合規(guī)：企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評估

第一章??企業(yè)合規(guī)管理評估的依據(jù)
一、開展全面的合規(guī)管理體系評估的依據(jù) 003
（一）美國聯(lián)邦量刑委員會：《有效的合規(guī)與倫理方案》 004
（二）國際標準化組織：《ISO 37301 合規(guī)管理體系標準》 006
（三）中國證監(jiān)會：《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》 007
二、開展專項的合規(guī)管理體系評估的依據(jù) 009
（一）反腐敗合規(guī)管理：《企業(yè)合規(guī)方案評估》 009
（二）反壟斷合規(guī)管理：《反壟斷刑事調(diào)查中的企業(yè)合規(guī)
??????方案評估》 011
（三）世界銀行集團：《誠信合規(guī)指南》 013
（四）其他專項類合規(guī)方案 015

第二章??企業(yè)合規(guī)管理評估的基本問題
一、企業(yè)合規(guī)管理評估概述 019
（一）企業(yè)合規(guī)管理評估的基本定義 019
（二）企業(yè)合規(guī)管理評估的責任主體 020
（三）企業(yè)合規(guī)管理評估的對象 021
二、企業(yè)合規(guī)管理評估與內(nèi)控評價、合規(guī)審計的關(guān)系 023
（一）合規(guī)管理評估與內(nèi)部控制評價的關(guān)系 023
（二）合規(guī)管理評估與合規(guī)審計評價的關(guān)系 024
三、企業(yè)合規(guī)管理評估的總體框架 025
（一）合規(guī)管理評估的目標 025
（二）合規(guī)管理評估的原則 026
（三）合規(guī)管理評估的范圍 027
（四）合規(guī)管理評估的內(nèi)容 027
（五）合規(guī)管理評估的方式 029
四、企業(yè)合規(guī)管理評估的程序和方法 031
（一）合規(guī)管理評估的程序 031
（二）合規(guī)管理評估的方法 035

第三章??企業(yè)合規(guī)管理體系設(shè)計的有效性評估
一、合規(guī)管理組織體系的健全性評估 041
二、合規(guī)管理制度體系的規(guī)范性評估 047
三、合規(guī)管理運行機制的完備性評估 049
四、合規(guī)價值觀與文化的認同性評估 051

第四章??企業(yè)合規(guī)管理體系執(zhí)行的有效性評估
一、企業(yè)管理層的合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)力評估 057
（一）企業(yè)管理層以身作則是關(guān)鍵 057
（二）企業(yè)管理層合規(guī)承諾的落地 058
（三）企業(yè)管理層對合規(guī)管理工作的監(jiān)督 059
二、企業(yè)合規(guī)管理的組織保障評估 059
三、企業(yè)合規(guī)管理的獎懲效果評估 061

第五章??企業(yè)合規(guī)管理實踐的有效性評估
一、企業(yè)合規(guī)管理風險防控的有效性評估 065
（一）合規(guī)監(jiān)控與檢查的有效性評估 066
（二）合規(guī)舉報調(diào)查的有效性評估 069
（三）合規(guī)整改問責的有效性評估 070
二、企業(yè)合規(guī)管理持續(xù)改進的有效性評估 072

第六章??中國企業(yè)合規(guī)管理評估的問題和對策分析
一、中國企業(yè)合規(guī)管理評估中存在的問題 077
（一）專業(yè)的合規(guī)管理評估人才匱乏 077
（二）合規(guī)管理評估的技術(shù)手段不足 078
（三）合規(guī)文化價值觀的培育有待提升 079
二、促進中國企業(yè)管理有效性提升的建議 080
（一）打造高水平的合規(guī)管理人才隊伍 080
（二）加快合規(guī)管理評估數(shù)據(jù)系統(tǒng)的建設(shè) 081
（三）加強合規(guī)文化理念和價值觀的培育 082
三、企業(yè)合規(guī)管理有效性評估的發(fā)展趨勢 083

案例及專題報告
招商局集團合規(guī)管理體系的有效性評估 087
（一）招商局集團簡介 087
（二）招商局集團合規(guī)管理體系建設(shè)情況概述 088
（三）招商局集團開展合規(guī)管理有效性評估的實踐 089
（四）招商局集團持續(xù)推進合規(guī)管理體系優(yōu)化面臨的挑戰(zhàn) 093

北汽集團合規(guī)管理體系建設(shè)和優(yōu)化升級 095
（一）優(yōu)化合規(guī)管理體系的必要性 095
（二）北汽集團合規(guī)管理體系建設(shè)實踐 098
（三）北汽集團合規(guī)管理體系優(yōu)化升級的保障措施 105
（四）結(jié)束語 107

吉利集團持續(xù)推進合規(guī)管理優(yōu)化的實踐 109
（一）企業(yè)基本情況的介紹 109
（二）企業(yè)建立合規(guī)管理體系的現(xiàn)狀和經(jīng)驗分享 110
（三）企業(yè)開展合規(guī)管理有效性評估的實踐做法 114
（四）評估后持續(xù)推進合規(guī)管理體系優(yōu)化的措施 117

中興通訊反賄賂合規(guī)管理的有效性評估 119
（一）反賄賂合規(guī)有效性評估的實踐探索 119
（二）中興通訊反賄賂合規(guī)管理體系的設(shè)計和執(zhí)行 124
（三）中興通訊反賄賂合規(guī)管理體系有效性評估實踐 130

Export Control Compliance in Siemens 135

西門子公司出口管制的合規(guī)管理實踐 155
（一）引言 155
（二）出口管制原則 157
（三）最終用途和最終用戶管控 158
（四）目的國管制 161
（五）特定產(chǎn)品管制 162
（六）數(shù)字出口商品、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)援助 165
（七）出口授權(quán) 166
（八）合同中的出口管制條款 167
（九）IT系統(tǒng)中的出口管制 167
（十）監(jiān)督和審計 168
（十一）培訓 168
（十二）合并與收購 168
（十三）中國出口管制法規(guī) 169
（十四）結(jié)語 171

反商業(yè)賄賂與企業(yè)合規(guī)管理的導(dǎo)向與要點 173
（一）中國目前反商業(yè)賄賂的法律框架 174
（二）美國《反海外腐敗法》 175
（三）中國企業(yè)合規(guī)管理導(dǎo)向和探索 179
（四）中國企業(yè)反商業(yè)賄賂有效合規(guī)管理的要點 182
（五）結(jié)語 186

反壟斷合規(guī)與中國企業(yè)的合規(guī)管理實踐 187
（一）美國反壟斷立法和執(zhí)法實踐 187
（二）歐盟反壟斷立法和執(zhí)法實踐 192
（三）中國反壟斷立法和執(zhí)法實踐 199
（四）企業(yè)反壟斷合規(guī)管理實踐建議 204

吉利集團商業(yè)秘密數(shù)據(jù)保護合規(guī)的有效性評估 209
（一）概述 209
（二）評估準備 211
（三）評估實施 213
（四）持續(xù)改進 221

美國經(jīng)濟制裁對中國企業(yè)的挑戰(zhàn)和有效應(yīng)對 223
（一）美國經(jīng)濟制裁的基本制度 223
（二）美國經(jīng)濟制裁對中國企業(yè)的挑戰(zhàn) 225
（三）中國企業(yè)制裁合規(guī)管理制度的搭建 227
（四）中國企業(yè)制裁合規(guī)管理的常見問題 230

《個人信息安全影響評估指南》與個人權(quán)益保護有效性評估 233
（一）介紹 233
（二）中國個人信息保護監(jiān)管及立法介紹 233
（三）“告知-同意”規(guī)則下個人信息保護 235
（四）個人信息安全影響評估 237
（五）結(jié)語 241

附錄
附錄1??中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行） 245
附錄2??企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引 253
附錄3??證券公司合規(guī)管理有效性評估指引 263
附錄4??Evaluation of Corporate Compliance Programs
????????(Updated June 2020) 269
????????企業(yè)合規(guī)方案評估（翻譯稿） 295
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