證券市場基本法律法規(guī)（2020證券）

目錄

開篇考情分析與復(fù)習(xí)指導(dǎo)
第一節(jié)考情分析
第二節(jié)復(fù)習(xí)指導(dǎo)

第一章證券市場基本法律法規(guī)
第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系
第二節(jié)公司法
第三節(jié)合伙企業(yè)法
第四節(jié)證券法
第五節(jié)證券投資基金法
第六節(jié)期貨交易管理條例
第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例
章節(jié)練習(xí)及測評

第二章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
第二節(jié)風(fēng)險管理
第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理
第四節(jié)證券公司反洗錢工作
第五節(jié)從業(yè)人員管理
第六節(jié)證券公司信息技術(shù)管理
章節(jié)練習(xí)及測評

第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)
第二節(jié)證券投資咨詢
第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問第四節(jié)證券承銷與保薦
第五節(jié)證券自營
第六節(jié)證券資產(chǎn)管理
第七節(jié)證券公司信用業(yè)務(wù)
第八節(jié)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)
第九節(jié)其他業(yè)務(wù)
章節(jié)練習(xí)及測評

第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
第一節(jié)證券一級市場
第二節(jié)證券二級市場
章節(jié)練習(xí)及測評

證券市場基本法律法規(guī)附錄一綜合檢測
附錄二智能考試題庫系統(tǒng)使用指導(dǎo)