中國中小企業(yè)改制上市操作手冊（2021）

第一章 注冊制與中國資本市場及境外主要資本市場介紹
第一節(jié) 中國資本市場注冊制改革
第二節(jié) 注冊制下中國多層次資本市場介紹
第三節(jié) 中國香港、美國資本市場介紹
第二章 注冊制下企業(yè)上市審核要點
第一節(jié) 注冊制之重大問題審核問答
第二節(jié) 科創(chuàng)板審核典型案例和被否案例
第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板審核被否案例和主動撤回案例
第三章 企業(yè)上市之中介機構的選擇及上市籌備
第一節(jié) 中介機構的選擇
第二節(jié) 團隊的組建和準備工作
第四章 企業(yè)上市之盡職調(diào)查
第一節(jié) 盡職調(diào)查的目的和程序
第二節(jié) 歷史沿革的核查
第三節(jié) 獨立性的核查
第四節(jié) 主要資產(chǎn)權屬、債權債務、重大合同的核查要點
第五節(jié) 重大訴訟、仲裁和行政處罰以及生產(chǎn)經(jīng)營、業(yè)務資質(zhì)合規(guī)性核查
第六節(jié) 企業(yè)員工與勞動人事情況核查
第七節(jié) 對企業(yè)財務和稅務情況的盡職核查
第五章 企業(yè)上市之股份公司改制
第一節(jié) 公司股改的時點及股改前的重組
第二節(jié) 有限責任公司股改的操作細則及注意要點
第六章 企業(yè)上市之股權融資和股權激勵
第一節(jié) 上市前的股權融資
第二節(jié) 股權激勵
第七章 企業(yè)上市申報前的其他重點關注事項
第一節(jié) 上市輔導
第二節(jié) 募集資金與投資項目
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)之環(huán)境影響評價
第四節(jié) 合規(guī)性證明文件辦理
第五節(jié) 企業(yè)上市申請文件披露要求
附錄
附錄1 中國多層次資本市場定位及發(fā)行條件
附錄2 企業(yè)上市過程中的政府溝通協(xié)調(diào)事項
附錄3 中介機構信息（排名不分先后）
附錄4 企業(yè)上市互聯(lián)網(wǎng)自查方法