注冊制下企業(yè)發(fā)行上市200問

第一章 注冊制下企業(yè)發(fā)行上市概要
1．我國境內(nèi)多層次資本市場的構(gòu)成是怎樣的？
2．我國股票發(fā)行審核制度經(jīng)歷了哪些演變？
3．注冊制下股票發(fā)行的審核理念是什么？
4．注冊制下企業(yè)發(fā)行上市的規(guī)則體系如何？
5．注冊制試點(diǎn)兩年來，科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板市場運(yùn)行呈現(xiàn)哪些特點(diǎn)？
6．企業(yè)首次公開發(fā)行并上市對企業(yè)和股東有哪些幫助？
7．首發(fā)上市對企業(yè)和股東增加了哪些新的約束？
8．企業(yè)選擇合適的上市板塊需要考慮哪些因素？
9．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司如何實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)板上市？
10．企業(yè)首發(fā)上市需要哪些中介機(jī)構(gòu)？如何選聘中介機(jī)構(gòu)？
11．企業(yè)首發(fā)上市過程中各中介機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)哪些工作？
12．保薦機(jī)構(gòu)與主承銷商是什么關(guān)系？
13．什么情況下企業(yè)需要聘請兩家保薦機(jī)構(gòu)？
14．企業(yè)首發(fā)上市過程中需要承擔(dān)哪些費(fèi)用？
第二章 注冊制下企業(yè)發(fā)行上市條件
15．注冊制下企業(yè)首發(fā)上市應(yīng)具備哪些發(fā)行條件？
16．企業(yè)在科創(chuàng)板上市可適用的上市標(biāo)準(zhǔn)有哪些？
17．企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市可適用的上市標(biāo)準(zhǔn)有哪些？
18．企業(yè)如何選擇適用上市標(biāo)準(zhǔn)，申報(bào)后能申請變更嗎？
19．科創(chuàng)屬性的評價(jià)指標(biāo)有哪些？
20．紅籌企業(yè)首發(fā)上市及已在境外上市的紅籌企業(yè)申請境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證需要符合哪些條件？
21．存在差異表決權(quán)安排的企業(yè)上市需要符合哪些條件？
22．尚未盈利或存在未彌補(bǔ)虧損的企業(yè)可以上市嗎？
23．上市公司分拆子公司上市需要符合哪些條件？
第三章 注冊制下企業(yè)發(fā)行上市流程
第一節(jié) 企業(yè)首發(fā)上市的準(zhǔn)備工作
24．注冊制下首發(fā)上市要經(jīng)過哪些程序？需要多長時(shí)間？
25．什么是股份改制？設(shè)立股份公司需要經(jīng)過哪些程序？應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？
26．如何確定股份公司的股本設(shè)置？應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素？
27．什么是上市前的輔導(dǎo)？上市輔導(dǎo)的規(guī)則體系以及總體要求如何？
28．輔導(dǎo)需要多長時(shí)間，取得什么效果？上市輔導(dǎo)的常見問題有哪些？
29．輔導(dǎo)階段發(fā)行人與輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)所需履行的職責(zé)有哪些？
30．什么是輔導(dǎo)驗(yàn)收？如何順利完成輔導(dǎo)驗(yàn)收工作？會(huì)出現(xiàn)輔導(dǎo)驗(yàn)收不通過的情況嗎？
31．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的是什么？發(fā)行人工作小組配置及工作流程如何？
32．盡職調(diào)查主要涉及哪些方面？主要采取的調(diào)查手段有哪些？發(fā)行人應(yīng)如何配合中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查工作？
33．驗(yàn)收工作完成函有效期是多久？若企業(yè)未在驗(yàn)收工作完成函有效期內(nèi)提交首次公開發(fā)行股票并上市申請的，如何處理？
第二節(jié) 提交發(fā)行上市申請后的審核流程
34．注冊制下企業(yè)首發(fā)上市申報(bào)及審核流程如何？
35．企業(yè)在首發(fā)上市過程中遇到問題時(shí)如何咨詢監(jiān)管部門？
36．受理環(huán)節(jié)常見的補(bǔ)正情形有哪些？
37．首發(fā)上市申請不予受理的情形有哪些？
38．什么是預(yù)先披露程序？
39．什么是審核靜默期制度？
……
第四章 注冊制下企業(yè)首發(fā)上市信息披露要求
第五章 注冊制下企業(yè)發(fā)行上市審核重點(diǎn)關(guān)注問題
第六章 上市公司規(guī)范運(yùn)作
第七章 監(jiān)管與法律責(zé)任
附錄1 本書涉及法規(guī)匯總
附錄2 各板塊首發(fā)上市審核監(jiān)管問答適用對照表