中國(guó)中小企業(yè)改制上市操作手冊(cè)（2021）

第一章 注冊(cè)制與中國(guó)資本市場(chǎng)及境外主要資本市場(chǎng)介紹
第一節(jié) 中國(guó)資本市場(chǎng)注冊(cè)制改革
第二節(jié) 注冊(cè)制下中國(guó)多層次資本市場(chǎng)介紹
第三節(jié) 中國(guó)香港、美國(guó)資本市場(chǎng)介紹
第二章 注冊(cè)制下企業(yè)上市審核要點(diǎn)
第一節(jié) 注冊(cè)制之重大問題審核問答
第二節(jié) 科創(chuàng)板審核典型案例和被否案例
第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板審核被否案例和主動(dòng)撤回案例
第三章 企業(yè)上市之中介機(jī)構(gòu)的選擇及上市籌備
第一節(jié) 中介機(jī)構(gòu)的選擇
第二節(jié) 團(tuán)隊(duì)的組建和準(zhǔn)備工作
第四章 企業(yè)上市之盡職調(diào)查
第一節(jié) 盡職調(diào)查的目的和程序
第二節(jié) 歷史沿革的核查
第三節(jié) 獨(dú)立性的核查
第四節(jié) 主要資產(chǎn)權(quán)屬、債權(quán)債務(wù)、重大合同的核查要點(diǎn)
第五節(jié) 重大訴訟、仲裁和行政處罰以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)資質(zhì)合規(guī)性核查
第六節(jié) 企業(yè)員工與勞動(dòng)人事情況核查
第七節(jié) 對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)和稅務(wù)情況的盡職核查
第五章 企業(yè)上市之股份公司改制
第一節(jié) 公司股改的時(shí)點(diǎn)及股改前的重組
第二節(jié) 有限責(zé)任公司股改的操作細(xì)則及注意要點(diǎn)
第六章 企業(yè)上市之股權(quán)融資和股權(quán)激勵(lì)
第一節(jié) 上市前的股權(quán)融資
第二節(jié) 股權(quán)激勵(lì)
第七章 企業(yè)上市申報(bào)前的其他重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)
第一節(jié) 上市輔導(dǎo)
第二節(jié) 募集資金與投資項(xiàng)目
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)之環(huán)境影響評(píng)價(jià)
第四節(jié) 合規(guī)性證明文件辦理
第五節(jié) 企業(yè)上市申請(qǐng)文件披露要求
附錄
附錄1 中國(guó)多層次資本市場(chǎng)定位及發(fā)行條件
附錄2 企業(yè)上市過程中的政府溝通協(xié)調(diào)事項(xiàng)
附錄3 中介機(jī)構(gòu)信息（排名不分先后）
附錄4 企業(yè)上市互聯(lián)網(wǎng)自查方法