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企業(yè)營商風險與合規(guī)指引

企業(yè)營商風險與合規(guī)指引

定　價：￥78.00

作　者： 吳巍
出版社： 法律出版社
叢編項：
標　簽： 暫缺

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ISBN： 9787519746759 出版時間： 2020-08-01 包裝：
開本： 16 頁數(shù)： 262 字數(shù)：  

內容簡介

　　《企業(yè)營商風險與合規(guī)指引》系統(tǒng)地總結了金杜調查與合規(guī)團隊為企業(yè)提供合規(guī)服務的經(jīng)驗，不僅從反商業(yè)賄賂的角度分析了企業(yè)所面臨的各種合規(guī)風險點和重要風險領域，而且為企業(yè)建立或完善合規(guī)計劃、應對海外監(jiān)管調查、應對國內行政調查和刑事調查，提供了百科全書式的知識。本書分別討論了企業(yè)所面臨的反商業(yè)賄賂合規(guī)監(jiān)管環(huán)境、企業(yè)日常經(jīng)營管理中的合規(guī)熱點問題、企業(yè)海外運營的合規(guī)熱點、合規(guī)對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的價值、國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設的經(jīng)驗。不僅如此，本書還將所援引的典型合規(guī)案例附于后半部分，做到了觀點與資料并重，使讀者可以獲得更大的信息量。

作者簡介

　　吳巍，女，畢業(yè)于吉林大學法學院，先后獲得法學學士和碩士學位。1992年入職*高人民檢察院反貪總局，在*高人民檢察院反貪總局工作期間，處理了大量職務犯罪案件；在*高人民檢察院民事行政檢察廳工作期間，處理了大量民商事申訴案件，對其中一些確有錯誤的案件依法向*高人民法院提出抗訴。 2004年3月，吳巍加入金杜律師事務所，現(xiàn)為金杜律師事務所爭議解決部調查與合規(guī)組合伙人。主要執(zhí)業(yè)領域包括：企業(yè)合規(guī)風險評估、企業(yè)合規(guī)風險防范與應對、企業(yè)合規(guī)體系建設、企業(yè)危機處理服務，公司糾紛以及民商行政案件的再審等。 吳巍律師先后被《錢伯斯亞太概覽》評為公司調查/反腐敗領域“特別推薦律師”（2018～2020年），被全球權*法律評級指南《法律500強》評為監(jiān)管與合規(guī)領域的“特別推薦律師/領先律師”（2014年、2017～2018年）。自2016年起，吳巍律師連續(xù)四年被《亞洲法律概況》評選為中國“領先律師”，被《亞太法律500強》評選為中國區(qū)爭議解決領域杰出律師（2014年）。 吳巍律師于2014年作為主編撰寫了《中國反商業(yè)賄賂合規(guī)實務指南》（中英雙語）一書，并于2015年出版了日文版。2015年參與編寫了《醫(yī)藥與法律——中國醫(yī)藥健康產(chǎn)業(yè)法律服務與實務指南》一書。 吳巍律師至今已辦理過多起公司法人涉嫌犯罪案件和民刑交叉案件，對處理商業(yè)賄賂案件具有豐富經(jīng)驗。吳巍律師還辦理過多家國內外企業(yè)的合規(guī)管理體系建設項目、應對世界銀行等國際金融機構調查及制裁項目、協(xié)助企業(yè)應對美國FCPA調查項目、企業(yè)內部調查項目、應對市場監(jiān)督管理局合規(guī)處罰項目以及日常合規(guī)咨詢及各類合規(guī)培訓，對企業(yè)合規(guī)有深入研究。 吳巍律師辦理的部分代表性項目如下： 協(xié)助某清潔能源領域的大型央企全面識別、評估企業(yè)涉及的合規(guī)風險，將評估結果轉化為制度文件，劃清底線、紅線，建立整體合規(guī)管理體系。 協(xié)助國內某A股上市藥企開展風險評估及合規(guī)管理系統(tǒng)建設工作。 協(xié)助某國有基金公司起草制定違規(guī)追責等相關制度文件，完善合規(guī)管理體系。 協(xié)助某移動互聯(lián)領域數(shù)字內容提供、運營及服務商開展互聯(lián)網(wǎng)領域的反商業(yè)賄賂調研，根據(jù)需求起草合規(guī)制度文件，開展合規(guī)文化建設。 協(xié)助國內某上市體外診斷產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售企業(yè)對其商業(yè)模式進行風險評估，并從合規(guī)角度給出優(yōu)化建議。 協(xié)助國內某制藥企業(yè)開展Pre-IPO合規(guī)風險評估及改進工作，助力其順利上市。 協(xié)助某大型跨國制藥企業(yè)應對美國FCPA調查。 接受委托對某美國上市的國內領先人力資源服務商開展反商業(yè)賄賂內部調查。 協(xié)助某國際領*制藥企業(yè)應對市場監(jiān)督管理局反商業(yè)賄賂調查及員工反商業(yè)賄賂舉報，并開展模擬突襲演練。 協(xié)助某輸配電研發(fā)、生產(chǎn)企業(yè)應對世界銀行的制裁程序，協(xié)助其就和解事宜進行談判。 協(xié)助某大型國際經(jīng)濟技術合作集團根據(jù)世界銀行的合規(guī)要求，并結合企業(yè)自身情況，建立合規(guī)及風險控制體系。 協(xié)助某國有大型水力發(fā)電設備生產(chǎn)企業(yè)應對亞洲開發(fā)銀行的制裁程序，并結合企業(yè)自身情況，建立合規(guī)及風險控制體系。

圖書目錄

目錄
第一章
企業(yè)應當正視的合規(guī)新常態(tài)
一、國家監(jiān)察制度頂層設計完成
二、商業(yè)賄賂被重新定義
三、反商業(yè)賄賂行政執(zhí)法力量進一步強化
四、國內企業(yè)開展合規(guī)體系建設成為大勢所趨
五、中國營商環(huán)境改善進入新階段
第二章
2015~2018年反賄賂執(zhí)法數(shù)據(jù)分析
一、整體執(zhí)法趨勢的數(shù)據(jù)分析
二、行政執(zhí)法的數(shù)據(jù)分析總覽
三、上海反商業(yè)賄賂行政執(zhí)法趨勢分析
四、刑事執(zhí)法的數(shù)據(jù)分析總覽
五、上市公司涉及職務犯罪的數(shù)據(jù)分析
六、監(jiān)察機關辦理職務犯罪案件情況
第三章
企業(yè)與公職人員交往中的合規(guī)熱點問題
一、《監(jiān)察法》凝聚反腐合力,依法反腐更進一步
二、如何區(qū)分國企工作人員與國家工作人員
三、如何區(qū)分醫(yī)療機構工作人員與國家工作人員
四、警惕以交易形式非法收受賄賂的新型受賄方式
第四章
企業(yè)與交易相對方及其員工交往的合規(guī)熱點問題
一、如何適用“穿透原則”認定交易相對方和受交易相對方委托的主體
二、企業(yè)向交易相對方支付回扣的合規(guī)風險
三、企業(yè)常見贊助形式的合法性
四、非法統(tǒng)方與醫(yī)藥代表備案制
第五章
企業(yè)上下游關系中的合規(guī)熱點問題
一、如何認定有影響力的主體
二、如何認定利用影響力影響交易的第三方
三、汽車零售業(yè)商業(yè)賄賂的最新執(zhí)法動態(tài)
四、銷售獎勵中的合規(guī)風險
——從輪胎業(yè)商業(yè)賄賂案說起
五、企業(yè)供應商合規(guī)管理的優(yōu)化思路
第六章
企業(yè)處理合規(guī)危機的應對技巧
一、發(fā)現(xiàn)員工實施了舞弊行為,企業(yè)應如何處置
二、員工涉嫌職務犯罪時的勞動關系處理思路
三、企業(yè)如何有效應對反賄賂調查程序及防范風險
四、企業(yè)處理輿論危機的應對技巧
五、高管舞弊犯罪,企業(yè)如何挽回自己的損失
第七章
企業(yè)域外運營的合規(guī)熱點問題
一、域外反腐敗法對跨國公司的合規(guī)監(jiān)管：近期美國、英國涉華合規(guī)執(zhí)法案件觀察
二、中國香港地區(qū)反腐敗法對跨國企業(yè)的合規(guī)監(jiān)管
三、世界銀行的反腐制裁：中國企業(yè)不可忽視的域外合規(guī)風險
四、中國企業(yè)域外合規(guī)經(jīng)營的挑戰(zhàn)與實踐
第八章
合規(guī)制度助力企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展
一、建立有效的合規(guī)制度是區(qū)分員工責任與企業(yè)責任的重要依據(jù)
二、通過合規(guī)整改可解除世界銀行制裁
三、建立合規(guī)制度未來有可能成為企業(yè)的強制義務
——從《薩賓第二法案》說起
第九章
國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設
一、國有企業(yè)應如何完善自身的合規(guī)管理體系
二、制定違規(guī)追責制度,助力國企合規(guī)落地執(zhí)行
三、借助信息化系統(tǒng)進入企業(yè)合規(guī)管理“快車道”
四、國企如何選聘合規(guī)律師及合規(guī)律師如何為企業(yè)服務
附錄
相關案例匯編
1.郭某某受賄案［案號：北京市朝陽區(qū)人民法院刑事判決書(2017)京0105刑初第1836號］
2.沈某某犯非國家工作人員受賄案［案號：四川省攀枝花市西區(qū)人民法院刑事判決書(2015)攀西刑初字第44號］
3.厲某、薛某受賄案［案號：浙江省溫州市甌海區(qū)人民法院刑事判決書(2014)溫甌刑初字第223號、浙江省溫州市甌海區(qū)人民法院刑事判決書(2014)溫甌刑初字第225號、浙江省溫州市中級人民法院刑事裁定書(2014)浙溫刑終字第886號］
(2014)溫甌刑初字第223號
(2014)溫甌刑初字第225號
(2014)浙溫刑終字第886號
4.許某某受賄案［案號：江蘇省蘇州市某區(qū)人民法院刑事判決書(2007)刑初字第283號］
5.肖某某受賄案［案號：湖北省公安縣人民法院刑事判決書(2016)鄂1022刑初70號、湖北省荊州市中級人民法院刑事裁定書(2016)鄂10刑終192號］
(2016)鄂1022刑初70號
(2016)鄂10刑終192號
6.關于昆明某集團有限公司凱里分公司行政處罰公告［案號：凱市監(jiān)處字(2016)71號］
7.濟南某新科技有限公司商業(yè)賄賂案(案號：濟歷城市監(jiān)檢處字〔2017〕19號)
8.上海某醫(yī)療器械有限公司商業(yè)賄賂案(案號：滬工商青案處字〔2015〕第290201310628號)
9.任某某受賄案［案號：上海市楊浦區(qū)人民法院刑事判決書(2012)楊刑初字第153號］
10.蔡某某、羅某某等非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機系統(tǒng)案［案號：上海市黃浦區(qū)人民法院刑事判決書(2017)滬0101刑初456號］
11.白城市某建筑工程有限責任公司、王某甲犯對有影響力的人行賄案［案號：長春市寬城區(qū)人民法院刑事判決書(2017)吉0103刑初9號］
12.上海某汽車銷售有限公司商業(yè)賄賂案(案號：嘉市監(jiān)案處字〔2017〕第140201710231號)
13.某輪胎公司商業(yè)賄賂案(案號：滬工商檢處字〔2016〕第320201510110號行政處罰決定書)
14.楊某、鄭某出售、非法提供公民個人信息案［案號：甘肅省蘭州市城關區(qū)人民法院刑事判決書(2016)甘0102刑初605號、甘肅省蘭州市中級人民法院刑事裁定書(2017)甘01刑終89號］
(2016)甘0102刑初605號
(2017)甘01刑終89號
15.黃某某與某銀行廣西分行勞動爭議案［案號：廣西壯族自治區(qū)南寧市中級人民法院民事判決書(2017)桂01民終1635號、(2017)桂01民終1636號］
(2017)桂01民終1635號
(2017)桂01民終1636號
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