中國中小企業(yè)改制上市操作手冊2020

第一章 資本市場概要

第一節(jié) 我國多層次資本市場建設(shè)概要 / 3 第二節(jié) 香港及境外上市概述 / 22

第二章 啟動上市前的籌備

第一節(jié) 中介機(jī)構(gòu)的選擇 / 31

第二節(jié) 上市團(tuán)隊的組建和前期準(zhǔn)備工作 / 33 第三節(jié) 相關(guān)主管部門與材料申報 / 37

第三章 改制前的規(guī)范整改

第一節(jié) 重要法律問題規(guī)范 / 43 第二節(jié) 重要財務(wù)問題規(guī)范 / 66 第三節(jié) 公司治理規(guī)范 / 97 第四節(jié) 相關(guān)涉稅事項處理 / 101
第五節(jié) 已掛牌新三板企業(yè)在 A 股掛牌的特別注意事項 / 103


第四章 公司股份制改造

第一節(jié) 公司股改的時點選擇 / 111

第二節(jié) 有限責(zé)任公司股改的基本流程及注意要點 / 113


第五章

第一節(jié)

融資

上市前的股權(quán)融資 / 123
第二節(jié) 股權(quán)激勵 / 140

第六章
申報前其他重點關(guān)注事項
第一節(jié) 第二節(jié) 第三節(jié) 第四節(jié) 第五節(jié) 上市輔導(dǎo) / 153

募集資金與投資項目 / 158

企業(yè)環(huán)評 / 167

合規(guī)性證明文件辦理 / 170

上市申請文件 / 174

附錄
附錄 1 中介機(jī)構(gòu)信息（排名不分先后） / 179
附錄 2 重點法律法規(guī)文件索引 / 197

附錄 3 盡職調(diào)查內(nèi)容清單 / 207

附錄 4 國內(nèi)各板塊功能定位及對發(fā)行人的要求 / 213

附錄 5 股權(quán)激勵九種模式比較 / 219

附錄 6 各板塊申請文件目錄 / 222