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內(nèi)容簡介

　　本書從一位合規(guī)官的視角，描繪了金融合規(guī)管理工作中遇到的各類場景、實際問題和解決方案。作者長期從事合規(guī)工作，洞察金融監(jiān)管與合規(guī)管理工作之間的關(guān)系，在書中清晰展示了好的合規(guī)履職如何提升公司業(yè)績，以及在金融機構(gòu)戰(zhàn)略發(fā)展中所扮演的關(guān)鍵角色。本書內(nèi)容全面、案例豐富、通俗易懂、操作性強，是一本金融合規(guī)從業(yè)人員的必備工作指南。

作者簡介

　　安妮？米爾斯（Annie Mills）是一位有著深厚理論功底和實踐經(jīng)驗的合規(guī)官，她在銀行合規(guī)和金融投資管理領(lǐng)域從業(yè)多年，曾任標準銀行高級合規(guī)官，全球知名金融服務(wù)機構(gòu)BCG Partners與坎托？菲茨杰拉德（Cantor Fitzgerald）合規(guī)總監(jiān)，現(xiàn)任坎托？菲茨杰拉德公司歐洲區(qū)域合規(guī)官。

圖書目錄

第1 篇　合規(guī)基礎(chǔ)與管理實務(wù)

第1 章　金融監(jiān)管體制: 以英國為例
　1. 1　英國金融監(jiān)管體系
　1. 2　英國主要監(jiān)管機制
　　1. 2. 1　投資業(yè)務(wù)監(jiān)管機制——《金融服務(wù)與市場法》
　　1. 2. 2　反洗錢監(jiān)管機制
　　1. 2. 3　收購監(jiān)管機制
　　1. 2. 4　其他監(jiān)管機制
第2 章　合規(guī)職能
　2. 1　合規(guī)的概念
　　2. 1. 1　什么是合規(guī)?
　　2. 1. 2　誰是合規(guī)負責人?
　　2. 1. 3　不同的合規(guī)管理模式
　2. 2　合規(guī)官
　　2. 2. 1　合規(guī)官的核心職責
　　2. 2. 2　卓越合規(guī)官的特質(zhì)
　2. 3　合規(guī)機制
　　2. 3. 1　良好的合規(guī)機制有什么特點?
　　2. 3. 2　不好的合規(guī)機制有什么特點?
　　2. 3. 3　公司或業(yè)務(wù)部門的違規(guī)信號
　2. 4　與合規(guī)有關(guān)的爭論
　　2. 4. 1　合規(guī)、監(jiān)管及合規(guī)官存在的價值是什么?
　　2. 4. 2　合規(guī)成本有哪些?
　2. 5　合規(guī)官的職業(yè)前景
　　2. 5. 1　為什么合規(guī)官不受人歡迎
　　2. 5. 2　合規(guī)工作有哪些有趣的地方
第3 章　合規(guī)理念傳導
　3. 1　合規(guī)聲明
　　3. 1. 1　合規(guī)聲明的作用
　　3. 1. 2　合規(guī)聲明的制定
　3. 2　合規(guī)章程
　　3. 2. 1　合規(guī)章程的作用
　　3. 2. 2　合規(guī)章程的內(nèi)容
第4 章　合規(guī)信息收集
　4. 1　合規(guī)信息包含哪些內(nèi)容
　4. 2　如何獲取公司合規(guī)信息
第5 章　合規(guī)責任主體
　5. 1　經(jīng)營實體
　5. 2　業(yè)務(wù)部門
　5. 3　外部服務(wù)提供商
第6 章　監(jiān)管機構(gòu)與行業(yè)組織
　6. 1　監(jiān)管機構(gòu)與行業(yè)組織概述
　6. 2　交易所
　6. 3　清算所
第7 章　法律環(huán)境與監(jiān)管規(guī)則
　7. 1　監(jiān)管規(guī)則梳理與視圖繪制
　7. 2　單一管轄區(qū)監(jiān)管規(guī)則視圖
　7. 3　境外機構(gòu)屬地監(jiān)管規(guī)則視圖
第8 章　金融產(chǎn)品、服務(wù)及相關(guān)文檔
　8. 1　金融產(chǎn)品和服務(wù)
　8. 2　特定環(huán)境下的金融產(chǎn)品和服務(wù)
　8. 3　文檔管理
第9 章　其他部門的合規(guī)管理活動
　9. 1　前臺部門
　9. 2　后臺、控制和其他支持部門
第10 章　合規(guī)部門的核心管理活動
　10. 1　日常合規(guī)管理活動
　10. 2　特定合規(guī)管理活動: 合規(guī)咨詢
　　10. 2. 1　充分了解咨詢的問題
　　10. 2. 2　對咨詢問題的合規(guī)影響分析
　　10. 2. 3　制訂應(yīng)對措施和計劃
　10. 3　合規(guī)工作難點
　10. 4　如何應(yīng)對業(yè)務(wù)部門不配合的情況?
　　10. 4. 1　業(yè)務(wù)部門的阻撓方式
　　10. 4. 2　合規(guī)官的應(yīng)對策略
第11 章　面對監(jiān)管紅線, 要么合規(guī)! 要么出局!
　11. 1　監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查機制
　11. 2　監(jiān)管機構(gòu)關(guān)注的重點問題
　11. 3　監(jiān)管機構(gòu)的信息獲取渠道
　11. 4　如何應(yīng)對監(jiān)管檢查及其他監(jiān)管措施
　11. 5　違規(guī)行為帶來的后果

第2 篇　合規(guī)要點與實踐指南
A　日常合規(guī)管理活動
B　日常反洗錢管理
C　前臺部門的合規(guī)管理
D　高級管理層、后臺部門和其他支持部門的合規(guī)管理
E　合規(guī)工作難題及解決方案

第3 篇　合規(guī)熱點與前沿問題
專欄1　以原則為導向的監(jiān)管
專欄2　高級風險響應(yīng)操作框架(ARROW)
專欄3　《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》與《資本要求指令Ⅳ》
專欄4　引渡
專欄5　金融服務(wù)行動計劃
專欄6　全球化經(jīng)營的合規(guī)問題
專欄7　行業(yè)實踐標準
專欄8　英國法通保險公司訴金融服務(wù)管理局——誰是贏家? 誰是輸家?
專欄9　歐盟《金融工具市場指令》
專欄10　洗錢數(shù)據(jù)統(tǒng)計
專欄11　資本充足率審慎監(jiān)管
專欄12　英國監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)法程序
專欄13　洗錢的過程
專欄14　公平對待客戶
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