信用評級的中國路徑與法律治理

目　錄
第一章　 全球信用評級行業(yè)發(fā)展歷程與變革………………………………… 1
　 　 第一節(jié)　 國際評級行業(yè)的產生及發(fā)展………………………………… 3
　 　 第二節(jié)　 事件與危機推動下的評級行業(yè)變革 ……………………… 12
　 　 第三節(jié)　 評級行業(yè)在資本市場的作用與特殊性 …………………… 25
第二章　 中國信用評級行業(yè)發(fā)展路徑與特色 ……………………………… 33
　 　 第一節(jié)　 中國評級行業(yè)的發(fā)展歷程 ………………………………… 35
　 　 第二節(jié)　 評級行業(yè)監(jiān)管格局變遷 …………………………………… 51
　 　 第三節(jié)　 監(jiān)管驅動向市場驅動的演化路徑 ………………………… 61
　 　 第四節(jié)　 新形勢下信用評級行業(yè)的發(fā)展趨勢 ……………………… 72
第三章　 信用評級機構的法律地位 ……………………………………… 77
　 　 第一節(jié)　 域外信用評級機構地位的演變 …………………………… 79
　 　 第二節(jié)　 信用評級機構是專家型證券服務機構 …………………… 96
　 　 第三節(jié)　 信用評級機構法律地位的再明確………………………… 105
第四章　 信用評級機構的行業(yè)監(jiān)管……………………………………… 113
　 　 第一節(jié)　 域外信用評級機構的監(jiān)管及行政責任…………………… 115
　 　 第二節(jié)　 中國信用評級機構的行業(yè)監(jiān)管…………………………… 144
　 　 第三節(jié)　 信用評級機構的監(jiān)管對比及影響研究…………………… 151
第五章　 信用評級機構注意義務及其邊界………………………………… 165
　 　 第一節(jié)　 證券市場服務機構注意義務的法律界定………………… 167
　 　 第二節(jié)　 信用評級業(yè)務特性分析…………………………………… 177
　 　 第三節(jié)　 信用評級機構注意義務的邊界探討……………………… 180
　 　 第四節(jié)　 探索信用評級機構責任邊界的現(xiàn)實意義………………… 206
第六章　 證券虛假陳述中信用評級機構的民事責任…………………… 211
　 　 第一節(jié)　 信用評級機構在虛假陳述案件中的法律適用…………… 213
　 　 第二節(jié)　 信用評級機構承擔虛假陳述責任的構成要件…………… 221
　 　 第三節(jié)　 民事責任承擔的其他考量因素…………………………… 234
　 　 第四節(jié)　 資產支持證券中信用評級機構的民事責任……………… 240
第七章　債券欺詐發(fā)行信用評級機構民事責任分析
———以 “五洋債案” 為例……………………………………… 249
　 　 第一節(jié)　 “五洋債案” 案情概述…………………………………… 251
　 　 第二節(jié)　 信用評級機構民事責任承擔……………………………… 256
　 　 第三節(jié)　 多維度構建證券服務機構責任承擔的建議……………… 289
第八章　 評級機構法律治理與債券市場高質量發(fā)展…………………… 295
　 　 第一節(jié)　 評級行業(yè)法律治理體系的完善…………………………… 297
　 　 第二節(jié)　 新形勢下評級行業(yè)的轉型與發(fā)展………………………… 305
　 　 第三節(jié)　 推動評級行業(yè)高質量發(fā)展的法律治理建議……………… 311
參考文獻…………………………………………………………………… 323
后　 記……………………………………………………………………… 331