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內容簡介

　　合規(guī)管理貫穿企業(yè)經營管理的始終，涉及企業(yè)所有業(yè)務、所有部門、所有人員，因此，需要企業(yè)家、企業(yè)管理層、合規(guī)管理牽頭部門、專項合規(guī)管理部門及業(yè)務部門分工協(xié)作。只有做到“人人合規(guī)、事事合規(guī)、時時合規(guī)”，才能保證企業(yè)持續(xù)合規(guī)，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。本書將為企業(yè)構建“全員參與、全過程監(jiān)控、全領域覆蓋”的“三全”合規(guī)管理體系提供借鑒，為企業(yè)不斷提升合規(guī)管理能力給予指導?！镀髽I(yè)合規(guī)管理實務手冊（視頻講解+配套工具）》立足合規(guī)運行維護實務需求，結合合規(guī)管理實際工作中所關注的具體事項，以圖表、模板、示例為主要形式，系統(tǒng)地介紹了合規(guī)義務梳理、合規(guī)風險識別與評估、合規(guī)盡調、合規(guī)審查、合規(guī)舉報與調查、合規(guī)績效考評等工作的方式和方法，同時還補充了合規(guī)審計、合規(guī)管理評審、合規(guī)培訓、合規(guī)文化建設、合規(guī)管理體系認證、合規(guī)專業(yè)人員認證等方面的操作說明。企業(yè)參考使用這些方法和工具，將有助于提升其合規(guī)管理的效率和效能?！镀髽I(yè)合規(guī)管理實務手冊（視頻講解+配套工具）》適合國有企業(yè)、大中型民營企業(yè)，尤其是有境外業(yè)務的企業(yè)、擬申請合規(guī)管理體系認證的企業(yè)，以及為這些企業(yè)提供合規(guī)管理咨詢、評價和認證服務的中介機構及其員工閱讀和使用。

作者簡介

　　李素鵬安達風控研究中心主任，長期從事風險管理、內部控制、合規(guī)管理等方面的理論研究和實踐探索，累計為百余家企事業(yè)單位在風險管理、內部控制、合規(guī)管理方面提供了有針對性的咨詢或培訓服務。著有《合規(guī)管理體系標準解讀及建設指南》《企業(yè)風控體系建設全流程操作指南》《ISO風險管理標準全解》等作品。葉一珺畢業(yè)于紐約大學法學院，同時擁有中國法律職業(yè)資格和美國紐約州律師執(zhí)業(yè)資格。現(xiàn)供職于年利達（Linklaters）律師事務所，主攻能源與基礎設施領域的跨境投融資方向，曾在多家央企和銀行的跨境并購及融資項目中擔任法律顧問，并為多個“一帶一路”項目提供法律服務。李昕原畢業(yè)于以色列理工學院（Technion），主修土木工程專業(yè)，現(xiàn)供職于中國建筑第二工程局有限公司，在企業(yè)ESG（環(huán)境、社會、治理）指標評價、安全生產、環(huán)境保護、反商業(yè)賄賂等方面有一定的實踐經驗和理論研究。

圖書目錄

第 1 章合規(guī)管理基礎知識//1
1．1 合規(guī)管理術語//2
1．2 合規(guī)管理標準和規(guī)范 //8
1．3 如何定位企業(yè)合規(guī)管理 //16
1．4 我國企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀 //20
第 2 章合規(guī)管理體系建設與運行 //25
2．1 合規(guī)管理體系建設與運行概述 // 26
2．2 如何制定有效的規(guī)章制度 //38
2．3 企業(yè)《合規(guī)管理手冊》和《誠信合規(guī)手冊》// 45
第 3 章合規(guī)管理組織體系及崗位職責 // 51
3．1 企業(yè)合規(guī)管理組織體系框架 //52
3．2 國有企業(yè)合規(guī)管理職責分工 // 55
3．3 非國有企業(yè)合規(guī)管理職責分工 // 57
3．4 企業(yè)合規(guī)管理職責分配實例 // 62
第 4 章合規(guī)義務識別 //69
4．1 獲取合規(guī)義務信息 // 70
4．2 合規(guī)義務的梳理方法 //73
4．3 建立動態(tài)的合規(guī)義務維護更新機制 // 82
第 5 章合規(guī)風險識別與評估 //87
5．1 合規(guī)風險評估概述 // 88
5．2 合規(guī)風險識別 // 91
5．3 合規(guī)風險評估過程分解 // 99
5．4 合規(guī)風險評估報告與合規(guī)風險再評估 //105
第 6 章盡職調查及合規(guī)審查 //111
6．1 盡職調查 //112
6．2 合規(guī)審查 //120
第 7 章合規(guī)咨詢與合規(guī)舉報 //127
7．1 合規(guī)咨詢 //128
7．2 合規(guī)舉報 //131
第 8 章合規(guī)調查與違規(guī)追責 //137
8．1 合規(guī)調查 //138
8．2 違規(guī)追責 //143
8．3 合規(guī)免責 //155
第 9 章合規(guī)檢查、合規(guī)評價與合規(guī)考核 //157
9．1 合規(guī)檢查 //158
9．2 合規(guī)評價與合規(guī)報告 //163
9．3 合規(guī)考核 //170
第 10 章合規(guī)審核、合規(guī)評審與合規(guī)審計 //175
10．1 合規(guī)審核 //177
10．2 合規(guī)評審 //185
10．3 合規(guī)審計 //193
第 11 章合規(guī)培訓與合規(guī)文化 //201
11．1 合規(guī)宣傳與培訓 //203
11．2 合規(guī)文化建設 //210
11．3 合規(guī)承諾 //213
第 12 章合規(guī)認證 //215
12．1 合規(guī)管理體系認證 //216
12．2 合規(guī)管理專業(yè)人員認證 //219
第 13 章合規(guī)管理信息化 //225
13．1 合規(guī)管理信息系統(tǒng)的相關功能 //226
13．2 合規(guī)管理信息系統(tǒng)的功能視圖 //237
附錄 //239
附錄 1 SP 公司《合規(guī)管理手冊》 //240
附錄 2 SP 公司《誠信合規(guī)手冊》 //253
附錄 3 SP 公司年度合規(guī)工作計劃 //261
附錄 4 SP 公司合規(guī)管理年度工作報告 //264

圖表目錄
圖 1-1 ISO 37301 合規(guī)管理體系結構 // 10
圖 1-2 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的體系框架 //10
圖 1-3 《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》的體系框架 // 15
圖 2-1 ISO 37301 合規(guī)管理體系結構 // 26
圖 2-2 ISO 37301 合規(guī)管理體系要素 // 27
圖 2-3 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的合規(guī)管理體系架構 // 28
圖 2-4 合規(guī)風險管理的基本過程 // 28
圖 2-5 合規(guī)管理體系動態(tài)運行過程 //29
圖 2-6 合規(guī)管理體系建設過程 // 29
圖 2-7 合規(guī)管理體系建設全流程示意 //30
圖 2-8 合規(guī)管理體系建設 12 步法 // 32
圖 2-9 合規(guī)管理體系建設的核心技術環(huán)節(jié)示意 // 33
圖 2-10 企業(yè)合規(guī)管理體系運行的配套機制 //37
圖 2-11 《合規(guī)管理手冊》的編制流程 //48
圖 3-1 企業(yè)合規(guī)管理“三道防線”示意 // 52
圖 3-2 “三道防線”在大中型企業(yè)合規(guī)管理中的應用 // 53
圖 3-3 中小企業(yè)的合規(guī)管理模型 // 54
圖 3-4 普通民營中小企業(yè)的合規(guī)管理組織體系 //54
圖 3-5 SP 公司組織結構圖 // 62
圖 4-1 risk-doctor 對合規(guī)義務的分類 //72
圖 4-2 合規(guī)義務梳理模型（一） //73
圖 4-3 合規(guī)義務梳理模型（二） // 74
圖 4-4 合規(guī)義務動態(tài)維護管理流程 //82
圖 5-1 合規(guī)風險評估的三個階段 // 90
圖 5-2 合規(guī)風險識別的過程 // 92
圖 5-3 合規(guī)風險評估的基本過程 // 99
圖 5-4 剩余合規(guī)風險的評估原理 //101
圖 5-5 固有合規(guī)風險的大小 //101
圖 5-6 合規(guī)風險評價的過程 //102
圖 5-7 合規(guī)風險評價結果 //103
圖 6-1 合規(guī)盡職調查的操作流程 //113
圖 6-2 盡職調查準備階段的工作內容 //113
圖 6-3 盡職調查實施階段的主要工作內容 //114
圖 6-4 盡職調查報告階段的工作內容和程序 //115
圖 7-1 企業(yè)舉報渠道示例 //133
圖 7-2 舉報受理流程 //134
圖 8-1 合規(guī)調查的基本程序 //139
圖 8-2 SP 公司違規(guī)責任追究程序 //149
圖 10-1 審核發(fā)現(xiàn)的具體過程 //178
圖 10-2 合規(guī)審核三要素之間的關系 //179
圖 10-3 合規(guī)審核的基本流程 //181
圖 10-4 實施審核的參考流程 //182
圖 10-5 合規(guī)管理評審的基本程序 //187
圖 10-6 合規(guī)審計的基本流程 //195
圖 12-1 合規(guī)管理體系認證的基本程序 //217
圖 12-2 國家注冊審核員的認證程序 /220
圖 13-1 合規(guī)管理信息系統(tǒng)的結構 //237
表 1-1 ISO 37000 標準族的部分成員 //8
表1-2 ISO 37301 內容框架 //9
表 1-3 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的內容框架 //11
表 1-4 《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》的內容框架 // 13
表 1-5 風險管理和合規(guī)管理的主要標準和指引 // 16
表 1-6 內部控制的主要標準和規(guī)范 //17
表 2-1 按事前、事中和事后三個階段劃分合規(guī)管理體系的運行機制 //35
表 2-2 召開規(guī)章制度審議會議的基本程序 // 39
表 2-3 SP 公司境外投資項目立項管理辦法 // 42
表 2-4 個人信息處理中需要獲取同意的場景 //43
表 2-5 處理個人信息的合法依據 //43
表 2-6 《合規(guī)管理手冊》的目錄 // 47
表 2-7 《誠信合規(guī)手冊》框架 // 49
表 3-1 大中型國有企業(yè)的合規(guī)管理職責分配 // 55
表 4-1 ISO 37301 對合規(guī)義務的分類 // 70
表 4-2 中興通訊股份有限公司自愿性公告 // 70
表 4-3 來自政府機關和監(jiān)管機構的合規(guī)義務清單 74
表 4-4 來自客戶和合作伙伴的合規(guī)義務清單 // 75
表 4-5 來自企業(yè)內部的合規(guī)義務清單 // 75
表 4-6 基于業(yè)務流程的合規(guī)義務識別清單 // 76
表 4-7 崗位合規(guī)義務清單 // 77
表 4-8 部門崗位合規(guī)義務清單 // 77
表 4-9 部門合規(guī)義務識別工作表 // 78
表 4-10 企業(yè)關鍵崗位合規(guī)義務清單 // 78
表 4-11 基于專項合規(guī)梳理合規(guī)義務的模型 // 79
表 4-12 合規(guī)義務動態(tài)識別報告單 // 83
表 4-13 法律法規(guī)合規(guī)義務評審表 // 84
表 5-1 用問卷調查法識別合規(guī)風險 // 93
表 5-2 某崗位固有合規(guī)風險識別表 // 94
表 5-3 某企業(yè)基于法律法規(guī)的合規(guī)風險識別框架 95
表 5-4 與商業(yè)賄賂相關的主要法律法規(guī) // 96
表 5-5 商業(yè)賄賂刑事案件的具體罪名 // 97
表 5-6 商業(yè)賄賂合規(guī)風險的種類 // 97
表 5-7 第三方商業(yè)賄賂風險的風險行為示例 // 97
表 5-8 合規(guī)風險評估的定性后果準則 //100
表 5-9 合規(guī)風險評估的定性可能性準則 //100
表 5-10 合規(guī)風險評估的定量后果準則 //100
表 5-11 合規(guī)風險評估的定量可能性準則 //101
表 5-12 某崗位固有合規(guī)風險評估表 //102
表 5-13 合規(guī)風險的重要性準則 //103
表 5-14 合規(guī)風險評估報告內容 //105
表 6-1 企業(yè)合規(guī)盡職調查清單 //116
表 6-2 SP 公司最近三年重大違法違規(guī)行為調查表 118
表 6-3 訪談記錄示例 //119
表 6-4 向市場監(jiān)督管理局、稅務機關等查詢記錄 119
表 6-5 盡職調查與合規(guī)審查的區(qū)別 //121
表 6-6 合規(guī)審查的主要類別 //122
表 6-7 合規(guī)審查意見表 //122
表 6-8 商業(yè)秘密泄密風險合規(guī)審查指南 //125
表 6-9 商業(yè)秘密侵權風險防范合規(guī)審查指南 //125
表 7-1 SP 公司電話舉報受理登記表 //134
表 7-2 SP 公司舉報信受理臺賬 //135
表 8-1 合規(guī)調查小組的成員構成 //139
表 8-2 常見的重點調查內容 //142
表 8-3 SP 公司的違規(guī)責任追究范圍 //144
表 8-4 國務院國資委界定的違規(guī)經營資產損失標準 147
表 8-5 SP 公司違規(guī)經營資產損失認定標準 //147
表 8-6 SP 公司對違規(guī)經營的責任認定標準 //148
表 8-7 SP 公司違規(guī)責任追究程序說明 //149
表 8-8 不同組織處理的影響期說明 //151
表 8-9 發(fā)生一般資產損失的處理標準 //152
表 8-10 發(fā)生較大資產損失的處理標準 //152
表 8-11 發(fā)生重大資產損失的處理標準 //153
表 8-12 SP 公司特殊處理違規(guī)行為的情形一覽表 154
表 8-13 SP 公司免責事項清單 //155
表 8-14 SP 公司不得適用免責條款的負面事項清單 156
表 9-1 合規(guī)檢查的分類 //158
表 9-2 SP 公司合規(guī)檢查管理指引 //159
表 9-3 合規(guī)檢查自測問卷 //160
表 9-4 企業(yè)合規(guī)管理評價各級指標的數量 //163
表 9-5 企業(yè)合規(guī)管理評價一級指標的分值 //163
表 9-6 企業(yè)合規(guī)管理評價指標體系 //164
表 9-7 企業(yè)合規(guī)管理水平等級 //166
表 9-8 企業(yè)合規(guī)管理年度報告（模板） //167
表 9-9 SP 公司 202× 年度部門合規(guī)考核表 //172
表 9-10 SP 公司 202× 年度員工合規(guī)考核表 //172
表 10-1 常用的合規(guī)管理術語比較 //175
表 10-2 SP 公司的合規(guī)審核底稿（節(jié)選） //183
表 10-3 合規(guī)審核報告示例 //183
表 10-4 合規(guī)管理評審和合規(guī)審核的區(qū)別 //186
表 10-5 合規(guī)管理評審報告的基本格式 //189
表 10-6 合規(guī)管理評審制度示例 //190
表 10-7 不同標準或指引的術語對比 //193
表 10-8 合規(guī)審核、合規(guī)審計和合規(guī)評審之間的區(qū)別 194
表 10-9 合規(guī)審計方案 //198
表 11-1 年度合規(guī)宣傳工作計劃示例 //203
表 11-2 合規(guī)培訓工作方案示例 //205
表 11-3 合規(guī)培訓課程體系示例 //206
表 11-4 合規(guī)培訓與宣傳管理辦法的基本格式 207
表 11-5 合規(guī)培訓與宣傳管理辦法示例 //208
表 11-6 合規(guī)文化建設的具體措施舉例 //212
表 11-7 合規(guī)承諾書示例 //213
表 11-8 合規(guī)宣誓誓詞示例 //214
表 12-1 合規(guī)管理體系認證的準備工作清單 //217
表 13-1 專項合規(guī)的分類 //233