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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　通過(guò)閱讀本書，讀者可以對(duì)公司在科創(chuàng)板發(fā)行上市需要具備哪些條件、上市費(fèi)用金額、如何選取上市中介、上市前需要對(duì)公司哪方面進(jìn)行規(guī)范整改、上市委審核流程、發(fā)行承銷流程、上市后股東如何進(jìn)行減持、公司如何設(shè)計(jì)股權(quán)激勵(lì)、如何進(jìn)行股權(quán)回購(gòu)等方面有一定清晰的認(rèn)識(shí)。本書行文簡(jiǎn)潔清晰明朗，案例豐富，實(shí)用性強(qiáng)，特別適合籌劃科創(chuàng)板上市的相關(guān)公司的管理人員閱讀，也適合從事輔導(dǎo)上市相關(guān)工作的人員包括投資銀行從業(yè)者、律師和會(huì)計(jì)師等閱讀。

作者簡(jiǎn)介

　　蔡　超　南開(kāi)大學(xué)金融學(xué)研究生，資本市場(chǎng)多年從業(yè)者。在國(guó)有控股上市公司及多家證券公司有過(guò)履職經(jīng)歷。目前在一家外資證券公司從事投資銀行相關(guān)工作，在IPO上市、上市公司再融資、債券融資工作方面有著豐富的經(jīng)驗(yàn)。自科創(chuàng)板宣布設(shè)立后，開(kāi)始關(guān)注研究科創(chuàng)板上市相關(guān)規(guī)則案例，是科創(chuàng)板的深度研究者。另運(yùn)營(yíng)公眾號(hào)平臺(tái)-科創(chuàng)板掘金。

圖書目錄

第1章科創(chuàng)板概述 / 1
11　資本市場(chǎng)概述 / 2
12　科創(chuàng)板的發(fā)展歷程 / 4
13　科創(chuàng)板都?xì)g迎哪些行業(yè) / 6
14　上市費(fèi)用 / 8
15　上市獎(jiǎng)勵(lì) / 9
第2章科創(chuàng)板發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn) / 12
21　發(fā)行條件 / 13
22　上市條件 / 18
23　科創(chuàng)板定位 / 24
第3 章科創(chuàng)板上市前整改工作 / 25
31　聘請(qǐng)上市中介 / 26
32　有限公司整體變更 / 34
33　輔導(dǎo)備案 / 39
34　尚未盈利的公司特殊信息披露要求 / 40
35　同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)認(rèn)定及處理方式 / 42
\ufeff36　如何理解公司是否存在重大違法行為 / 46
37　科創(chuàng)板上市對(duì)于人員穩(wěn)定性的要求 / 46
38　上市標(biāo)準(zhǔn)中的研發(fā)投入認(rèn)定和內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)要求 / 48
39　申報(bào)前設(shè)置員工持股計(jì)劃 / 52
310　申報(bào)前制訂期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 / 59
311　股份支付 / 61
312　如何申請(qǐng)豁免進(jìn)行信息披露 / 66
313　存在職工持股會(huì)/工會(huì)持股是否需要清理 / 67
314　申報(bào)前后新增股東鎖定期 / 70
315　如何整改出資瑕疵或改制瑕疵 / 71
316　關(guān)于共同投資 / 75
317　與投資機(jī)構(gòu)簽訂的投資協(xié)議中存在對(duì)賭條款 / 76
318　財(cái)務(wù)內(nèi)控不規(guī)范的整改 / 78
319　存在第三方回款 / 79
320　設(shè)置表決權(quán)差異安排 / 80
321　募集資金投資項(xiàng)目 / 85
322　國(guó)有股權(quán)評(píng)估 / 86
323　對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表附注的要求 / 89
第4章紅籌企業(yè)科創(chuàng)板上市的重點(diǎn)注意事項(xiàng) / 92
41　搭建及拆除紅籌架構(gòu)注意事項(xiàng) / 93
42　發(fā)行CDR上市 / 102
43　創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告信息的特別規(guī)定 / 107
第5章新三板公司轉(zhuǎn)板科創(chuàng)板 / 108
51　新三板公司轉(zhuǎn)板科創(chuàng)板主要程序 / 109
52　如何規(guī)范“三類股東” / 113
第6 章分拆子公司在科創(chuàng)板上市 / 121
61　分拆上市類型 / 122
62　分拆子公司科創(chuàng)板上市相關(guān)法規(guī) / 123
63　分拆子公司上市對(duì)母子公司的影響 / 126
64　分拆子公司上市的重點(diǎn)注意事項(xiàng) / 126
65　分拆程序 / 127
第7 章申報(bào)審核流程 / 128
71　科創(chuàng)板上市的審核流程 / 129
72　上市委員會(huì)工作機(jī)制 / 139
73　科技創(chuàng)新咨詢委工作機(jī)制 / 143
74　自律委員會(huì)工作規(guī)則 / 144
75　上市申請(qǐng)文件 / 144
第8章發(fā)行承銷階段 / 151
81　發(fā)行 / 152
82　上市 / 159
83　戰(zhàn)略配售 / 164
84　超額配售權(quán)制度 / 169
第9 章科創(chuàng)板公司上市后運(yùn)行規(guī)則 / 172
91　基本交易規(guī)則 / 173
92　科創(chuàng)板公司上市后如何設(shè)置股權(quán)激勵(lì) / 176
93　股東股票減持要求 / 192
94　創(chuàng)業(yè)投資基金股東的特殊減持要求 / 202
95　上市公司如何進(jìn)行股份回購(gòu) / 206
96　上市公司如何設(shè)立員工持股計(jì)劃 / 215
97　國(guó)有控股上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃的額外規(guī)定 / 218
98　上市后相關(guān)主體權(quán)益變動(dòng)要求 / 219
99　上市公司股東大會(huì)運(yùn)作 / 220
910　科創(chuàng)板上市公司重大交易事項(xiàng)審議公告標(biāo)準(zhǔn) / 227
911　科創(chuàng)板關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)公告審議標(biāo)準(zhǔn) / 232
912　科創(chuàng)板上市公司董事會(huì)人員設(shè)置及議事規(guī)則 / 235
913　獨(dú)立董事職責(zé) / 241
914　對(duì)于科創(chuàng)板上市公司高管、經(jīng)理、董秘和證代的規(guī)定 / 243
916　如何管理運(yùn)用募集資金 / 246
917　上市公司現(xiàn)金分紅相關(guān)要求 / 253
918　上市公司實(shí)施高送轉(zhuǎn)的要求 / 254
919　上市公司定期報(bào)告的編制和披露 / 256
920　需要發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)或業(yè)績(jī)預(yù)告情形 / 259
921　科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組 / 260
922　導(dǎo)致科創(chuàng)板上市公司退市的情形 / 261
第10 章本書主要參考法律法規(guī) / 267
101　中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的法規(guī) / 268
102　上海證券交易所出臺(tái)法律法規(guī) / 270
103　其他法律法規(guī) / 272