企業(yè)合規(guī)基本理論

第一章
企業(yè)合規(guī)制度的四個維度 / 001
一、企業(yè)合規(guī)的概念 / 003
二、作為公司治理方式的合規(guī) / 005
三、作為行政監(jiān)管激勵機制的合規(guī) / 010
四、作為刑法激勵機制的合規(guī) / 017
五、作為應對國際組織制裁之依據(jù)的合規(guī) / 028
六、企業(yè)合規(guī)的多元視角 / 030
第二章
企業(yè)合規(guī)的中國化問題 / 033
一、行政主導下的合規(guī)管理體系建設問題 / 035
二、企業(yè)合規(guī)中國化的動力機制 / 038
三、實施有效合規(guī)計劃的難題 / 046
四、行政監(jiān)管激勵機制的出現(xiàn) / 052
五、企業(yè)合規(guī)的刑法激勵機制 / 061
六、企業(yè)合規(guī)中國化的基本課題 / 070
第三章
企業(yè)合規(guī)的基本價值 / 073
一、有關企業(yè)合規(guī)價值的主要理論 / 075
二、企業(yè)合規(guī)的內(nèi)在價值 / 078
三、企業(yè)合規(guī)的外在價值（之一）——企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展 / 081
四、企業(yè)合規(guī)的外在價值（之二）——政府對企業(yè)的有效監(jiān)管 / 084
五、企業(yè)合規(guī)的外在價值（之三）——利益相關方的保護 / 086
六、超越法律的自我治理 / 087
第四章
有效合規(guī)計劃的基本標準 / 091
一、有效合規(guī)計劃的性質(zhì)和功能 / 093
二、有效合規(guī)計劃的基本要素 / 095
三、刑事合規(guī)計劃的有效標準 / 101
四、行政監(jiān)管合規(guī)計劃的有效標準 / 106
五、世界銀行誠信合規(guī)計劃的有效標準 / 109
第五章
專項合規(guī)計劃的個案分析 / 113
一、什么是專項合規(guī)計劃 / 115
二、中興公司的專項合規(guī)計劃 / 117
三、出口管制合規(guī)計劃 / 121
四、反商業(yè)賄賂合規(guī)計劃 / 126
五、數(shù)據(jù)保護合規(guī)計劃 / 136
六、反洗錢合規(guī)計劃 / 141
七、誠信合規(guī)計劃 / 145
第六章
企業(yè)合規(guī)與行政和解制度 / 151
一、行政和解制度在我國的引入 / 153
二、比較法的考察——以美國的行政和解協(xié)議制度為范例 / 155
三、我國行政執(zhí)法和解制度的基本框架 / 163
四、我國行政執(zhí)法和解制度的實施效果 / 168
五、在行政和解中全面引入合規(guī)機制的設想 / 172
第七章
合規(guī)與企業(yè)刑事歸責問題 / 175
一、“企業(yè)合規(guī)無罪抗辯第一案” / 177
二、企業(yè)刑事歸責原則的比較考察 / 182
三、我國單位犯罪的歸責方式 / 193
四、“企業(yè)獨立意志理論”的提出 / 198
五、企業(yè)合規(guī)視野下單位犯罪制度的重構 / 206
第八章
合規(guī)與企業(yè)責任切割問題 / 211
一、作為企業(yè)責任切割依據(jù)的合規(guī)機制 / 213
二、企業(yè)責任與員工責任的切割 / 215
三、母公司責任與子公司責任的分割 / 218
四、企業(yè)責任與第三方責任的分割 / 222
五、投資并購領域中的責任分割 / 225
六、企業(yè)合規(guī)風險的“防火墻” / 228
第九章
企業(yè)合規(guī)與暫緩起訴協(xié)議制度 / 231
一、暫緩起訴制度的產(chǎn)生 / 233
二、暫緩起訴協(xié)議的兩種模式 / 237
三、暫緩起訴協(xié)議與企業(yè)合規(guī)的關系 / 250
四、暫緩起訴協(xié)議制度的理論基礎 / 257
五、中國的暫緩起訴協(xié)議制度 / 269
第十章
律師合規(guī)業(yè)務的基本框架 / 275
一、作為律師業(yè)務的合規(guī) / 277
二、合規(guī)計劃的打造 / 279
三、合規(guī)盡職調(diào)查 / 288
四、合規(guī)內(nèi)部調(diào)查 / 291
五、執(zhí)法調(diào)查的應對 / 294
六、企業(yè)刑事風險的化解 / 296
附錄一
企業(yè)合規(guī)制度在西方的發(fā)展歷程 / 305
一、美國《反海外腐敗法》與刑事合規(guī)問題 / 307
二、安然和安達信事件 / 312
三、英國《反賄賂法》與刑事合規(guī)問題 / 317
四、法國《薩賓第二法案》與刑事合規(guī)問題 / 322
五、巴塞爾委員會確立的合規(guī)體系 / 327
附錄二
我國監(jiān)管部門確立的合規(guī)管理機制 / 333
一、金融領域的合規(guī)管理機制 / 335
二、國有企業(yè)的合規(guī)管理機制 / 339
三、中國企業(yè)海外經(jīng)營的合規(guī)管理機制 / 344
關于企業(yè)合規(guī)的研究成果清單 / 351
索　引 / 353