反壟斷罰款制度研究

目錄
緒　論　我國(guó)反壟斷罰款的現(xiàn)狀
第一章　反壟斷罰款的設(shè)定方式與發(fā)展態(tài)勢(shì)
　第一節(jié)　反壟斷罰款的設(shè)定方式
　　一、反壟斷罰款的概念和種類
　　二、反壟斷罰款的設(shè)定方式
　第二節(jié)　反壟斷罰款的發(fā)展態(tài)勢(shì)
　　一、反壟斷罰款立法的發(fā)展態(tài)勢(shì)
　　二、反壟斷罰款實(shí)踐的發(fā)展態(tài)勢(shì)
第二章　反壟斷罰款的威懾理論及其應(yīng)用
　第一節(jié)　法經(jīng)濟(jì)學(xué)中的威懾理論與反壟斷罰款的設(shè)定
　　一、威懾理論的演進(jìn)
　　二、威懾理論與反壟斷罰款的設(shè)定
　第二節(jié)　威懾理論在反壟斷罰款制度中的應(yīng)用
　　一、反壟斷罰款規(guī)定體現(xiàn)威懾理論
　　二、威懾理論適用的現(xiàn)實(shí)局限性及改進(jìn)思路
　第三節(jié)　以威懾理論為指導(dǎo)完善我國(guó)反壟斷罰款制度
　　一、我國(guó)反壟斷罰款制度威懾不足
　　二、我國(guó)反壟斷罰款制度的完善
　第四節(jié)　特殊情形下罰款威懾力不足問題及其完善
　　一、尚未實(shí)施壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者罰款的威懾力不足問題及其完善
　　二、行業(yè)協(xié)會(huì)組織壟斷協(xié)議法律（罰款）責(zé)任的威懾力不足問題及其完善
第三章　反壟斷罰款的不確定性
　第一節(jié)　從典型罰款案例看我國(guó)反壟斷罰款的不確定性
　　一、我國(guó)反壟斷典型罰款案例的梳理
　　二、典型案例揭示了我國(guó)反壟斷罰款的不確定性
　第二節(jié)　克服反壟斷罰款不確定性的目標(biāo)、路徑和方法
　　一、目標(biāo)確定：追尋絕對(duì)確定還是相對(duì)確定？
　　二、路徑依賴：罰款指南還是司法審查？
　　三、方法選擇：二步法、三步法還是六步法？
　第三節(jié)　走向彈性而確定的我國(guó)反壟斷罰款制度
　　一、從不確定性走向相對(duì)確定性
　　二、依賴罰款指南主路徑實(shí)現(xiàn)反壟斷罰款的確定性
　　三、基于裁量方法落實(shí)反壟斷罰款的確定性
第四章　反壟斷罰款并科沒收違法所得的現(xiàn)狀及其完善
　第一節(jié)　我國(guó)反壟斷沒收違法所得適用的現(xiàn)狀
　　一、反壟斷行政處罰典型案例梳理
　　二、實(shí)踐與立法
　　三、違法所得計(jì)算的模糊性
　　四、威懾不足和威懾過度
　第二節(jié)　沒收違法所得在反壟斷行政處罰中的地位
　　一、整合沒收違法所得功能的罰款中心主義是主流模式
　　二、沒收違法所得與罰款的復(fù)用模式
　　三、兼具沒收違法所得與罰款功能的課征金制度
　第三節(jié)　改善現(xiàn)狀的思路和對(duì)策
　　一、近期解決思路和對(duì)策
　　二、遠(yuǎn)期解決思路和對(duì)策
第五章　反壟斷罰款裁量基準(zhǔn)的現(xiàn)實(shí)解構(gòu)與制度完善
　第一節(jié)　反壟斷罰款裁量基準(zhǔn)的實(shí)證分析進(jìn)路
　　一、研究對(duì)象與樣本來(lái)源
　　二、研究方法與理論假設(shè)
　　三、變量定義與描述性統(tǒng)計(jì)分析
　第二節(jié)　我國(guó)反壟斷罰款的裁量基準(zhǔn)
　　一、單因素分析：對(duì)罰款比例具有顯著影響的裁量因素
　　二、多因素分析：裁量因素對(duì)罰款比例的影響
　　三、我國(guó)反壟斷罰款裁量不成文基準(zhǔn)
　第三節(jié)　我國(guó)反壟斷罰款裁量基準(zhǔn)的完善
　　一、制定成文裁量基準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)裁量因素的具體化
　　二、基于罰款裁量方法實(shí)現(xiàn)裁量因素的類型化
　　三、采用綜合計(jì)算模式實(shí)現(xiàn)裁量效果的格次量化
第六章　反壟斷罰款與競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)、民事賠償制度的協(xié)調(diào)
　第一節(jié)　反壟斷罰款與競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的協(xié)調(diào)
　　一、競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的內(nèi)在動(dòng)因
　　二、強(qiáng)健有效的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)
　　三、協(xié)調(diào)反壟斷罰款與競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的三種機(jī)制
　　四、構(gòu)建反壟斷罰款的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)激勵(lì)機(jī)制
　第二節(jié)　反壟斷罰款與民事賠償制度的協(xié)調(diào)
　　一、反壟斷民事?lián)p害賠償?shù)耐匦Ч?
　　二、反壟斷行政處罰（罰款）與民事?lián)p害賠償?shù)恼w威懾效果
　　三、整體威懾目標(biāo)下的反壟斷行政處罰（罰款）和民事?lián)p害賠償?shù)膮f(xié)調(diào)
　　四、結(jié)論
尾　論　反壟斷罰款制度的革新
　　一、走向罰款中心主義
　　二、走向罰款結(jié)構(gòu)主義
　　三、走向罰款整體主義
附　錄
　ICN成員國(guó)卡特爾罰款的確定（2017年版）
　1.引言
　2.初步問題
　　2.1　罰款背后的目標(biāo)和“理念”
　　2.2　罰款的法律依據(jù)
　　2.3　競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)構(gòu)在罰款中的作用
　　2.4　罰款在制裁卡特爾“武器庫(kù)”中的地位
　3.制裁對(duì)象和透明度
　　3.1　制裁對(duì)象
　　3.2　透明度
　4.罰款的計(jì)算基礎(chǔ)
　　4.1　對(duì)企業(yè)處以罰款
　　4.2　對(duì)個(gè)人的罰款
　　4.3　與行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)的案件的罰款
　5.基礎(chǔ)罰款金額的確定
　　5.1　因素
　　5.2　如何計(jì)算
　　5.3　在沒有基礎(chǔ)罰款金額的情況下
　　5.4　持續(xù)時(shí)間
　　5.5　間接銷售和轉(zhuǎn)化產(chǎn)品
　　5.6　零部件和中間產(chǎn)品的卡特爾
　6.從重和從輕因素
　　6.1　從重因素
　　6.2　從輕因素
　　6.3　從輕處罰因素與寬恕制度
　　6.4　程序性罰款
　　6.5　無(wú)力支付——需要考慮的另一個(gè)方面
　　6.6　適用從重/從輕處罰因素
　7.罰款的限額（最大值和最小值）
　　7.1　對(duì)罰款的法定限額、最高/最低罰款額
　　7.2　其他類型制裁的法律限制
　　7.3　對(duì)單個(gè)公司和單個(gè)案件的最高卡特爾罰款（略）
　8.直接和解的影響
　　8.1　和解與罰款的相互影響
　　8.2　寬恕制度與和解對(duì)減輕罰款的相互影響
　　8.3　和解與威懾的相互影響
　9.調(diào)查結(jié)果摘要
　　9.1　罰款的作用
　　9.2　確定罰款的主要因素
　　9.3　透明度
　　9.4　過去10年的發(fā)展
參考文獻(xiàn)
后　記