企業(yè)合規(guī)改革研究

目　　錄
第一章 企業(yè)合規(guī)的概述
第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)的相關(guān)概念
　一、企業(yè)合規(guī)的概念
　二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念
　三、合規(guī)治理的概念
第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)的機(jī)制設(shè)計(jì)
　一、企業(yè)視角下的合規(guī)機(jī)制
　二、政府監(jiān)管視角下的行政激勵(lì)機(jī)制
　三、司法視角下的刑事激勵(lì)機(jī)制
第三節(jié)　合規(guī)計(jì)劃的基本標(biāo)準(zhǔn)
　一、為什么需要基本標(biāo)準(zhǔn)
　二、具體標(biāo)準(zhǔn)的表現(xiàn)形式與研究范疇
第四節(jié)　本章相關(guān)法律法規(guī)
　一、《合規(guī)管理體系指南》
　二、《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國(guó)資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號(hào)）
　三、《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》
第二章 企業(yè)合規(guī)的類型
第一節(jié)　概述
　一、對(duì)企業(yè)合規(guī)的分類方法
　二、上述三種類別之間的聯(lián)系
第二節(jié)　主體視角下的企業(yè)合規(guī)類型
　一、企業(yè)視角下的企業(yè)合規(guī)
　二、政府監(jiān)管視角下的企業(yè)合規(guī)
　三、司法視角下的企業(yè)合規(guī)
第三節(jié)　經(jīng)營(yíng)視角下的企業(yè)合規(guī)
　一、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看待企業(yè)合規(guī)制度
　二、境內(nèi)經(jīng)營(yíng)企業(yè)合規(guī)及跨境經(jīng)營(yíng)企業(yè)合規(guī)
第四節(jié)　本章相關(guān)法律法規(guī)
　一、《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)法規(guī)〔2015〕166號(hào)）
　二、《民營(yíng)企業(yè)境外投資經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范》（發(fā)改外資〔2017〕2050號(hào)）
　三、《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》（國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第37號(hào)）
　四、《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國(guó)資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號(hào)）
　五、《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》（發(fā)改外資〔2018〕1916號(hào)）
第三章 企業(yè)合規(guī)中國(guó)化的理論基礎(chǔ)
第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)刑事激勵(lì)的價(jià)值所在
第二節(jié)　檢察機(jī)關(guān)探索刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的注意點(diǎn)
　一、檢察機(jī)關(guān)踐行刑事合規(guī)的現(xiàn)行做法
　二、檢察機(jī)關(guān)踐行刑事合規(guī)的注意點(diǎn)
第三節(jié)　我國(guó)企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)改革的推進(jìn)
　一、制度的執(zhí)行注意事項(xiàng)
　二、針對(duì)敏感業(yè)務(wù)活動(dòng)執(zhí)行問(wèn)題
第四節(jié)　本章相關(guān)法律法規(guī)
　一、深圳市寶安區(qū)司法局《關(guān)于企業(yè)刑事合規(guī)獨(dú)立監(jiān)控人選任及管理規(guī)定（試行）》（深寶司〔2020〕100號(hào)）
　二、浙江省岱山縣人民檢察院《涉企案件刑事合規(guī)辦理規(guī)程（試行）》
　三、山東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引》
第四章 企業(yè)合規(guī)的新領(lǐng)域之?dāng)?shù)據(jù)合規(guī)
第一節(jié)　我國(guó)數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)管的實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)
　一、數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)相關(guān)法律規(guī)范
　二、數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)歸納
第二節(jié)　相關(guān)法律法規(guī)的總結(jié)與分析
　一、數(shù)據(jù)的內(nèi)涵
　二、國(guó)外數(shù)據(jù)合規(guī)發(fā)展
第三節(jié)　本章相關(guān)數(shù)據(jù)合規(guī)訴訟案例分析
第五章 企業(yè)合規(guī)的新制度之第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制
第一節(jié)　檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)的第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制
　一、構(gòu)建涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的背景
　二、涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的基本框架
　三、涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的特點(diǎn)和意義
第二節(jié)　第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的搭建
　一、第三方運(yùn)行與監(jiān)督評(píng)估
　二、配套制度運(yùn)行研究
第三節(jié)　第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的經(jīng)費(fèi)保障
　一、涉案企業(yè)單獨(dú)承擔(dān)模式
　二、地方財(cái)政年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算模式
　三、檢察機(jī)關(guān)年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算模式
　四、“涉案企業(yè)自付+財(cái)政保障”相結(jié)合模式
第四節(jié)　本章相關(guān)改革動(dòng)態(tài)
　一、《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》
　二、某市檢察院研發(fā)智能管理平臺(tái)
　三、某區(qū)檢察院設(shè)立促進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)委員會(huì)全力構(gòu)建“大合規(guī)”建設(shè)格局
　四、某市檢察機(jī)關(guān)三措并舉推進(jìn)企業(yè)合規(guī)考察工作
　五、某地企業(yè)合規(guī)改革實(shí)質(zhì)性進(jìn)展顯著
　六、某地企業(yè)合規(guī)改革效果顯著
　七、某省級(jí)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)建立值得借鑒
第六章 企業(yè)合規(guī)的新難點(diǎn)之有效合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)建
第一節(jié)　有效合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)通用要求的確立
　一、企業(yè)合規(guī)審查的具體內(nèi)容
　二、評(píng)估和審查方法
　三、不同類型主體的審查標(biāo)準(zhǔn)分析
第二節(jié)　特殊領(lǐng)域：數(shù)據(jù)合規(guī)有效審查標(biāo)準(zhǔn)
　一、數(shù)據(jù)合規(guī)針對(duì)性研究
　二、數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)使用在企業(yè)和監(jiān)管層面的特殊性、管理數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)使用的難點(diǎn)
第三節(jié)　本章相關(guān)法律法規(guī)
　一、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第166號(hào)）（2020修正）
　二、《關(guān)于加強(qiáng)中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕13號(hào)）
　三、《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2016〕116號(hào)）
　四、《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》（國(guó)反壟發(fā)〔2020〕1號(hào)）