商業(yè)銀行爭議解決前沿問題專題解讀與實務(wù)指引

目　錄
第一章
新法背景下商業(yè)銀行爭議解決的變化與發(fā)展趨勢
第一節(jié)　《民法典》的實施及影響
　一、《民法典》相關(guān)要點簡述
　二、《民法典》對商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的影響及相關(guān)法律爭議的變化
　三、民法典時代商業(yè)銀行的應(yīng)對措施研究
第二節(jié)　《九民紀(jì)要》的出臺及其影響
　一、為“裁判說理”而生——《九民紀(jì)要》的出臺背景研究
　二、《九民紀(jì)要》的主要內(nèi)容及對商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的挑戰(zhàn)
　三、典型案例分析
　四、《九民紀(jì)要》影響下商業(yè)銀行的應(yīng)對建議
第三節(jié)　《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》項下商業(yè)銀行電子化證據(jù)問題
　一、2019年《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》的修改及對商業(yè)銀行的影響
　二、2019年《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》的主要內(nèi)容及新舊條文對比分析
　三、有關(guān)商業(yè)銀行電子數(shù)據(jù)的典型案例分析
　四、證據(jù)新規(guī)背景下商業(yè)銀行規(guī)范經(jīng)營減少爭議的應(yīng)對措施
第二章
金融強(qiáng)監(jiān)管環(huán)境下商業(yè)銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)糾紛中的法律問題
第一節(jié)　資產(chǎn)管理和商業(yè)銀行資管業(yè)務(wù)模式分析
　一、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要模式
　二、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)各模式的法律關(guān)系解析
　三、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管政策研究
　四、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的典型案例研究
　五、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法律風(fēng)險及防控體系建構(gòu)
第二節(jié)　資產(chǎn)視角下商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)法律糾紛問題
　一、商業(yè)銀行托管義務(wù)的邊界
　二、商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)的“紅線”與法律風(fēng)險防控
　三、商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)的典型案例研究
第三節(jié)　產(chǎn)品視角下商業(yè)銀行資管業(yè)務(wù)中的資管計劃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓問題
　一、商業(yè)銀行資管計劃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)范和監(jiān)管規(guī)定分析
　二、商業(yè)銀行資管計劃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓爭議典型案例研究
　三、資管計劃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓中商業(yè)銀行面臨的主要風(fēng)險
　四、商業(yè)銀行資管計劃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險的防范路徑
第四節(jié)　投資者保護(hù)視角下金融消費(fèi)者保護(hù)新規(guī)對商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)的影響
　一、《金融消費(fèi)者保護(hù)辦法》出臺的背景及主要內(nèi)容分析
　二、商業(yè)銀行債券投資業(yè)務(wù)視域下的投資者救濟(jì)問題
　三、金融消費(fèi)者保護(hù)的典型案例研究
　四、金融消費(fèi)保護(hù)項下商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)風(fēng)險防控要點
第三章
供應(yīng)鏈金融中商業(yè)銀行相關(guān)法律問題
第一節(jié)　有關(guān)供應(yīng)鏈金融的政策、監(jiān)管制度及司法文件
　一、近期中央有關(guān)供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)的政策
　二、各地供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)相關(guān)政策梳理
　三、商業(yè)銀行供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度
　四、人民法院有關(guān)供應(yīng)鏈金融的意見
第二節(jié)　商業(yè)銀行供應(yīng)鏈金融類型及主要法律問題
　一、法律人視角下的供應(yīng)鏈金融類型
　二、法律人視角下的供應(yīng)鏈金融主要法律問題
第三節(jié)　有關(guān)債權(quán)屬性的供應(yīng)鏈金融模式及其法律問題
　一、債權(quán)屬性供應(yīng)鏈金融整體概念及風(fēng)控邏輯
　二、商業(yè)銀行應(yīng)收賬款質(zhì)押的業(yè)務(wù)模式及法律問題
　三、商業(yè)銀行保理業(yè)務(wù)模式及法律問題
　四、商業(yè)銀行應(yīng)對應(yīng)收賬款融資的風(fēng)險與建議
第四節(jié)　有關(guān)物權(quán)屬性的供應(yīng)鏈金融模式及其法律問題
　一、保兌倉交易的業(yè)務(wù)模式及其法律問題
　二、融通倉交易的業(yè)務(wù)模式及其法律問題


第四章
商業(yè)銀行票據(jù)糾紛中的法律問題
第一節(jié)　商業(yè)銀行最新票據(jù)糾紛主要法律問題
　一、票據(jù)糾紛管轄與侵權(quán)糾紛管轄的沖突與選擇
　二、票據(jù)糾紛中的民刑交叉及中止審理
　三、票據(jù)付款請求權(quán)、追索權(quán)與拒付憑證
　四、商業(yè)銀行在票據(jù)糾紛中的審慎經(jīng)營和審查義務(wù)
第二節(jié)　有關(guān)票據(jù)糾紛最新法律法規(guī)、部門規(guī)章梳理
　一、《民法典》及其相關(guān)司法解釋對票據(jù)的最新法律規(guī)定
　二、《九民紀(jì)要》對票據(jù)的最新法律規(guī)定
　三、國務(wù)院部門規(guī)章對票據(jù)的最新規(guī)定
第三節(jié)　2017~2020年有代表性重大票據(jù)糾紛案件的啟示
　一、偽造、變造印章而影響銀行責(zé)任承擔(dān)的典型案例
　二、商業(yè)銀行票據(jù)糾紛項下民刑交叉情況下的合同效力典型案例
　三、金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)交易風(fēng)險典型案例
第五章
商業(yè)銀行國際貿(mào)易融資法律問題研究
第一節(jié)　國際貿(mào)易融資業(yè)務(wù)概述
　一、國際貿(mào)易融資的含義
　二、國際貿(mào)易融資的主要特點
　三、國際貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的類型
第二節(jié)　國際貿(mào)易進(jìn)口融資中的主要法律問題
　一、進(jìn)口押匯的法律性質(zhì)
　二、不同擔(dān)保機(jī)制下進(jìn)口押匯中存在的法律問題
　三、進(jìn)口押匯無法逾越的法律問題
　四、進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)流程的法律規(guī)制
第三節(jié)　國際貿(mào)易出口融資中的主要法律問題
　一、信用證項下出口押匯的界定
　二、信用證項下出口押匯的法律性質(zhì)
　三、信用證項下出口押匯與議付的比較分析
　四、我國信用證項下出口押匯法律風(fēng)險問題
第六章
跨境貸款法律問題研究
第一節(jié)　有關(guān)跨境貸款的政策、監(jiān)管制度及法律文件
　一、跨境貸款的大數(shù)據(jù)分析
　二、銀團(tuán)貸款的規(guī)范性法律文件
　三、跨境擔(dān)保監(jiān)管體系
第二節(jié)　銀團(tuán)貸款熱點問題研究
　一、基準(zhǔn)利率轉(zhuǎn)換問題
　二、國際銀團(tuán)貸款資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓問題
　三、銀團(tuán)貸款糾紛爭議問題及司法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第三節(jié)　跨境擔(dān)保政策與實踐解析
　一、2014年后重要政策分析
　二、未經(jīng)備案登記的跨境擔(dān)保合同效力問題
　三、內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)開展的合規(guī)要點
第七章
商業(yè)銀行境內(nèi)債務(wù)境外追索法律問題
第一節(jié)　債務(wù)境外追索概述
　一、債務(wù)境外轉(zhuǎn)移的主要方式
　二、債務(wù)境外追索的兩種路徑
第二節(jié)　債務(wù)全球追索的三種方法及對應(yīng)公約的適用
　一、以訴訟進(jìn)行債務(wù)全球追索
　二、以仲裁進(jìn)行債務(wù)全球追索
　三、以調(diào)解方式進(jìn)行債務(wù)境外追索
第三節(jié)　重點國家和地區(qū)的債務(wù)追索實踐分析
　一、美國的債務(wù)追索實務(wù)
　二、英國（英格蘭及威爾士地區(qū)）的債務(wù)追索實務(wù)
　三、我國香港特別行政區(qū)的債務(wù)追索實務(wù)
第八章
破解金融債務(wù)逃廢的方法論
第一節(jié)　金融逃廢債務(wù)的情形
第二節(jié)　公證債權(quán)文書的強(qiáng)制執(zhí)行
　一、公證債權(quán)文書強(qiáng)制執(zhí)行制度概述
　二、賦強(qiáng)公證是商業(yè)銀行打擊逃廢債務(wù)的法律手段
　三、實務(wù)指引
第三節(jié)　財產(chǎn)查封處置順位之協(xié)調(diào)
　一、財產(chǎn)查封處置順位協(xié)調(diào)的法律制度概述
　二、財產(chǎn)查封處置順位協(xié)調(diào)是商業(yè)銀行打擊逃廢債務(wù)的法律手段
　三、實務(wù)指引
第四節(jié)　追加、變更被執(zhí)行人
　一、追加、變更被執(zhí)行人法律程序
　二、變更、追加被執(zhí)行人是商業(yè)銀行打擊逃廢債務(wù)的法律手段
　三、實務(wù)指引
第五節(jié)　代位權(quán)與撤銷權(quán)
　一、代位權(quán)、撤銷權(quán)適用規(guī)則以及《民法典》的調(diào)整
　二、債權(quán)人代位權(quán)、撤銷權(quán)制度是商業(yè)銀行打擊逃廢債務(wù)的法律手段
　三、實務(wù)指引
第六節(jié)　刑事追訴的程序
　一、刑事控告程序
　二、刑事訴訟的階段
第七節(jié)　商業(yè)銀行刑事維權(quán)的應(yīng)用
　一、刑事維權(quán)方式的及時應(yīng)用
　二、“刑先民后”的傳統(tǒng)思維應(yīng)當(dāng)破除
　三、刑事合規(guī)的重要性不容忽視
第八節(jié)　商業(yè)銀行及工作人員涉及刑事問題的分類探討
　一、關(guān)于主體身份的探討
　二、關(guān)于行為的定性及對民事案件影響探討
第九章
商業(yè)銀行反規(guī)制問題研究
第一節(jié)　商業(yè)銀行國際金融制裁
　一、近年來對商業(yè)銀行金融制裁的案例
　二、金融制裁
　三、聯(lián)合國安理會決議下的金融制裁
　四、美國單邊金融制裁規(guī)制
　五、歐盟等其他國家和地區(qū)的金融制裁規(guī)制
　六、其他國際組織的金融制裁規(guī)制
　七、制裁對商業(yè)銀行的影響
第二節(jié)　商業(yè)銀行反洗錢規(guī)制
　一、洗錢與恐怖融資內(nèi)容概述
　二、中國及主要國際組織和國家對洗錢活動的監(jiān)管要求
　三、洗錢案例分析
　四、國際及主要國家主要反洗錢組織和機(jī)構(gòu)簡介
　五、中國商業(yè)銀行反洗錢現(xiàn)狀的不足
第三節(jié)　中國商業(yè)銀行法律應(yīng)對措施
　一、完善相關(guān)立法
　二、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理
　三、尋求國際民商法上的救濟(jì)——制裁條款的引入
　四、《阻斷不當(dāng)域外適用辦法》的適用
　五、向WTO尋求救濟(jì)
第十章
商業(yè)銀行數(shù)字貨幣及其爭議解決
第一節(jié)　中央銀行數(shù)字貨幣概述
　一、中央銀行數(shù)字貨幣：概念、特性與價值
　二、CBDC運(yùn)行機(jī)制和設(shè)計架構(gòu)
第二節(jié)　DC/EP系統(tǒng)的價值與挑戰(zhàn)
　一、DC/EP系統(tǒng)的外部性影響與價值
　二、DC/EP體系面臨的挑戰(zhàn)
第三節(jié)　商業(yè)銀行數(shù)字貨幣相關(guān)爭議解決
　一、DC/EP的審慎管理進(jìn)路
　二、商業(yè)銀行數(shù)字貨幣系統(tǒng)的風(fēng)險防控與治理路徑
第十一章
債務(wù)人破產(chǎn)與商業(yè)銀行債權(quán)保護(hù)
第一節(jié)　與商業(yè)銀行相關(guān)的破產(chǎn)法律法規(guī)梳理
　一、與商業(yè)銀行相關(guān)的現(xiàn)行破產(chǎn)法律法規(guī)
　二、兩個會議紀(jì)要新規(guī)對商業(yè)銀行債權(quán)實現(xiàn)的影響
　三、破產(chǎn)法司法解釋對商業(yè)銀行債權(quán)實現(xiàn)的影響
　四、《民法典》及擔(dān)保制度司法解釋新規(guī)對商業(yè)銀行債權(quán)實現(xiàn)的影響
第二節(jié)　破產(chǎn)撤銷權(quán)和抵銷權(quán)訴訟對商業(yè)銀行債權(quán)人的影響
　一、貸款加速到期后商業(yè)銀行扣劃債務(wù)人賬戶資金償債行為的撤銷
　二、商業(yè)銀行破產(chǎn)抵銷權(quán)的行使
第三節(jié)　債轉(zhuǎn)股償債方案與清償率對商業(yè)銀行債權(quán)的影響
　一、破產(chǎn)重整程序中的商業(yè)銀行債轉(zhuǎn)股的法律屬性
　二、商業(yè)銀行債權(quán)人對破產(chǎn)重整計劃中的債轉(zhuǎn)股方案的選擇權(quán)
　三、破產(chǎn)重整計劃中債轉(zhuǎn)股方案的清償率
　四、司法機(jī)關(guān)對清償率的認(rèn)定及其對商業(yè)銀行債權(quán)人向相關(guān)主體追償?shù)挠绊?
　五、銀行債權(quán)人如何應(yīng)對重整計劃中的債轉(zhuǎn)股方案
第四節(jié)　跨境破產(chǎn)承認(rèn)與救濟(jì)之司法實踐與商業(yè)銀行債權(quán)保護(hù)
　一、跨境破產(chǎn)承認(rèn)和救濟(jì)的立法模式演變與審查要素
　二、我國跨境破產(chǎn)制度規(guī)定
　三、跨境破產(chǎn)承認(rèn)和救濟(jì)的國際司法實踐
第五節(jié)　個人破產(chǎn)對商業(yè)銀行債權(quán)保護(hù)帶來的挑戰(zhàn)和應(yīng)對策略
　一、歐美各國個人破產(chǎn)制度發(fā)展概況及對我國商業(yè)銀行債權(quán)保護(hù)的借鑒意義
　二、我國個人破產(chǎn)制度試點及在各地的開展情況
　三、個人破產(chǎn)對商業(yè)銀行債權(quán)保護(hù)帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)
　四、商業(yè)銀行應(yīng)對個人破產(chǎn)的策略和救濟(jì)路徑
后　記