國際金融中心發(fā)展報告（2022）

目　錄
CONTENTS
章　全球經(jīng)濟(jì)金融格局…………………………………………………………………………1
一、全球經(jīng)濟(jì)增長格局…………………………………………………………………………………1
（一）2021年經(jīng)濟(jì)增長情況和宏觀政策簡要回顧……………………………………………………1
（二）2022年經(jīng)濟(jì)增長展望……………………………………………………………………………3
（三）2022年經(jīng)濟(jì)政策展望……………………………………………………………………………4
二、全球金融格局………………………………………………………………………………………6
（一）主要金融資產(chǎn)……………………………………………………………………………………6
（二）國際主要貨幣……………………………………………………………………………………8
第二章　上海國際金融中心發(fā)展情況………………………………………………………………12
一、經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展概況…………………………………………………………………………………12
（一）上海經(jīng)濟(jì)運行情況………………………………………………………………………………12
（二）上海金融運行情況………………………………………………………………………………16
二、金融服務(wù)業(yè)與金融機構(gòu)……………………………………………………………………………20
（一）銀行業(yè)……………………………………………………………………………………………20
（二）證券期貨業(yè)………………………………………………………………………………………21
（三）保險業(yè)……………………………………………………………………………………………23
三、金融市場運行………………………………………………………………………………………23
（一）貨幣市場…………………………………………………………………………………………23
（二）債券市場…………………………………………………………………………………………25
（三）股票市場…………………………………………………………………………………………26
（四）外匯市場…………………………………………………………………………………………28
（五）黃金市場…………………………………………………………………………………………28
（六）期貨市場…………………………………………………………………………………………30
（七）金融衍生品市場…………………………………………………………………………………34
（八）清算市場…………………………………………………………………………………………35
（九）銀行卡……………………………………………………………………………………………38
四、金融創(chuàng)新和對外開放………………………………………………………………………………39
（一）金融業(yè)的金融創(chuàng)新和對外開放…………………………………………………………………39
（二）金融市場的金融創(chuàng)新和對外開放………………………………………………………………46
五、政策支持與金融監(jiān)管………………………………………………………………………………70
（一）政策支持…………………………………………………………………………………………70
（二）金融監(jiān)管………………………………………………………………………………………… 72
六、國際金融中心建設(shè)推進(jìn)情況……………………………………………………………………… 73
（一）深化金融改革創(chuàng)新……………………………………………………………………………… 73
（二）支持實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展……………………………………………………………………… 74
（三）推動金融高水平制度型開放…………………………………………………………………… 74
（四）防范化解金融風(fēng)險……………………………………………………………………………… 74
（五）優(yōu)化金融營商環(huán)境……………………………………………………………………………… 75
七、金融消費權(quán)益保護(hù)工作情況……………………………………………………………………… 75
（一）投訴受理………………………………………………………………………………………… 75
（二）監(jiān)督檢查………………………………………………………………………………………… 75
（三）金融消費者教育………………………………………………………………………………… 75
八、法制建設(shè)情況……………………………………………………………………………………… 76
（一）國家金融法制持續(xù)完善，夯實金融中心環(huán)境基礎(chǔ)…………………………………………… 76
（二）上海持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，保障金融中心深化建設(shè)…………………………………………… 79
（三）規(guī)范結(jié)合規(guī)劃明確新目標(biāo)，國際金融中心建設(shè)再出發(fā)……………………………………… 80
（四）提升金融司法保障，健全糾紛解決機制……………………………………………………… 82
（五）深入研討金融法治，學(xué)術(shù)理論聯(lián)系實際……………………………………………………… 83
第三章　紐約國際金融中心發(fā)展情況… …………………………………………………………… 85
一、經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展概況………………………………………………………………………………… 85
二、金融服務(wù)業(yè)與金融機構(gòu)…………………………………………………………………………… 87
（一）銀行業(yè)…………………………………………………………………………………………… 87
（二）證券業(yè)…………………………………………………………………………………………… 88
（三）保險業(yè)…………………………………………………………………………………………… 90
三、金融市場運行……………………………………………………………………………………… 91
（一）貨幣信貸市場…………………………………………………………………………………… 91
（二）外匯及利率衍生品市場………………………………………………………………………… 92
（三）股票市場………………………………………………………………………………………… 93
（四）債券市場………………………………………………………………………………………… 94
（五）商品期貨市場…………………………………………………………………………………… 96
四、金融監(jiān)管…………………………………………………………………………………………… 97
（一）銀行業(yè)監(jiān)管……………………………………………………………………………………… 97
（二）證券期貨業(yè)監(jiān)管……………………………………………………………………………… 103
（三）保險業(yè)監(jiān)管…………………………………………………………………………………… 104
第四章　倫敦國際金融中心發(fā)展情況……………………………………………………………106
一、經(jīng)濟(jì)金融社會發(fā)展概況…………………………………………………………………………106
二、金融服務(wù)業(yè)與金融機構(gòu)…………………………………………………………………………106
（一）銀行業(yè)…………………………………………………………………………………………106
（二）證券期貨業(yè)……………………………………………………………………………………107
（三）保險業(yè)…………………………………………………………………………………………108
三、金融市場運行……………………………………………………………………………………108
（一）貨幣信貸市場…………………………………………………………………………………109
（二）金融衍生品市場………………………………………………………………………………110
（三）資本市場………………………………………………………………………………………111
（四）外匯市場………………………………………………………………………………………113
（五）商品市場………………………………………………………………………………………114
四、金融監(jiān)管…………………………………………………………………………………………116
（一）金融政策委員會………………………………………………………………………………116
（二）貨幣政策委員會………………………………………………………………………………116
（三）審慎監(jiān)管委員會………………………………………………………………………………117
（四）金融基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管……………………………………………………………………………118
五、金融消費權(quán)益保護(hù)工作情況……………………………………………………………………120
（一）監(jiān)管改革動態(tài)…………………………………………………………………………………120
（二）消費者投訴處理情況…………………………………………………………………………121
（三）監(jiān)督執(zhí)法情況…………………………………………………………………………………122
第五章　上海與主要國際金融中心發(fā)展比較……………………………………………………123
一、宏觀環(huán)境條件比較………………………………………………………………………………123
二、金融市場規(guī)模比較………………………………………………………………………………124
（一）場外衍生品市場………………………………………………………………………………124
（二）股票市場………………………………………………………………………………………125
（三）期貨期權(quán)市場…………………………………………………………………………………126
三、全球金融中心指數(shù)比較…………………………………………………………………………128
四、上海與主要國際金融中心的比較分析…………………………………………………………129
（一）評估框架………………………………………………………………………………………129
（二）國際比較：上海、紐約、倫敦、東京、新加坡……………………………………………129
專欄
專欄1　中國集成電路共保體在上海正式成立………………………………………………………… 42
專欄2　政策利好不斷　上海綠色金融發(fā)展再提速…………………………………………………… 42
專欄3　上?；鸸芾砉痉e極布局公募REITs……………………………………………………… 45
專欄4　落實商票信息披露制度　構(gòu)建票據(jù)市場信用體系…………………………………………… 48
專欄5　優(yōu)化升級供應(yīng)鏈票據(jù)平臺　科技助力票據(jù)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)…………………………………… 49
專欄6　債券通機制創(chuàng)新與進(jìn)展………………………………………………………………………… 51
專欄7　建設(shè)中國版REITs 市場，更好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略…………………………………… 55
專欄8　拓展期現(xiàn)聯(lián)動朋友圈，天膠國際影響力再提升……………………………………………… 60
專欄9　上海清算所持續(xù)打造“玉蘭債”發(fā)行樣本案例……………………………………………… 64
專欄10　上海清算所大宗商品集中清算業(yè)務(wù)助力實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型… … 64
專欄11　LPR 利率互換集中清算… …………………………………………………………………… 66
專欄12　上海清算所新一代綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)順利上線運行… ………………………………………… 66
專欄13　與在滬機構(gòu)合作開展產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新，提升上海金融科技和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)“軟實力”… … 69