反海外腐敗合規(guī)實踐指引

目　　錄
第一部分　企業(yè)反海外腐敗合規(guī)的問題與挑戰(zhàn)
　　一、反海外腐敗合規(guī)問題為何重要
　　　（一）我國監(jiān)管部門要求企業(yè)建立合規(guī)管理機(jī)制
　　?。ǘ伴L臂管轄”要求有管轄連接點的企業(yè)建立反海外
腐敗合規(guī)
　　?。ㄈ┓春Ｍ飧瘮『弦?guī)成為公司治理的重要組成部分
　　　（四）監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過制度設(shè)計激勵企業(yè)建立合規(guī)體制
以減免處罰
　　?。ㄎ澹┦澜绨倌晡从兄笞兙种拢弦?guī)成為打擊中國
企業(yè)的“武器”
　　二、企業(yè)在反海外腐敗合規(guī)管控中的難點
　　　（一）實體法律有沖突
　　?。ǘ﹫?zhí)法上存在不同標(biāo)準(zhǔn)
　　?。ㄈ┤绾伟芽貑T工、子公司、第三方和被并購企業(yè)的
違法違規(guī)行為
　　　（四）如何平衡合規(guī)要求與商業(yè)運作
　　三、深圳市企業(yè)反海外腐敗合規(guī)建設(shè)情況分析
　　　（一）金融領(lǐng)域企業(yè)合規(guī)制度簡介與分析
　　?。ǘ┭肫蠛蛧蠛弦?guī)制度簡介與分析
　　　（三）民營企業(yè)合規(guī)制度簡介與分析
第二部分　反海外腐敗法律解讀
　　一、美國《反海外腐敗法》（FCPA）
　　　（一）FCPA是什么
　　?。ǘ〧CPA如何執(zhí)法
　　　（三）FCPA執(zhí)法概覽
　　?。ㄋ模〧CPA下中國企業(yè)、個人被執(zhí)法案例
　　?。ㄎ澹〧CPA對企業(yè)合規(guī)的要求
　　二、英國《21年反賄賂法》（UKBA）
　　?。ㄒ唬︰KBA是什么
　　?。ǘ︰KBA如何執(zhí)法
　　?。ㄈ︰KBA執(zhí)法概覽
　　　（四）UKBA典型案例分析
　　?。ㄎ澹︰KBA對企業(yè)合規(guī)的要求
　　三、法國《薩潘第二法案》（Loi Sapin Ⅱ）
　　　（一）Loi Sapin Ⅱ是什么
　　?。ǘ㎜oi Sapin Ⅱ如何執(zhí)法
　　　（三）Loi Sapin Ⅱ典型案例分析
　　?。ㄋ模㎜oi Sapin Ⅱ?qū)ζ髽I(yè)合規(guī)的要求
第三部分　企業(yè)反海外腐敗合規(guī)內(nèi)部體系建設(shè)指引
　　一、反海外腐敗合規(guī)管理制度
　　　（一）合規(guī)管理辦法
　　?。ǘ┖弦?guī)管理工作流程
　　?。ㄈ┖弦?guī)管理工具
　　?。ㄋ模┖弦?guī)工作方案
　　二、反海外腐敗合規(guī)管理組織
　　?。ㄒ唬Q策層
　　　（二）管理層
　　?。ㄈ﹫?zhí)行層
　　三、反海外腐敗合規(guī)風(fēng)險管理
　　?。ㄒ唬┖弦?guī)風(fēng)險識別與評估機(jī)制
　　?。ǘ┖弦?guī)風(fēng)險控制機(jī)制
　　?。ㄈ┖弦?guī)咨詢和審查機(jī)制
　　?。ㄋ模┖弦?guī)報告與應(yīng)對機(jī)制
　　?。ㄎ澹┖弦?guī)檢查和整改機(jī)制
　　?。┖弦?guī)舉報監(jiān)督機(jī)制
　　?。ㄆ撸┖弦?guī)責(zé)任追究機(jī)制
　　　（八）合規(guī)管理績效考核機(jī)制
　　四、反海外腐敗合規(guī)文化建設(shè)
　　　（一）合規(guī)理念宣導(dǎo)
　　?。ǘ┖弦?guī)培訓(xùn)與教育
　　　（三）合規(guī)文化培育
第四部分　企業(yè)反海外腐敗合規(guī)問答
　　一、美國《反海外腐敗法》（FCPA）合規(guī)2問
　　1.FCPA是什么
　　2.FCPA是何時在什么背景下制定的
　　3.FCPA包括哪些內(nèi)容
　　4.美國的FCPA如何管轄中國企業(yè)或在中國的企業(yè)
　　5.什么行為會違反FCPA
　　6.美國如何發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反了FCPA
　　7.違反FCPA會有什么后果
　　8.違反FCPA后是否只有企業(yè)會被處罰
　　9.美國如何制裁違反FCPA的他國企業(yè)或個人
　　1.違反FCPA后可以采取何種補救措施
　　11.是否建立反海外腐敗合規(guī)制度就一定能避免或減輕處罰
　　12.什么樣的反海外腐敗合規(guī)制度能有效避免或減輕處罰
　　13.違反FCPA的個人如何有效避免或減輕處罰
　　14.被處罰后是否就代表該事件結(jié)束
　　15.被處罰后應(yīng)當(dāng)如何避免再次被處罰
　　16.反腐敗合規(guī)程序和政策須涉及哪些領(lǐng)域
　　17.公司須提供什么類型和程度的培訓(xùn)
　　18.如何避免第三方違法行為
　　19.公司如何評估其FCPA合規(guī)風(fēng)險
　　2.公司的反腐敗合規(guī)政策是否應(yīng)禁止疏通費
　　二、英國《21年反賄賂法》（UKBA）合規(guī)2問
　　1.UKBA是什么
　　2.UKBA處理的是何種犯罪
　　3.UKBA處罰態(tài)度的嚴(yán)厲性如何體現(xiàn)
　　4.商業(yè)組織如何獲得UKBA下的抗辯權(quán)
　　5.商業(yè)組織都必須完全遵從6項原則嗎
　　6.高層管理人員的同意或縱容是否會構(gòu)成賄賂犯罪
　　7.如果沒有賄賂風(fēng)險，是否需要建立賄賂預(yù)防程序
　　8.是否需要對所有的供應(yīng)商開展盡職調(diào)查
　　9.是否一定要聘請外部顧問或律師來幫助預(yù)防賄賂
　　1.是否可以根據(jù)UKBA提供招待、獎勵或其他商業(yè)開支
　　11.非英國公司是否受UKBA的約束
　　12.商業(yè)組織預(yù)防賄賂失職罪和其他三項賄賂犯罪在性質(zhì)上
有區(qū)別嗎
　　13.根據(jù)UKBA，公司是否要對第三方的行為負(fù)責(zé)
　　14.根據(jù)UKBA，公司是否要對其合資伙伴的行為負(fù)責(zé)
　　15.罰金是公司在評估其賄賂風(fēng)險時考慮的唯一處罰嗎
　　16.誰是UKBA的執(zhí)法機(jī)關(guān)
　　17.違反UKBA會給公司帶來什么影響
　　18.公司的合并和收購是否存在UKBA風(fēng)險
　　19.UKBA是否存在雖有賄賂行為但并不構(gòu)成犯罪的例外規(guī)定
　　2.公司是否必須向SFO報告賄賂案件
　　三、法國《薩潘第二法案》（Loi Sapin Ⅱ）合規(guī)11問
　　1.法國反腐刑事法律對涉嫌犯罪的外國公司或個人有無
管轄權(quán)
　　2.哪些企業(yè)必須建立合規(guī)內(nèi)控程序
　　3.作為刑罰措施的合規(guī)義務(wù)的具體內(nèi)容是什么
　　4.AFA針對各項合規(guī)義務(wù)通過的建議或者指南，是否必須全部遵循
　　5.當(dāng)一家企業(yè)面臨AFA的調(diào)查時，應(yīng)該如何應(yīng)對
　　6.CJIP與NPA相比有何特點
　　7.CJIP的罰款如何計算，協(xié)議未獲核準(zhǔn)或者未被履行有何法律
后果
　　8.法國法律對于企業(yè)腐敗賄賂行為的舉報人有哪些保護(hù)措施
以避免其遭受打擊報復(fù)
　　9.在公司集團(tuán)內(nèi)，強(qiáng)制合規(guī)義務(wù)是否必須覆蓋全體成員企業(yè)，如果一家公司符合強(qiáng)制合規(guī)義務(wù)的條件，其所屬公司集團(tuán)內(nèi)的其他企業(yè)是否有強(qiáng)制合規(guī)義務(wù)
　　1.AFA對于企業(yè)并購過程中的腐敗行為有哪些具體的監(jiān)控措施
　　11.法國法規(guī)定強(qiáng)制合規(guī)義務(wù)應(yīng)由相關(guān)企業(yè)的負(fù)責(zé)人（董事長、總經(jīng)理等）承擔(dān)，那么企業(yè)的合規(guī)官到底扮演什么角色、需要承擔(dān)什么法律義務(wù)和責(zé)任
第五部分　美、英、法反海外腐敗法律匯編
　　一、美國《反海外腐敗法》
　　二、英國《21年反賄賂法》
　　三、法國《薩潘第二法案》