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內(nèi)容簡介

　　證券市場先行賠付作為一種制度創(chuàng)新，一直以來承受著多方面的質(zhì)疑。面對投資者所處的維權(quán)難、獲賠難的“兩難”困境，“萬福生科”、“海聯(lián)訊”及“欣泰電氣”等先行賠付案例，開啟了我國《證券法》語境下受損適格投資者及時獲得賠償問題的有益探索。而2019年《證券法》的正式實施從法律層面正式確認了先行賠付制度，這體現(xiàn)出立法者對該制度的肯定與鼓勵。本書在總體上遵循“基礎(chǔ)性問題——先行賠付主體范圍的法律界定——先行賠付對象范圍的法律界定——先行賠付資金來源的法律考量——先行賠付程序的法律考量”的邏輯進路展開研究，在我國尚未制定與頒布證券市場先行賠付制度具體規(guī)則之前，回應(yīng)證券市場先行賠付制度的發(fā)展需求和實現(xiàn)投資者保護最*化，為本書寫作的重要旨趣。

作者簡介

　　郭艷芳，貴州師范大學副教授，主要研究方向為金融法，近3年公開發(fā)表10余篇論文，其中6篇 CSSCI來源論文，5篇北大核心論文，1篇被人大復(fù)印資料轉(zhuǎn)載，1篇被經(jīng)濟日報·中國縣域經(jīng)濟報轉(zhuǎn)載，參與撰寫完成兩本專著。

圖書目錄

目錄
緒論
一、選題背景和研究價值
二、研究現(xiàn)狀述評
三、研究思路與方法
四、可能實現(xiàn)的創(chuàng)新之處與不足
第一章證券市場先行賠付制度的基礎(chǔ)性問題
第一節(jié)證券市場先行賠付制度的概念、基本原則及其適用范圍界定
一、證券市場先行賠付制度的概念詮釋
二、證券市場先行賠付制度的基本原則探析
三、證券市場先行賠付制度的適用范圍剖析
第二節(jié)證券市場先行賠付制度的正當性證成
一、彌補證券民事賠償訴訟運行中的缺陷
二、提高投資者獲得賠償數(shù)額的效率
三、強化證券民事賠償主體的責任追究
第三節(jié)證券市場先行賠付制度的主要立法模式以及比較分析
一、公平基金參與的先行賠付立法模式
二、投資者保護基金參與的先行賠付立法模式
三、或有責任主體以其自有資金主動參與的先行賠付立法模式
四、證券市場先行賠付制度主要立法模式之間的比較評析
第四節(jié)證券市場先行賠付制度的國內(nèi)外立法厘定及其存在的問題
一、證券市場先行賠付制度的國外立法厘定及其存在的問題
二、證券市場先行賠付制度的國內(nèi)立法厘定及其存在的問題
本章小結(jié)
第二章證券市場先行賠付的賠付主體范圍的法律界定
第一節(jié)立法與實踐對先行賠付主體范圍的界定
一、立法對先行賠付主體范圍的界定
二、實踐中對先行賠付主體范圍的界定
第二節(jié)證券市場先行賠付主體的情形認定與評析
一、發(fā)行人、上市公司作為先行賠付主體的情形認定與評析
二、證券市場中介機構(gòu)作為先行賠付主體的情形認定與評析
三、控股股東、實際控制人及其他人員作為先行賠付主體的情形認定與評析
第三節(jié)我國證券市場先行賠付主體范圍界定存在的問題及其立法完善
一、我國證券市場先行賠付主體范圍在立法與實踐中的界定
二、我國證券市場先行賠付主體范圍界定在立法與實踐中存在的問題
三、對證券市場先行賠付主體范圍界定的立法完善
本章小結(jié)
第三章證券市場先行賠付的賠付對象范圍的法律界定
第一節(jié)受損適格投資者作為賠付對象的邏輯分析
一、證券市場上投資者的類型劃分及其分類參數(shù)
二、受損投資者與受損適格投資者辨析
三、受損適格投資者的界定
第二節(jié)不同先行賠付模式下的賠付對象范圍的確定
一、投資者保護基金參與先行賠付模式下的賠付對象范圍的確定
二、公平基金參與先行賠付模式下的賠付對象范圍的確定
第三節(jié)賠付對象范圍與受償主體范圍的重合與分離
一、賠付對象范圍與受償主體范圍的重合闡釋
二、賠付對象范圍與受償主體范圍的分離闡釋
第四節(jié)我國證券市場先行賠付對象范圍的實證分析及其立法完善
一、我國證券市場先行賠付對象范圍界定的實證分析
二、我國證券市場先行賠付對象需要類型化區(qū)分的立法完善
本章小結(jié)
第四章證券市場先行賠付的資金來源的法律考量
第一節(jié)證券違法行為主體的罰沒款作為先行賠付資金的考量
一、證券違法行為主體的罰沒款納入先行賠付資金的邏輯起點
二、證券違法行為主體的罰沒款納入先行賠付資金的實踐檢視
第二節(jié)投資者保護基金作為先行賠付資金的考量
一、投資者保護基金納入先行賠付資金的邏輯起點
二、投資者保護基金納入先行賠付資金的實踐檢視
第三節(jié)我國證券市場先行賠付資金來源的實證分析及其立法完善
一、我國證券市場先行賠付資金來源的實證分析
二、我國證券市場先行賠付資金來源的立法完善
本章小結(jié)
第五章證券市場先行賠付在賠付程序上的法律考量
第一節(jié)證券市場先行賠付啟動的主體探析
一、證券違法行為主體的罰沒款作為資金來源的先行賠付啟動主體探析
二、投資者保護基金作為資金來源的先行賠付啟動主體探析
第二節(jié)證券市場先行賠付啟動的時間探析
一、證券違法行為主體的罰沒款作為資金來源的先行賠付的啟動時間探析
二、投資者保護基金作為資金來源的先行賠付的啟動時間探析
第三節(jié)證券市場先行賠付分配方案設(shè)計的程序分析
一、證券違法行為主體的罰沒款作為資金來源的賠付分配方案設(shè)計的程序分析
二、投資者保護基金作為資金來源的賠付分配方案設(shè)計的程序分析
第四節(jié)證券市場先行賠付分配方案設(shè)計的復(fù)審檢視
一、證券違法行為主體的罰沒款作為資金來源的賠付分配方案設(shè)計的復(fù)審檢視
二、投資者保護基金作為資金來源的賠付分配方案設(shè)計的復(fù)審檢視
第五節(jié)證券市場先行賠付主體行使追償權(quán)的模式評析
一、證券違法行為主體的罰沒款作為資金來源的追償權(quán)模式的評析
二、投資者保護基金作為資金來源的追償權(quán)模式的評析
第六節(jié)我國證券市場先行賠付在賠付程序上的實證分析及其立法完善
一、我國證券市場先行賠付在賠付程序上的實證分析
二、我國證券市場先行賠付在賠付程序上的立法完善
本章小結(jié)
結(jié)語
主要參考文獻
后記