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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　助力硬科技企業(yè)登陸科創(chuàng)板！設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要突破口。此書一方面對(duì)科創(chuàng)板的各種制度創(chuàng)新予以解讀，另一方面為科創(chuàng)板市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、擬上市企業(yè)和市場(chǎng)投資者提供專業(yè)的操作指導(dǎo)，助力全面深化資本市場(chǎng)改革以及科創(chuàng)板的發(fā)展完善，引導(dǎo)科創(chuàng)企業(yè)登陸科創(chuàng)板，助力科創(chuàng)強(qiáng)國(guó)。此書首先對(duì)科創(chuàng)板創(chuàng)設(shè)使命與定位以及注冊(cè)制改革做了介紹，然后對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核要點(diǎn)做了詳細(xì)解讀和正反面案例評(píng)析。最后，對(duì)發(fā)行承銷與交易機(jī)制改革亮點(diǎn)和持續(xù)監(jiān)管重大改革制度做了解析。它從近30個(gè)關(guān)注要點(diǎn)，正反面解析了近50個(gè)經(jīng)典案例，為欲登陸科創(chuàng)板的發(fā)行人提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

作者簡(jiǎn)介

　　朱英嫻，風(fēng)險(xiǎn)投資人，超過十年豐富的國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)投資經(jīng)驗(yàn)，對(duì)硬科技企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資、戰(zhàn)略與資本運(yùn)作具有豐富的理論與實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，清華大學(xué)和麻省理工學(xué)院工商管理碩士。;.;杜嘉誠(chéng)，律師、會(huì)計(jì)師，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院會(huì)計(jì)學(xué)碩士。曾先后就職于銀行、咨詢、法律等行業(yè)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)股權(quán)架構(gòu)、股權(quán)激勵(lì)、股改上市、并購(gòu)重組等領(lǐng)域。現(xiàn)任東奧會(huì)計(jì)講師、首席法務(wù)官研究院講師。

圖書目錄

第一部分科創(chuàng)板創(chuàng)設(shè)使命與期待
第一章科創(chuàng)板創(chuàng)設(shè)歷程與背景3
第一節(jié)科創(chuàng)板創(chuàng)設(shè)歷程回顧3
第二節(jié)科創(chuàng)板的三個(gè)維度7
第二章市場(chǎng)化與法治化視野下的科創(chuàng)版17
第一節(jié)市場(chǎng)化導(dǎo)向17
第二節(jié)法治化導(dǎo)向21
第三章注冊(cè)制改革24
第一節(jié)正確理解注冊(cè)制24
第二節(jié)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒：美國(guó)和中國(guó)香港的注冊(cè)制26
第三節(jié)探索符合中國(guó)國(guó)情的注冊(cè)制30
第二部分科創(chuàng)板發(fā)行上市審核
第四章發(fā)行上市條件審核35
第一節(jié)科創(chuàng)板發(fā)行條件審核35
第二節(jié)科創(chuàng)板上市條件審核38
第三節(jié)科創(chuàng)企業(yè)估值45
第五章信息披露審核49
第一節(jié)問詢式審核50
第二節(jié)分行業(yè)審核52
第三節(jié)電子化審核52
第六章審核組織架構(gòu)和流程55
第一節(jié)組織架構(gòu)55
第二節(jié)審核流程59

第三部分發(fā)行上市審核要點(diǎn)與案例分析
第七章公司歷史沿革與股權(quán)變更67
第一節(jié)股東出資67
第二節(jié)股權(quán)轉(zhuǎn)讓與新增股東77
第三節(jié)股權(quán)代持85
第四節(jié)國(guó)有及集體企業(yè)改制91
第五節(jié)對(duì)賭協(xié)議94
第六節(jié)并購(gòu)重組100
第七節(jié)整體變更105
第八節(jié)紅籌架構(gòu)111
第九節(jié)三類股東126
第十節(jié)員工持股平臺(tái)133
第八章技術(shù)創(chuàng)新能力139
第一節(jié)核心技術(shù)139
第二節(jié)研發(fā)投入150
第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)156
第九章業(yè)務(wù)規(guī)范與會(huì)計(jì)信息163
第一節(jié)持續(xù)經(jīng)營(yíng)163
第二節(jié)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)169
第三節(jié)經(jīng)銷商模式171
第四節(jié)客戶集中度175
第五節(jié)環(huán)保問題179
第六節(jié)重大違法行為183
第七節(jié)稅務(wù)問題186
第八節(jié)政府補(bǔ)助194
第九節(jié)股份支付206
第十節(jié)外協(xié)加工217
第十一節(jié)收入與毛利率220
第十二節(jié)會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正224
第十章公司治理與獨(dú)立性228
第一節(jié)控股股東與實(shí)際控制人228
第二節(jié)董監(jiān)高及核心員工250
第三節(jié)關(guān)聯(lián)交易264
第四節(jié)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)274
第五節(jié)對(duì)外擔(dān)保281
第六節(jié)資金占用285

第四部分科創(chuàng)板重大改革制度評(píng)析
第十一章發(fā)行承銷與交易機(jī)制評(píng)析291
第一節(jié)全面市場(chǎng)化詢價(jià)機(jī)制292
第二節(jié)戰(zhàn)略配售機(jī)制298
第三節(jié)綠鞋機(jī)制301
第四節(jié)保薦機(jī)構(gòu)跟投機(jī)制307
第五節(jié)科創(chuàng)板交易特殊安排310
第十二章持續(xù)監(jiān)管重大改革制度評(píng)析317
第一節(jié)股權(quán)激勵(lì)317
第二節(jié)表決權(quán)差異安排323
第三節(jié)股份限售與減持335
第四節(jié)中介機(jī)構(gòu)341
第五節(jié)信息披露350
第六節(jié)分拆上市361
第七節(jié)重大資產(chǎn)重組370
第八節(jié)退市制度377