證券行政執(zhí)法和解：比較法視野與中國(guó)路徑

　　證券行政執(zhí)法和解，是指涉嫌違法行為人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與涉嫌違法行為人自愿平等協(xié)商，達(dá)成和解協(xié)議并由當(dāng)事人履行承諾后終止案件調(diào)查的一種證券行政執(zhí)法方式。傳統(tǒng)證券監(jiān)管方式具有單方性、強(qiáng)制性、命令性和高權(quán)性特點(diǎn)，容易損害行政相對(duì)人等其他主體合法權(quán)益，造成市場(chǎng)動(dòng)蕩和秩序紊亂。2015年我國(guó)開(kāi)始試點(diǎn)實(shí)施證券行政執(zhí)法和解制度，2019年新修訂的《證券法》第171條將證券行政執(zhí)法和解制度寫(xiě)入立法。為進(jìn)一步拓展和豐富證券行政執(zhí)法和解的理論成果，健全我國(guó)證券行政執(zhí)法和解制度，提升制度使用效果，本書(shū)采取從理論到制度再到實(shí)踐，從境外到境內(nèi)的研究進(jìn)路，對(duì)證券行政執(zhí)法和解的基本理論范疇、典型國(guó)家（地區(qū)）制度及實(shí)踐、我國(guó)制度現(xiàn)狀與問(wèn)題剖析，制度完善路徑等問(wèn)題進(jìn)行了深入研究。破解我國(guó)證券行政執(zhí)法和解制度存在的實(shí)施動(dòng)力不足、運(yùn)行程序不暢、和解金性質(zhì)不明、投資者權(quán)利保障欠缺等問(wèn)題，有必要從執(zhí)法理念、信任機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制、程序銜接等方面尋求路徑，圍繞原則確立、實(shí)體設(shè)計(jì)和程序設(shè)計(jì)三個(gè)方面進(jìn)行具體制度優(yōu)化。

　　高振翔，1992年3月生，廣東省佛山市人。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院法學(xué)博士（經(jīng)濟(jì)法學(xué)專(zhuān)業(yè)）、上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院法學(xué)碩士（國(guó)際法學(xué)專(zhuān)業(yè)）、美國(guó)西北大學(xué)法學(xué)院法學(xué)碩士（榮譽(yù)畢業(yè)生，Master of Laws with Honors），持有美國(guó)紐約州執(zhí)業(yè)律師資格和中國(guó)法律職業(yè)資格。在《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》《財(cái)經(jīng)法學(xué)》《證券法苑》等核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文多篇，研究方向?yàn)樽C券法、公司法?，F(xiàn)供職于深圳某金融機(jī)構(gòu)。