讀懂交易所 上市公司控制權(quán)收購監(jiān)管意見解析

0 綜述
2017—2018年上市公司控制權(quán)收購藍皮書
1普遍性問題
1.1資金來源
1.2后續(xù)計劃
1.3交易定價
1.4關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易
1.5收購人的結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)控制權(quán)關(guān)系
1.6收購人的財務(wù)狀況
1.7收購的目的、原因、背景
1.8股份質(zhì)押
1.9上市公司控制權(quán)的穩(wěn)定性
1.10公司治理、公司經(jīng)營
1.11信息披露義務(wù)
1.12前6個月內(nèi)買賣上市交易股份的情況
1.13是否為一攬子交易
1.14承諾履行情況及是否違背

2特殊性問題
2.1通過“股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓+表決權(quán)委托”實現(xiàn)控制權(quán)收購
2.2通過“公開征集受讓方”實現(xiàn)控制權(quán)收購
2.3通過“表決權(quán)委托協(xié)議”實現(xiàn)控制權(quán)收購
2.4通過“一致行動人協(xié)議”實現(xiàn)控制權(quán)收購
2.5控制權(quán)收購交易終止
2.6轉(zhuǎn)讓方的股份被司法凍結(jié)

3案例分析
3.1從“億晶光電”看“信息披露義務(wù)”
3.2從“四通股份”看“并購基金收購上市公司”
3.3從“紅宇新材”看“事業(yè)單位收購上市公司”
3.4“控制權(quán)收購+重大資產(chǎn)重組”，哈工智能是怎樣通過“類借殼”審批的
3.5從“中毅達”看“實際控制人認定”
3.6從“榮科科技”看“實際控制人認定”
3.7承債式收購典型模式分析
3.8從2018年兩例“白菜價”買殼看“承債式收購”
3.92018年要約收購典型案例解析
3.10從“ST生化”的10封關(guān)注函看敵意要約收購之審核要點
3.11從“ST生化”的10封關(guān)注函看上市公司反收購的手段及審核要點

后記