金融理財產(chǎn)品投資爭議解決法律實務

　　隨著金融市場快速發(fā)展，各類私募基金產(chǎn)品、信托計劃、券商資管計劃、資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品、REITs等各類金融理財產(chǎn)品呈現(xiàn)多元化演變，豐富的金融市場投融資渠道，吸引大量投資者進入，銷售機構(gòu)違規(guī)承諾、誘導式銷售等違法行為屢見不 鮮。適當性義務作為平衡金融市場中買賣雙方交易地位不平等、信息不對稱的有效工具，已經(jīng)成為國際上成熟市場普遍采用的保護投資者權(quán)益和管控創(chuàng)新風險的制度，可以說是現(xiàn)代金融服務的一項基本原則。投資者適當性管理、合格投資者認定制度 也被認為是維護社會穩(wěn)定的一大關鍵。雖然國內(nèi)適當性義務的概念和制度發(fā)展較晚，但近幾年來越來越受到重視，適當性義務案件近幾年呈迅速增長趨勢。

　　王懷濤上海新古律師事務所主任律師，移投行家族辦公室（IBKFO）聯(lián)合創(chuàng)始人擅長私募基金、資管計劃、信托計劃等理財產(chǎn)品的爭議解決，累計擔任上百家境內(nèi)外資管機構(gòu)法律顧問，曾代理眾多投資者參加訴訟、仲裁，在理財產(chǎn)品的爭議解決方面具有非常豐富的經(jīng)驗。從事與資產(chǎn)保護、身份規(guī)劃、家族信托、跨境投資、藝術(shù)品金融等相關的法律服務工作，為國內(nèi)高凈值家族和個人提供資產(chǎn)保護和傳承服務。曾多次開設講座，組織論壇、金融峰會，內(nèi)容涉及基金、家族信托、身份規(guī)劃、離岸架構(gòu)、跨境并購等實務操作。曾應邀與圣基茨和尼維斯總理，馬耳他駐華大使，毛里求斯、塞舌爾、伯利茲等國家官方代表交流離岸金融法律事務。主編的書籍《中國式家族辦公室實務研究》《資產(chǎn)保護的道與術(shù)》被多家大型機構(gòu)引用作為培訓參考書，經(jīng)常接受主流財經(jīng)媒體采訪，就當前經(jīng)濟領域的重大事件發(fā)表法律觀點，在法律、金融、財富管理領域積累了較為豐富的從業(yè)經(jīng)驗。張先旺 京衡律師集團上海事務所國際刑事部主任，高級合伙人擅長資本市場刑事法律風險防控、重大商事訴訟與仲裁，因金融（經(jīng)濟）糾紛所衍生的重大金融犯罪、不良資產(chǎn)處置、私募基金、并購重組、項目融資，以及公司治理、股權(quán)設計、股權(quán)激勵計劃。業(yè)務領域還涉及合同糾紛、股權(quán)糾紛、民間借貸、企業(yè)法律風險防控等。累計擔任數(shù)百家企業(yè)及投資管理機構(gòu)專項顧問及常年法律顧問，并為該等機構(gòu)并購重組、公司治理以及勞動人事等提供法律服務。在資本市場領域，參與多家上市公司、新三板公司掛牌及融資項目、重大資產(chǎn)重組、股權(quán)激勵計劃項目等。為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、商業(yè)架構(gòu)及商業(yè)模式合法性審查、交易架構(gòu)合規(guī)性審查等事務提供法律服務。為企業(yè)審查各類法律文書、參與重大項目談判，同時協(xié)助企業(yè)制定、審查企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營及管理制度等。 趙芳湖南權(quán)度律師事務所主任、創(chuàng)始合伙人股權(quán)設計專家、長沙市律師協(xié)會監(jiān)事會履職監(jiān)督委員會副主任、中共長沙市律師行業(yè)第五次代表大會黨代表、長沙縣人民法院特約監(jiān)督員、湖南股交所標準版掛牌審核委員會委員、長沙市勞動人事爭議仲裁委員會仲裁員、北海國際仲裁院仲裁員、移投行家族辦公室（IBKFO）長沙運營中心負責人、家族辦公室高級研究員、湖南經(jīng)視《經(jīng)視說法》欄目特邀嘉賓、長沙市雨花區(qū)總商會商事調(diào)解中心調(diào)解員、長沙市湘融國際商事法律服務中心調(diào)解員、混沌之家眾創(chuàng)空間創(chuàng)業(yè)導師、湖南文理學院創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)導師。擁有法律、金融、企業(yè)管理、社會學等專業(yè)背景，擔任多家政府機構(gòu)、金融機構(gòu)以及國內(nèi)外知名企業(yè)的常年及股權(quán)資本專項法律顧問。專注于股權(quán)、資本與財富板塊的法律服務，主要包括：股權(quán)頂層架構(gòu)設計與公司治理、股權(quán)激勵與合伙人制度設計、投資并購、私募股權(quán)與投資基金、全球資產(chǎn)配置、稅務籌劃、家族信托、家族治理與財富傳承。一直秉承“讓客戶擁有更長久的財富”之使命，致力于為企業(yè)頂層架構(gòu)設計與法人治理、高凈值人群財富管理與傳承提供整體解決方案。林海上海新古律師事務所律師，移投行家族辦公室（IBKFO）高級研究員擁有基金、證券從業(yè)資格，華東政法大學全日制法學碩士，長期從事外國法與比較法研究。2007年起從事法律工作，擁有大型金融企業(yè)法務、中級法院經(jīng)濟審判庭的工作經(jīng)歷。開始律師執(zhí)業(yè)后，成功辦理大量商事爭議解決業(yè)務，能用中文、英文、日文進行法律工作，同時將業(yè)務領域擴展至私募基金、家族信托、移民地產(chǎn)等，切入家族辦公室法律業(yè)務及家族傳承行業(yè)，為多家金融機構(gòu)、高凈值客戶及家族提供身份規(guī)劃、法律籌劃、全球資產(chǎn)配置、搭建離岸架構(gòu)等方案及服務。