投資銀行運(yùn)營(yíng)技術(shù)與策略研究

章 投資銀行概述
節(jié) 投資銀行學(xué)概論
一、現(xiàn)代金融系統(tǒng)中的投資銀行學(xué)
二、投資銀行的界定
三、投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別與聯(lián)系
第二節(jié) 國(guó)際投資銀行的起源與發(fā)展
一、國(guó)際、國(guó)內(nèi)投資銀行的起源與發(fā)展趨勢(shì)
二、國(guó)際投資銀行與商業(yè)銀行的分合歷程
第三節(jié) 投資銀行的業(yè)務(wù)與功能
一、現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務(wù)范圍
二、投資銀行的組織架構(gòu)
三、投資銀行的功能
第四節(jié) 投資銀行的行業(yè)特征及從業(yè)人員能力要求
一、投資銀行的行業(yè)特征
二、投資銀行業(yè)人員的能力要求
本章綜述
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第二章 證券發(fā)行與承銷
節(jié) 證券市場(chǎng)概述
一、證券與證券市場(chǎng)
二、證券市場(chǎng)的參與者
三、證券市場(chǎng)的功能
四、中國(guó)證券市場(chǎng)中股票市場(chǎng)的發(fā)展
第二節(jié) 證券的發(fā)行選擇
一、股票
二、債券
三、證券發(fā)行種類選擇
四、證券發(fā)行方式
第三節(jié) 企業(yè)公開發(fā)行股票
一、中國(guó)股票發(fā)行制度
二、多層次資本市場(chǎng)
三、上市公司再融資條件
四、投資銀行在股票公開發(fā)行及承銷中的職責(zé)
五、企業(yè)首次公開發(fā)行股票的程序
第四節(jié) 企業(yè)債券的發(fā)行
一、企業(yè)債券發(fā)行考慮的相關(guān)因素
二、公司債券發(fā)行、上市條件
三、債券信用評(píng)級(jí)
本章綜述
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第三章 企業(yè)并購(gòu)
節(jié) 公司資產(chǎn)重組概論
一、公司資產(chǎn)重組
二、國(guó)際、國(guó)內(nèi)并購(gòu)發(fā)展史
第二節(jié) 企業(yè)并購(gòu)的理論基礎(chǔ)
一、并購(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋
二、企業(yè)并購(gòu)的正面效應(yīng)分析
三、企業(yè)并購(gòu)的負(fù)面效應(yīng)及風(fēng)險(xiǎn)
四、并購(gòu)遵循的原則
第三節(jié) 企業(yè)并購(gòu)業(yè)務(wù)的基本流程
一、投資銀行為收購(gòu)方提供的服務(wù)
二、制訂并購(gòu)計(jì)劃
三、企業(yè)并購(gòu)的盡職調(diào)查
四、對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評(píng)估
五、與出讓方溝通、協(xié)助談判
六、進(jìn)行并購(gòu)后的整合工作
七、投資銀行為反并購(gòu)提供的服務(wù)
第四節(jié) 杠桿收購(gòu)
一、杠桿收購(gòu)的概述
二、企業(yè)杠桿收購(gòu)的運(yùn)作流程
三、管理層收購(gòu)
第五節(jié) 跨國(guó)并購(gòu)
一、外國(guó)資本并購(gòu)
二、中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)
本章綜述
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第四章 創(chuàng)業(yè)投資
節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資概論
一、創(chuàng)業(yè)投資的概述
二、創(chuàng)業(yè)投資的投資主體
三、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的組織形式
四、創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展歷史
第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資的投資運(yùn)作
一、項(xiàng)目選擇
二、盡職調(diào)查及企業(yè)價(jià)值評(píng)估
三、形成投資協(xié)議書
四、創(chuàng)業(yè)投資的投后管理
五、創(chuàng)業(yè)投資的退出
第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及場(chǎng)外市場(chǎng)
一、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
二、中小企業(yè)板
三、科創(chuàng)板
四、新三板
五、四板市場(chǎng)
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第五章 證券投資基金
節(jié) 證券投資基金概述
一、證券投資基金的含義和特點(diǎn)
二、證券投資基金的起源和發(fā)展
三、基金分類
四、中國(guó)基金業(yè)的發(fā)展概況
第二節(jié) 證券投資基金當(dāng)事人
一、基金管理人（基金管理公司）
二、基金托管人
三、基金持有人
四、基金監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)
五、其他當(dāng)事人
第三節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作
一、基金的設(shè)立
二、基金的募集與交易
三、基金的投資管理和策略
四、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷
五、基金的收益來(lái)源與分配
六、基金費(fèi)用
七、基金的信息披露
八、基金績(jī)效
第四節(jié) 投資銀行在證券投資基金運(yùn)作中的作用
一、投資銀行作為投資基金的發(fā)起人——發(fā)起和設(shè)立基金
二、投資銀行作為證券投資基金的管理人——進(jìn)行基金投資管理
本章綜述
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第六章 資產(chǎn)證券化
節(jié) 資產(chǎn)證券化概述
一、資產(chǎn)證券化概念解析
二、資產(chǎn)證券化的作用
三、資產(chǎn)證券化起源和發(fā)展
四、我國(guó)資產(chǎn)證券化的嘗試
第二節(jié) 資產(chǎn)證券化的運(yùn)作流程及主要技術(shù)
一、資產(chǎn)證券化的主要參與主體
二、資產(chǎn)證券化的運(yùn)作流程及主要環(huán)節(jié)
三、資產(chǎn)證券化的主要理論和技術(shù)支持
第三節(jié) 資產(chǎn)證券化的基本類型
一、住房抵押貸款證券化與資產(chǎn)支持證券化
二、過手型證券化與轉(zhuǎn)付型證券化
三、其他類型的資產(chǎn)證券化
第四節(jié) 資產(chǎn)證券化的風(fēng)險(xiǎn)及反思
一、資產(chǎn)證券化的風(fēng)險(xiǎn)
二、資產(chǎn)證券化的風(fēng)險(xiǎn)控制
三、資產(chǎn)證券化與美國(guó)次貸危機(jī)
四、對(duì)資產(chǎn)證券化的反思
本章綜述
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第七章 投資銀行業(yè)監(jiān)管
節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管概述
一、投資銀行業(yè)監(jiān)管的含義
二、投資銀行業(yè)監(jiān)管的演變與發(fā)展
三、投資銀行業(yè)監(jiān)管的主要經(jīng)濟(jì)原因——金融市場(chǎng)的失靈
第二節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)和原則
一、投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)
二、投資銀行業(yè)監(jiān)管的原則
第三節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管的模式及其特點(diǎn)
一、國(guó)際投資銀行監(jiān)管模式及其特點(diǎn)
二、中國(guó)現(xiàn)行投資銀行監(jiān)管