合規(guī)審計實務(wù)指南

第 一章 合規(guī)審計概述 // 1
第 一節(jié) 合規(guī)、合規(guī)管理與合規(guī)審計 // 3
第二節(jié) 合規(guī)管理的相關(guān)法律法規(guī)及合規(guī)審計的重點領(lǐng)域 // 6
第三節(jié) 合規(guī)審計程序 // 10
第四節(jié) 其他需要注意的事項 //29
第二章 合規(guī)審計證據(jù)的收集與分析 // 31
第 一節(jié) 審計證據(jù)基礎(chǔ)理論 // 33
第二節(jié) 審計證據(jù)收集方法 //39
第三節(jié) 利用信息化資源收集審計證據(jù) // 44
第三章 法規(guī)關(guān)注領(lǐng)域合規(guī)審計 // 57
第 一節(jié) 對外擔(dān)保合規(guī)審計 // 59
第二節(jié) 反壟斷合規(guī)審計 // 70
第三節(jié) 商業(yè)賄賂合規(guī)審計 // 79
第四節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審計 // 91
第五節(jié) 數(shù)據(jù)安全合規(guī)審計 // 106
第六節(jié) 關(guān)聯(lián)交易合規(guī)審計 //118
第四章 經(jīng)營重點環(huán)節(jié)合規(guī)審計 // 129
第 一節(jié) 安全環(huán)保管理合規(guī)審計 //131
第二節(jié) 合同管理合規(guī)審計 // 143
第三節(jié) 印章管理合規(guī)審計 // 157
第四節(jié) 財稅合規(guī)審計 // 166
第五章 重點人員合規(guī)審計 // 195
第 一節(jié) 人力資源合規(guī)審計 // 197
第二節(jié) 人員離任審計 // 216\\
第六章 合規(guī)審計溝通 //223
第 一節(jié) 審計溝通概述 // 225
第二節(jié) 溝通前的準(zhǔn)備 // 230
第三節(jié) 進場會溝通 // 232
第四節(jié) 與管理層溝通 // 235
第五節(jié) 審計詢問 // 239
第六節(jié) 審計完成階段溝通 //242
第七節(jié) 審計部門（溝通）宣傳 // 243
第七章 審計報告的編制及匯報 // 247
第 一節(jié) 審計報告的編制原則 // 249
第二節(jié) 審計報告的分類 // 251