企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)熱點60問

第一章  合規(guī)管理熱點問題
第 1 問 什么是合規(guī)？　2
第 2 問 為什么要合規(guī)？　4
第 3 問 合規(guī)“合”的是什么“規(guī)”？　9
第 4 問 合規(guī)管理“管”什么？　13
第 5 問 如何設(shè)定合規(guī)目標？　19
第 6 問 常見的合規(guī)風(fēng)險有哪些？　23
第 7 問 合規(guī)管理為什么要堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)？　29
第 8 問 為什么說合規(guī)管理是個系統(tǒng)工程？　34
第 9 問 如何明確合規(guī)管理體系范圍？　38
第10問 怎樣突出合規(guī)管理工作重點？　40
第11問 為什么“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”？　45
第12問 合規(guī)管理為什么要風(fēng)險穿透？　48
第13問 合規(guī)管理需要什么樣的保障？　53
第二章  合規(guī)管理組織建設(shè)熱點問題
第14問 開展合規(guī)管理，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建什么樣的組織架構(gòu)？　62
第15問 為什么說“合規(guī)管理是‘一把手’工程”？　68
第16問 首席合規(guī)官是什么官？　71
第17問 業(yè)務(wù)部門如何履行主體責(zé)任？　76
第18問 合規(guī)管理部門如何發(fā)揮牽頭作用？　80
第19問 監(jiān)督部門如何發(fā)揮監(jiān)督作用？　85
第20問 合規(guī)管理員應(yīng)當(dāng)具備什么樣的能力？　90
第21問 合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等如何協(xié)同運作？　95
第三章  合規(guī)管理制度建設(shè)熱點問題
第22問 企業(yè)應(yīng)當(dāng)怎樣搭建合規(guī)管理制度體系？　106
第23問 合規(guī)管理基本制度應(yīng)包含哪些重要內(nèi)容（是不是越多越好）？　117
第24問 合規(guī)管理專項制度應(yīng)當(dāng)怎樣制定？　126
第25問 企業(yè)應(yīng)當(dāng)怎樣制定《合規(guī)手冊》？　135
第四章  合規(guī)管理運行機制建設(shè)熱點問題
第26問 如何識別合規(guī)風(fēng)險？　144
第27問 為什么要管理商業(yè)伙伴的合規(guī)風(fēng)險？　151
第28問 如何管理商業(yè)伙伴的合規(guī)風(fēng)險？　154
第29問 如何制作合規(guī)風(fēng)險庫？　163
第30問 如何進行合規(guī)審查？　169
第31問 如何應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險？　175
第32問 如何建立合規(guī)風(fēng)險報告機制？　180
第33問 如何建立違規(guī)問題整改機制？　187
第34問 如何建立合規(guī)舉報機制？　191
第35問 如何開展合規(guī)管理體系有效性評價和重點業(yè)務(wù)合規(guī)專項評價？　196
第36問 如何開展合規(guī)管理考核？　202
第37問 如何進行合規(guī)風(fēng)險提示？　206
第38問 什么是合規(guī)審計？　211
第五章  合規(guī)文化建設(shè)熱點問題
第39問 什么是合規(guī)文化？　220
第40問 為什么合規(guī)管理體系離不開“合規(guī)文化”建設(shè)？　224
第41問 怎樣培育合規(guī)文化？　227
第42問 為什么只有堅持合規(guī)文化才能做到“我要合規(guī)”？　235
第43問 黨委如何引領(lǐng)合規(guī)文化建設(shè)？　241
第44問 如何讓合規(guī)宣傳走心入腦？　245
第45問 如何讓新員工快速融入合規(guī)管理體系？　249
第46問 如何讓合規(guī)承諾不流于形式？　252
第六章  合規(guī)管理信息化熱點問題
第47問 為什么要開展合規(guī)管理信息化建設(shè)？　260
第48問 怎樣開展合規(guī)管理信息化建設(shè)？　264
第49問 合規(guī)管理信息化的重難點是什么？　268
第50問 合規(guī)管理信息化的風(fēng)控模型如何搭建？　273
第七章  違規(guī)追責(zé)與合規(guī)免責(zé)熱點問題
第51問 怎樣建立追責(zé)問責(zé)機制？　280
第52問 違規(guī)追責(zé)的范圍和情形有哪些？　287
第53問 為什么要容錯免責(zé)，什么情況下可以適用容錯免責(zé)？　293
第54問 怎樣開展容錯免責(zé)？　304
第八章  合規(guī)不起訴制度熱點問題
第55問 什么是合規(guī)不起訴？　320
第56問 合規(guī)不起訴是否只適用于民企？　326
第57問 合規(guī)不起訴適用于個人嗎？　331
第58問 合規(guī)不起訴是否適用于重罪？　335
第59問 是否通過了合規(guī)認證就能啟動“合規(guī)不起訴”？　338
第60問 涉案企業(yè)合規(guī)整改的要點是什么？　342
后  記　353