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金融機構審計實務指南

金融機構審計實務指南

定　價：￥110.00

作　者： 金融機構審計編審委員會 著
出版社： 人民郵電出版社
叢編項：
標　簽： 暫缺
ISBN： 9787115567376 出版時間： 2021-08-01 包裝： 平裝
開本： 16開 頁數(shù)： 382 字數(shù)：  

內容簡介

　　金融活動貫穿經(jīng)濟社會運行的各個方面，涉及金融機構、金融市場和金融活動參與者的各種行為，針對的也是層出不窮的金融創(chuàng)新，因此金融領域的審計需求往往呈現(xiàn)出范圍較廣、內容龐雜等特點，這也大大增加了審計工作的難度。本書旨在幫助金融機構審計從業(yè)人員提升審計技能，完善審計制度。《金融機構審計實務指南》由多位審計行業(yè)內人士聯(lián)袂打造，結合金融機構審計工作的現(xiàn)實問題和審計流程的主要節(jié)點及創(chuàng)新思路，從三大方面系統(tǒng)地介紹了公司治理審計、內部控制審計、風險管理審計、薪酬績效審計、經(jīng)濟責任審計、信息科技外包業(yè)務審計、信息系統(tǒng)審計、舞弊審計、存款業(yè)務審計、表內信貸審計、同業(yè)業(yè)務審計、外匯業(yè)務審計、反洗錢審計、征信合規(guī)及信息安全審計、保險業(yè)金融機構審計、支付機構審計等。書中大量案例、技巧均來自作者多年的實務工作積累，具有一定的代表性，能幫助讀者掌握審計技巧及實務，獲得快速成長和進階。本書是金融機構審計人員工具書?！督鹑跈C構審計實務指南》適合在職審計人員、企業(yè)內審人員、企業(yè)經(jīng)營管理者、企業(yè)培訓及咨詢人員、高校審計專業(yè)以及財務管理專業(yè)的師生閱讀和使用。

作者簡介

　　張鋒工商管理碩士和軟件工程碩士，碩士生校外兼職導師、國際信息系統(tǒng)審計師、國際注冊內部審計師，在大型集團上市公司從事內部審計工作20年。白昱南開大學研究生，在某壽險公司審計部從事內部審計工作，擁有豐富的保險行業(yè)內部審計經(jīng)驗，現(xiàn)任審計團隊主管。叢珊 碩士，金融風險管理師、審計師、注冊反舞弊師、管理會計師、精益產(chǎn)品經(jīng)理、產(chǎn)品總監(jiān)、數(shù)據(jù)分析師、特許金融分析師等，近年為金融行業(yè)多家銀行、保險企業(yè)提供內部審計與監(jiān)管審計專業(yè)服務，歷任會計師事務所審計項目經(jīng)理、軟件公司解決方案工程師，現(xiàn)任某公司業(yè)務咨詢顧問。鄧蘭蘭注冊稅務師、會計師、土地評估師，從事財務、審計工作多年，現(xiàn)任某大型集團企業(yè)財務經(jīng)理。郭艷玲 經(jīng)濟學碩士，國際財資管理師、經(jīng)濟師、企業(yè)法律顧問助理，在金融行業(yè)從業(yè)多年，擁有豐富的金融機構內部審計工作經(jīng)驗，現(xiàn)任某金融機構審計稽核部經(jīng)理。李怡燃 畢業(yè)于英國格拉斯哥大學亞當·斯密商學院，獲得國際金融碩士學位，現(xiàn)任職于國內某金融機構從事內部審計工作。王青山 會計師、注冊稅務師、碩士生校外企業(yè)導師，獲得中級銀行從業(yè)資格、證券從業(yè)資格，從事金融內部審計工作多年，發(fā)表多篇學術文章。吳小容金融風險管理師、中級審計師。曾在中國銀行從業(yè)7年，現(xiàn)任某金融機構審計師。徐芝蓮經(jīng)濟學學士，國際注冊內部審計師、中級審計師，在金融行業(yè)工作16年，擁有豐富的內部審計經(jīng)驗。顏安管理碩士，畢業(yè)于加拿大溫莎大學國際會計與金融專業(yè)，國際注冊內部審計師，擁有四大會計師事務所審計工作經(jīng)歷，在多家銀行、保險、信托等金融機構從事內部審計工作多年。閆婷審計專業(yè)碩士，在大型國有金融機構從事內部審計工作。余翠榮會計師，曾在安徽某國企任會計主管10年、某國企財務公司任信貸經(jīng)理4年，現(xiàn)任某國企財務公司稽核經(jīng)理。張斌 審計師，在某集團從事財務工作6年、紀檢監(jiān)察與監(jiān)事工作7年、內部審計工作11年，在監(jiān)督領域擁有豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗；歷任某集團財務主管、紀檢監(jiān)察主管、監(jiān)事會經(jīng)理、審計經(jīng)理，某公司審計部部長，現(xiàn)任某集團審計部經(jīng)理。張亞凡 從事內部審計和財務管理工作20余年，服務于制造業(yè)、保險業(yè)、支付類和高科技公司，歷任兩家上市公司審計部負責人及高科技創(chuàng)投公司財務總監(jiān)。朱衛(wèi)國 國際注冊內部審計師、審計師。在大信會計師事務所及中審亞太會計師事務所任職3年，從事外部審計、內部審計及監(jiān)察工作10余年。目前在某上市公司任審計法務中心總經(jīng)理，擔任6家公司監(jiān)事，在公司治理、合規(guī)審計、經(jīng)營審計、舞弊監(jiān)察等方面有豐富的經(jīng)驗。

圖書目錄

第 一部分 管理審計 1
第 一章 內部審計流程 2
第 一節(jié) 內部審計流程概述 2
第二節(jié) 內部審計流程思路 2
第三節(jié) 現(xiàn)場審計方式 3
第四節(jié) 非現(xiàn)場審計方式 19
第二章 公司治理審計 21
第 一節(jié) 公司治理審計概述 21
第二節(jié) 公司治理審計思路 25
第三節(jié) 公司治理審計案例 36
第三章 內部控制審計 39
第 一節(jié) 內部控制審計概述 39
第二節(jié) 內部控制審計思路 48
第三節(jié) 內部控制審計案例 74
第四章 全面風險管理審計 75
第 一節(jié) 全面風險管理審計概述 76
第二節(jié) 全面風險管理審計思路 92
第三節(jié) 全面風險管理審計案例 101
第五章 薪酬績效審計 102
第 一節(jié) 薪酬績效審計概述 102
第二節(jié) 薪酬績效審計思路 106
第三節(jié) 薪酬績效審計案例 117
第六章 經(jīng)濟責任審計 120
第 一節(jié) 經(jīng)濟責任審計概述 120
第二節(jié) 經(jīng)濟責任審計思路 124
第三節(jié) 經(jīng)濟責任審計案例 137
第七章 信息科技外包業(yè)務審計 140
第 一節(jié) 信息科技外包業(yè)務審計概述 140
第二節(jié) 信息科技外包業(yè)務審計思路 143
第三節(jié) 外包業(yè)務審計案例 155
第八章 信息系統(tǒng)審計 157
第 一節(jié) 信息系統(tǒng)審計概述 157
第二節(jié) 信息系統(tǒng)審計思路 165
第三節(jié) 信息系統(tǒng)審計案例 173
第九章 舞弊審計 175
第 一節(jié) 舞弊審計概述 177
第二節(jié) 舞弊審計思路 182
第三節(jié) 舞弊審計案例解析 199
第二部分 金融業(yè)務審計 203
第十章 存款業(yè)務審計 204
第 一節(jié) 存款業(yè)務審計概述 204
第二節(jié) 存款業(yè)務審計思路 209
第三節(jié) 存款業(yè)務審計案例 210
第十一章 表內信貸審計 211
第 一節(jié) 表內信貸業(yè)務審計概述 211
第二節(jié) 表內信貸業(yè)務審計思路 214
第三節(jié) 表內信貸業(yè)務審計案例 219
第十二章 同業(yè)業(yè)務審計 220
第 一節(jié) 同業(yè)業(yè)務概述 220
第二節(jié) 同業(yè)業(yè)務審計思路 222
第三節(jié) 同業(yè)業(yè)務審計案例 228
第十三章 外匯業(yè)務審計 232
第 一節(jié) 外匯業(yè)務審計概述 232
第二節(jié) 外匯業(yè)務審計思路 237
第三節(jié) 外匯業(yè)務審計案例 241
第十四章 反洗錢審計 244
第 一節(jié) 反洗錢審計概述 244
第二節(jié) 反洗錢審計思路 252
第三節(jié) 反洗錢審計案例 269
第十五章 征信合規(guī)及信息安全審計 270
第 一節(jié) 征信合規(guī)及信息安全審計概述 270
第二節(jié) 征信合規(guī)及信息安全審計思路 273
第三節(jié) 征信合規(guī)及信息安全審計案例 282
第三部分 其他類型金融機構審計 285
第十六章 保險業(yè)金融機構審計 286
第 一節(jié) 保險業(yè)金融機構審計概述 286
第二節(jié) 保險業(yè)金融機構審計思路 288
第三節(jié) 保險業(yè)金融機構審計案例 298
第十七章 支付機構審計 310
第 一節(jié) 支付機構審計概述 310
第二節(jié) 支付機構審計思路 315
第三節(jié) 支付機構審計案例 322
附錄1 349
附錄2 352
附錄3 358
附錄4 366
附錄5 373
附錄6 376
附錄7 381

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