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內(nèi)容簡介

　　傳統(tǒng)的投資顧問服務(wù)隨著新興科技發(fā)展而不斷演進(jìn)，在此過程中形成了一系列創(chuàng)新的業(yè)務(wù)模式、金融服務(wù)和金融產(chǎn)品，其被稱為“智能投顧”。智能投顧具有服務(wù)費用相對低廉、投資門檻低、客戶操作成本小等獨特優(yōu)勢，契合“普惠金融”之追求，因而成為現(xiàn)階段為典型的科技金融業(yè)務(wù)形態(tài)之一。但同時，智能投顧行業(yè)發(fā)展中既存在一系列業(yè)務(wù)問題，包括但不限于智能化程度不足、數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險以及人工智能責(zé)任承擔(dān)能力存疑等；又受到法律定位爭議和展業(yè)標(biāo)準(zhǔn)模糊等制度障礙影響。本書緊跟數(shù)字經(jīng)濟(jì)前沿發(fā)展，以我國智能投顧的業(yè)務(wù)及法律監(jiān)管問題為研究對象，對其源起、特點和法律概念進(jìn)行了闡釋，同時探討智能投顧在我國的發(fā)展?fàn)顩r、面臨的法律障礙和現(xiàn)實困境，并結(jié)合域外監(jiān)管經(jīng)驗得出了一系列創(chuàng)新性結(jié)論，為后續(xù)構(gòu)建科學(xué)合理的智能投顧法律監(jiān)管機(jī)制提出了建設(shè)性的意見。

作者簡介

　　郭靂：：：：：：：郭靂，北京大學(xué)法學(xué)院教授、院長，北京大學(xué) 法律與政策研究中心主任。法學(xué)博士、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，主要從事民商經(jīng)濟(jì)法、制度比較、社會發(fā)展及法律與金融等交叉學(xué)科研究，出版中英文專著多部，在SSCI、CSSCI核心期刊發(fā)表論文70余篇。北京市教師，德國洪堡學(xué)者，兼任中國銀行法學(xué)研究會副會長、北京市法學(xué)會副會長等。曾客座任教于康奈爾、杜克、范德比爾特、悉尼大學(xué)等，畢業(yè)于北京大學(xué)、美國南美以美大學(xué)、哈佛大學(xué)法學(xué)院。

圖書目錄

目錄

章智能投顧行業(yè)概述
節(jié)源起：科技與金融的結(jié)合
第二節(jié)智能投顧的服務(wù)流程與優(yōu)勢
第三節(jié)智能投顧的法律界定
第二章智能投顧發(fā)展?fàn)顩r及業(yè)務(wù)模式
節(jié)漫步：境外智能投顧行業(yè)發(fā)展概覽
第二節(jié)聚焦：美國智能投顧業(yè)務(wù)模式分析
第三章智能投顧在中國（一）：發(fā)展歷史與模式變遷
節(jié)試點前：以基金組合模式為主流
第二節(jié)試點后：以基金投顧業(yè)務(wù)為依托
第四章智能投顧在中國（二）：現(xiàn)有問題
節(jié)智能化程度不足
第二節(jié)數(shù)據(jù)信息合規(guī)面臨挑戰(zhàn)
第三節(jié)人工智能的責(zé)任承擔(dān)與專業(yè)資質(zhì)審查問題
第五章智能投顧在中國（三）：投資咨詢業(yè)監(jiān)管
節(jié)全權(quán)委托禁止
第二節(jié)投資咨詢展業(yè)合規(guī)
第六章智能投顧在中國（四）：未來發(fā)展
節(jié)中國智能（基金）投顧的“類資管產(chǎn)品”化
第二節(jié)智能投顧發(fā)展路徑展望
第七章智能投顧業(yè)務(wù)境外監(jiān)管經(jīng)驗
節(jié)美國智能投顧監(jiān)管
第二節(jié)澳大利亞智能投顧監(jiān)管
第三節(jié)歐盟地區(qū)智能投顧監(jiān)管
第四節(jié)英國智能投顧監(jiān)管規(guī)則
第五節(jié)中國香港地區(qū)智能投顧監(jiān)管
第八章從算法黑箱到算法治理
節(jié)算法黑箱與算法透明原則
第二節(jié)算法權(quán)力的興起與異化
第三節(jié)算法歧視
第四節(jié)算法同質(zhì)化
第五節(jié)算法治理
第九章智能投顧的信義義務(wù)
節(jié)信義義務(wù)基本理論
第二節(jié)投資顧問的信義義務(wù)
第三節(jié)智能投顧的沖擊與投資顧問信義義務(wù)的新
結(jié)語
主要術(shù)語翻譯、縮略語目錄
詞匯索引
參考文獻(xiàn)
后記