建筑房地產(chǎn)企業(yè)刑事高頻風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)務(wù)

目錄
第一章安全生產(chǎn)篇
第一節(jié)重大責(zé)任事故罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：承包方施工資質(zhì)缺失
二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：安全隱患排查工作未落實(shí)
三、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三：綜合管理能力不足
四、罪名解析與辯護(hù)策略
五、防控措施
第二節(jié)重大勞動(dòng)安全事故罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：安全隱患排查工作嚴(yán)重缺位
二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：安全生產(chǎn)設(shè)施無保障，工作人員履責(zé)不到位
三、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三：一線操作人員技術(shù)不過關(guān)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人疏于管理
四、罪名解析與辯護(hù)策略
五、防控措施
第三節(jié)工程重大安全事故罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：承包人不具備施工資質(zhì)
二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：安全教育不到位
三、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三：監(jiān)理人員玩忽職守
四、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四：一線工人無特種作業(yè)資質(zhì)
五、罪名解析與辯護(hù)策略
六、防控措施
第四節(jié)消防責(zé)任事故罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：未經(jīng)消防部門驗(yàn)收
二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：違規(guī)使用建筑物
三、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三：責(zé)令后不予整改
四、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四：消防意識(shí)淡薄
五、罪名解析與辯護(hù)策略
六、防控措施
第二章資本市場(chǎng)篇
第一節(jié)合同詐騙罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：以買賣合同形式作為融資擔(dān)保，被推定為具有“非法占有目的”
二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：“一房多賣”被推定為具有“非法占有目的”
三、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三：隱瞞真實(shí)經(jīng)營(yíng)情況訂立房屋買賣合同，被推定為具有“非法占有目的”
四、罪名解析與辯護(hù)策略
五、防控措施
第二節(jié)非法吸收公眾存款罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：以投資為名簽訂借款合同，掩蓋吸收公眾存款之實(shí)
二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：不具有房產(chǎn)銷售的真實(shí)內(nèi)容或者不以房產(chǎn)銷售為主要目的，以返本銷售、售后包租、約定回購、銷售房產(chǎn)份額等方式非法吸收資金
三、罪名解析與辯護(hù)策略
四、防控措施
第三節(jié)集資詐騙罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：虛構(gòu)開發(fā)項(xiàng)目，以高額利息為誘餌，與社會(huì)不特定群眾簽署開發(fā)協(xié)議，騙取投資
二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：以真實(shí)開發(fā)項(xiàng)目籌集資金，后因資金鏈斷裂轉(zhuǎn)變犯意，產(chǎn)生非法占有目的
三、罪名解析與辯護(hù)策略
四、防控措施
第四節(jié)騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：虛構(gòu)公司開發(fā)房屋銷售事實(shí)，向銀行騙取貸款，用于其他用途
二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：超越抵押物擔(dān)保價(jià)值重復(fù)抵押，騙取銀行貸款
三、罪名解析與辯護(hù)策略
四、防控措施
第五節(jié)串通投標(biāo)罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：投標(biāo)人勾結(jié)其他投標(biāo)人幫助其中標(biāo)
二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：招投標(biāo)人串通，事先商定“中標(biāo)人”
三、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三：參與陪標(biāo)可能構(gòu)成串通投標(biāo)罪
四、罪名解析與辯護(hù)策略
五、防控措施
第六節(jié)非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：未取得土地使用權(quán)證書轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)，謀取利益
二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：在未取得合法手續(xù)的情況下向村民征地，并倒賣給他人
三、罪名解析與辯護(hù)策略
四、防控措施
第三章企業(yè)管理篇
第一節(jié)組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：企業(yè)生態(tài)環(huán)境不佳，企業(yè)家刑事合規(guī)意識(shí)薄弱
二、罪名解析與辯護(hù)策略
三、防控措施
第二節(jié)聚眾斗毆罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：工作人員較多，涉及環(huán)節(jié)較多，發(fā)生糾紛風(fēng)險(xiǎn)更大，事發(fā)突然，應(yīng)急意識(shí)薄弱，事態(tài)失控概率大
二、罪名解析與辯護(hù)策略
三、防控措施
第三節(jié)尋釁滋事罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：部分員工法律意識(shí)淡薄，企業(yè)管理者存在僥幸心理
二、罪名解析與辯護(hù)策略
三、防控措施
第四章其他篇
第一節(jié)逃稅罪的刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：超限列支預(yù)提費(fèi)用將被追繳并加收滯納金
二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：結(jié)算確認(rèn)時(shí)點(diǎn)滯后導(dǎo)致計(jì)稅成本錯(cuò)誤被追究
三、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三：缺失合法有效憑證支出不被認(rèn)可被追繳
四、罪名解析與辯護(hù)思路
五、防控措施
第二節(jié)虛開增值稅專用發(fā)票罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：企業(yè)管理者為避稅鋌而走險(xiǎn)
二、罪名解析與辯護(hù)策略
三、防控措施
第三節(jié)職務(wù)侵占罪的刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人缺乏監(jiān)督導(dǎo)致犯罪易發(fā)
二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：財(cái)務(wù)制度不完善導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)損失而不知情
三、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人權(quán)責(zé)過高使其陷入刑事風(fēng)險(xiǎn)
四、罪名解析與辯護(hù)策略
五、防控措施
第四節(jié)行賄罪刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：為承攬工程建設(shè)權(quán)實(shí)施行賄
二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：為審批不合規(guī)的手續(xù)實(shí)施行賄
三、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三：為獲得政策補(bǔ)貼、專項(xiàng)基金退款等實(shí)施行賄
四、罪名解析與辯護(hù)策略
五、防控措施
第五節(jié)侵犯公民個(gè)人信息罪的刑事風(fēng)險(xiǎn)與防控
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：公民個(gè)人信息獲取程序不合法(非法購買、信息采集不合規(guī))
二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：公民個(gè)人信息使用、保管過程中的泄露
三、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三：非法出售、提供公民個(gè)人信息
四、罪名解析與辯護(hù)策略
五、防控措施
后記