金融穩(wěn)定法論

目錄
第一章導(dǎo)論
第一節(jié)金融法治的頂層設(shè)計(jì)
一、金融法治需要頂層設(shè)計(jì)嗎？
二、構(gòu)建金融法治頂層設(shè)計(jì)的方向和進(jìn)路
三、金融法治頂層設(shè)計(jì)的具體構(gòu)建
第二節(jié)金融穩(wěn)定取向的監(jiān)管法制框架
第二章影響金融穩(wěn)定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、識(shí)別與監(jiān)管
第一節(jié)影響金融穩(wěn)定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
一、金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源
二、系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)
三、影子銀行的風(fēng)險(xiǎn)
四、我國(guó)金融體系系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析
第二節(jié)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
一、系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)的識(shí)別
二、影子銀行的識(shí)別
三、我國(guó)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法律機(jī)制構(gòu)建
第三節(jié)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)化監(jiān)管
一、金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)化監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
二、危機(jī)時(shí)代的強(qiáng)化監(jiān)管變革：對(duì)SIFIs的監(jiān)管
三、后危機(jī)時(shí)代的強(qiáng)化監(jiān)管變革：對(duì)影子銀行的監(jiān)管
四、我國(guó)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)化監(jiān)管的法律機(jī)制構(gòu)建
第三章基于SIFIs視角的金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)處置
第一節(jié)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)處置的理論基礎(chǔ)
一、問題金融機(jī)構(gòu)處置法律制度
二、系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)處置法律框架
第二節(jié)SIFIs處置法律制度的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)
第三節(jié)我國(guó)金融機(jī)構(gòu)處置制度與國(guó)際SIFIs處置的銜接
一、我國(guó)當(dāng)前問題金融機(jī)構(gòu)處置制度法律淵源
二、我國(guó)金融機(jī)構(gòu)處置制度與系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)處置制度的不足之處
第四節(jié)我國(guó)SIFIs處置制度的完善
一、制定評(píng)估方法，明確處置對(duì)象
二、明確處置機(jī)構(gòu)，劃定處置權(quán)限
三、規(guī)范處置方式，豐富處置措施
四、完善處置程序，增強(qiáng)制度可操作性
五、建立處置成本和風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制
六、建立跨境處置制度
七、統(tǒng)一立法，填補(bǔ)制度空白
第四章證券化市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與法律監(jiān)管
第一節(jié)證券化市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
一、影子銀行系統(tǒng)中的證券化概念
二、資產(chǎn)證券化的一般流程
三、資產(chǎn)證券化的具體制度
第二節(jié)國(guó)內(nèi)外對(duì)證券化市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)管的變革
一、美國(guó)證券化法制變革
二、我國(guó)證券化法制述評(píng)
三、中美證券化法律制度的對(duì)比分析
第三節(jié)國(guó)際金融監(jiān)管改革下的證券化市場(chǎng)監(jiān)管變革
一、巴塞爾委員會(huì)的相關(guān)措施
二、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）對(duì)調(diào)整證券化市場(chǎng)激勵(lì)措施的分析
三、風(fēng)險(xiǎn)保留
第四節(jié)基于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制視角的我國(guó)證券化市場(chǎng)法制的完善
一、轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念
二、優(yōu)化監(jiān)管框架
三、強(qiáng)化監(jiān)管措施
四、基于國(guó)際影子銀行監(jiān)管變革背景的建議
第五章證券市場(chǎng)危機(jī)管理的法治頂層設(shè)計(jì)
第一節(jié)證券市場(chǎng)危機(jī)管理及域外法制模式和特點(diǎn)
一、問題的提出
二、域外證券市場(chǎng)危機(jī)管理的法治模式和特點(diǎn)
第二節(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)危機(jī)管理的法治缺陷
一、我國(guó)證券市場(chǎng)危機(jī)管理的人治色彩濃厚
二、我國(guó)證券市場(chǎng)危機(jī)管理缺乏法治意識(shí)
三、我國(guó)證券市場(chǎng)危機(jī)管理的相關(guān)法制缺位
第三節(jié)推進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)危機(jī)管理的法治頂層設(shè)計(jì)
一、確立金融危機(jī)管理法治頂層設(shè)計(jì)的理念與價(jià)值目標(biāo)
二、轉(zhuǎn)變金融監(jiān)管體制
三、構(gòu)建和完善證券市場(chǎng)危機(jī)管理相關(guān)法制
第六章基于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制的商業(yè)銀行資本監(jiān)管
第一節(jié)《巴塞爾Ⅰ》和《巴塞爾Ⅱ》視角下商業(yè)銀行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)控制
一、主要內(nèi)容
二、適用效力
第二節(jié)《巴塞爾Ⅲ》視角下商業(yè)銀行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)控制
一、主要內(nèi)容
二、適用效力
第三節(jié)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制視角下我國(guó)商業(yè)銀行資本監(jiān)管變革
一、我國(guó)商業(yè)銀行實(shí)施資本監(jiān)管主體制度
二、巴塞爾協(xié)議在我國(guó)的合理適用
三、構(gòu)建適合我國(guó)的商業(yè)銀行資本監(jiān)管的法律體系
第七章貨幣市場(chǎng)基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的法律規(guī)制
第一節(jié)貨幣市場(chǎng)基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及特點(diǎn)
第二節(jié)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制視角下貨幣市場(chǎng)基金域外相關(guān)法制變革
一、危機(jī)后國(guó)際組織對(duì)貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)管法制的建議
二、危機(jī)后美國(guó)對(duì)貨幣市場(chǎng)基金的監(jiān)管法制變革
三、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金法律監(jiān)管可以吸收的經(jīng)驗(yàn)
第三節(jié)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制視角下我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)管的缺陷
一、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)管的必要性
二、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)管法制現(xiàn)狀
三、貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)管法制存在的問題
第四節(jié)完善我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)法律規(guī)制的思考與建議
一、完善我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的外部監(jiān)管法律制度
二、完善我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的內(nèi)部控制機(jī)制
三、完善我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的信息披露法律制度
四、構(gòu)建我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的投資者保護(hù)法律制度
五、積極參與國(guó)際貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)管合作
第八章互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管法制探討
第一節(jié)互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管法制立法框架
一、從互聯(lián)網(wǎng)金融的屬性談監(jiān)管立法的必要性
二、構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管立法框架的方向和進(jìn)路
三、互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管立法框架的具體構(gòu)建
第二節(jié)互聯(lián)網(wǎng)金融信息披露制度和豁免制度
一、互聯(lián)網(wǎng)金融信息披露豁免問題的提出
二、互聯(lián)網(wǎng)金融信息披露與豁免的界限
三、互聯(lián)網(wǎng)金融信息披露豁免的標(biāo)準(zhǔn)
四、互聯(lián)網(wǎng)金融信息披露豁免制度的建構(gòu)
第九章互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的法律規(guī)制
第一節(jié)互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及原因
一、互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵
二、互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的生成條件和風(fēng)險(xiǎn)因素
第二節(jié)我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)法律規(guī)制的基本特點(diǎn)與缺陷
一、我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)法律防范機(jī)制缺陷的表現(xiàn)形式
二、我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范缺陷的法律根源
第三節(jié)我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)法律規(guī)制的反思與需求
一、我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)法律防范機(jī)制的反思
二、我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)法律防范機(jī)制的需求
第四節(jié)域外國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)法律規(guī)制的借鑒
第五節(jié)完善我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)法律規(guī)制的思考與建議
一、構(gòu)建和完善互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范的法律監(jiān)管體系
二、進(jìn)一步完善互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范的相關(guān)法律制度
第十章穿透式金融監(jiān)管的制度和應(yīng)用
第一節(jié)穿透式監(jiān)管從何而來(lái)
一、穿透式監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
二、穿透式監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)迫切性
第二節(jié)穿透式監(jiān)管的學(xué)理分析
一、金融監(jiān)管與法制的關(guān)系
二、穿透式監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)法學(xué)理分析
第三節(jié)穿透式監(jiān)管的制度需求和具體應(yīng)用
一、穿透式監(jiān)管的制度需求
二、穿透式監(jiān)管的具體應(yīng)用
第四節(jié)穿透式監(jiān)管走向何處
一、金融體制改革下穿透式監(jiān)管理念的落實(shí)
二、穿透式監(jiān)管與資本市場(chǎng)法制
第十一章金融監(jiān)管沙盒的理論與實(shí)踐
第一節(jié)監(jiān)管沙盒從何而來(lái)
一、監(jiān)管沙盒的理論基礎(chǔ)
二、沙盒式監(jiān)管的法理分析
三、監(jiān)管沙盒的雙重價(jià)值
第二節(jié)監(jiān)管沙盒的監(jiān)管框架
一、監(jiān)管沙盒的適用標(biāo)準(zhǔn)
二、監(jiān)管沙盒的準(zhǔn)入程序
三、監(jiān)管沙盒的監(jiān)管方式
第三節(jié)監(jiān)管沙盒的創(chuàng)新與實(shí)踐
一、監(jiān)管沙盒在監(jiān)管理念與制度方面的創(chuàng)新
二、監(jiān)管沙盒的域外實(shí)踐
第四節(jié)監(jiān)管沙盒對(duì)我國(guó)金融監(jiān)管的啟示
一、加快我國(guó)金融監(jiān)管法治理念的轉(zhuǎn)變
二、完善我國(guó)金融監(jiān)管法律制度建設(shè)
第十二章加密貨幣合法性判斷與監(jiān)管
第一節(jié)加密貨幣之法律爭(zhēng)議
一、爭(zhēng)議來(lái)源
二、加密貨幣是否具有貨幣法的本質(zhì)
三、加密貨幣、數(shù)字貨幣與虛擬貨幣
第二節(jié)加密貨幣在國(guó)際貨幣法體系中的法律地位
一、國(guó)家貨幣主權(quán)原則
二、國(guó)際貨幣法的主體
三、國(guó)際貨幣的法律地位
第三節(jié)加密貨幣在各國(guó)國(guó)內(nèi)法中的法律地位
一、非主權(quán)加密貨幣并非貨幣
二、對(duì)加密貨幣的貨幣職能不同方式的法律認(rèn)可
第四節(jié)賦予加密貨幣以貨幣形式合法化的可能性分析
一、加密貨幣的法本質(zhì)與貨幣法本質(zhì)相分離
二、加密貨幣的非單一化功能
三、貨幣法下合法化可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
第五節(jié)對(duì)加密貨幣的監(jiān)管
第十三章非定罪沒收相關(guān)金融資產(chǎn)的法律規(guī)制
第一節(jié)對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行非定罪沒收的理論基礎(chǔ)
一、對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行沒收的原因和方式
二、對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行非定罪沒收的必要性
三、非定罪金融資產(chǎn)沒收的特殊性
第二節(jié)非定罪沒收中對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行沒收的相關(guān)國(guó)際規(guī)則
第三節(jié)代表性國(guó)家對(duì)金融資產(chǎn)非定罪沒收的立法實(shí)踐
第四節(jié)非定罪沒收中對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行沒收的特殊規(guī)則及其實(shí)踐
一、非定罪沒收中開展金融資產(chǎn)沒收的主體
二、金融機(jī)構(gòu)在非定罪沒收中的權(quán)利與義務(wù)
三、金融資產(chǎn)非定罪沒收中的資產(chǎn)評(píng)估和管理問題
第十四章邁向金融安全法治
第一節(jié)金融安全中的審查權(quán)
一、以安全審查保障國(guó)家金融安全的必要性
二、金融安全審查權(quán)的確立
三、金融安全審查權(quán)的確立應(yīng)保障金融資本市場(chǎng)的開放包容
第二節(jié)開放包容取向的金融安全立法進(jìn)路
一、金融資本市場(chǎng)開放包容與法治的價(jià)值理念、關(guān)系本質(zhì)和指導(dǎo)思想
二、擴(kuò)大開放下的金融安全法治宗旨和原則
三、擴(kuò)大開放下的金融安全法治頂層設(shè)計(jì)
四、金融安全法治的運(yùn)行機(jī)制
參考文獻(xiàn)
后記