上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范、控制與化解

目　錄　
第一章　上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)概述
　第一節(jié)　上市公司發(fā)展環(huán)境概述
　　一、風(fēng)險(xiǎn)無處不在——市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律使然
　　二、風(fēng)險(xiǎn)一觸即發(fā)——飄忽不定的股市
　　三、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇并存——利好法規(guī)政策
　第二節(jié)　上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)類型
　　一、違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)
　　二、民事賠償風(fēng)險(xiǎn)
　　三、行政違法風(fēng)險(xiǎn)
　　四、刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)
　第三節(jié)　上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)危害
　　一、害己：對(duì)企業(yè)自身的危害
　　二、害他：對(duì)投資者、社會(huì)的危害
第二章　上市公司常見法律風(fēng)險(xiǎn)解構(gòu)之內(nèi)幕交易
　第一節(jié)　內(nèi)幕信息的界定
　　一、內(nèi)幕信息的類型
　　二、內(nèi)幕信息的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
　　三、內(nèi)幕信息的敏感期
　第二節(jié)　內(nèi)幕交易的行為主體
　　一、內(nèi)幕信息知情人
　　二、非法獲取內(nèi)幕信息人
　　三、“老鼠倉(cāng)”的認(rèn)定
　第三節(jié)　內(nèi)幕交易的表現(xiàn)
　　一、利用內(nèi)幕信息買賣相關(guān)證券
　　二、泄露內(nèi)幕信息
　　三、根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
　第四節(jié)　內(nèi)幕交易的責(zé)任
　　一、民事賠償
　　二、行政處罰
　　三、刑事犯罪
第三章　上市公司常見法律風(fēng)險(xiǎn)解構(gòu)之虛假陳述
　第一節(jié)　信息披露的基本要求
　　一、信息披露主體
　　二、信息披露內(nèi)容
　　三、信息披露原則
　第二節(jié)　虛假陳述的表現(xiàn)
　　一、虛假記載
　　二、誤導(dǎo)性陳述
　　三、重大遺漏
　　四、不正當(dāng)披露
　第三節(jié)　虛假陳述的責(zé)任
　　一、民事賠償
　　二、紀(jì)律處分
　　三、行政處罰
　　四、刑事犯罪
第四章　上市公司常見法律風(fēng)險(xiǎn)解構(gòu)之操縱證券市場(chǎng)
　第一節(jié)　操縱市場(chǎng)概述
　　一、操縱市場(chǎng)的主體
　　二、操縱市場(chǎng)的特點(diǎn)
　　三、操縱市場(chǎng)的認(rèn)定
　第二節(jié)　操縱市場(chǎng)的手段
　　一、連續(xù)交易操縱
　　二、約定交易操縱
　　三、洗售交易操縱
　　四、虛假申報(bào)操縱
　　五、蠱惑交易操縱
　　六、“搶帽子”交易操縱
　　七、其他操縱手段
　第三節(jié)　操縱證券市場(chǎng)的責(zé)任
　　一、民事賠償
　　二、行政處罰
　　三、刑事犯罪
第五章　上市公司其他法律風(fēng)險(xiǎn)
　第一節(jié)　合同風(fēng)險(xiǎn)
　　一、合同起草風(fēng)險(xiǎn)
　　二、合同評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)
　　三、合同簽署風(fēng)險(xiǎn)
　　四、合同履行風(fēng)險(xiǎn)
　第二節(jié)　涉稅風(fēng)險(xiǎn)
　　一、稅收籌劃風(fēng)險(xiǎn)
　　二、稅務(wù)稽查風(fēng)險(xiǎn)
　　三、稅務(wù)刑事風(fēng)險(xiǎn)
　第三節(jié)　投資風(fēng)險(xiǎn)
　　一、設(shè)立公司風(fēng)險(xiǎn)
　　二、業(yè)績(jī)對(duì)賭風(fēng)險(xiǎn)
　　三、股權(quán)代持風(fēng)險(xiǎn)
　第四節(jié)　債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
　　一、股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)
　　二、對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)
　　三、債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)
　　四、其他風(fēng)險(xiǎn)
　第五節(jié)　輿情危機(jī)
　　一、上市公司輿情危機(jī)概述
　　二、上市公司輿情危機(jī)類型
　　三、輿情危機(jī)對(duì)上市公司的危害
　　四、上市公司輿情危機(jī)防控策略
　第六節(jié)　內(nèi)部腐敗風(fēng)險(xiǎn)
　　一、上市公司內(nèi)部腐敗概述
　　二、上市公司內(nèi)部腐敗常涉罪名
　　三、上市公司內(nèi)部腐敗防控策略
第六章　上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范、控制與化解策略
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)
　　一、企業(yè)合規(guī)概述
　　二、構(gòu)建企業(yè)合規(guī)的意義——基于典型案例的分析
　　三、上市公司企業(yè)合規(guī)體系的構(gòu)建
　第二節(jié)　監(jiān)管機(jī)構(gòu)服務(wù)與監(jiān)管
　　一、證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管
　　二、證券交易所自律管理
　　三、其他部門服務(wù)監(jiān)管
　第三節(jié)　中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)
　　一、證券中介機(jī)構(gòu)概述
　　二、證券中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
　　三、律師事務(wù)所的作用
　附錄1　關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見
　附錄2　國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見
　附錄3　本書涉及的重要法律、法規(guī)等規(guī)范性文件