職行為的效果及法律責(zé)任增加對其的影響315
第四節(jié)小結(jié)331
第七章上市公司獨立董事制度的改革建議335
第一節(jié)健全獨立董事的準(zhǔn)入制度335
第二節(jié)改革獨立董事的提名和投票制度338
第三節(jié)優(yōu)化獨立董事管理和薪酬制度340
第四節(jié)完善獨立董事的法律責(zé)任制度342
參考文獻(xiàn)347