非上市公司股份交易法律問題研究

目 錄
導(dǎo)　論 1
一、研究背景 1
二、研究?jī)?nèi)容 13
三、研究方法 19
第一章　非上市公司股份交易制度概述 22
第一節(jié)　非上市公司制度概述 22
一、非上市公司的界定 22
二、非上市公司的立法考察 34
第二節(jié)　非上市公司股份交易的基本原理 53
一、非上市公司股份交易的含義 53
二、非上市公司股份交易的要素 62
三、非上市公司股份交易的原則 67
第二章　非上市公司股份交易的主體 79
第一節(jié)　證券公司法律制度 79
一、證券公司的含義 79
二、證券公司的業(yè)務(wù) 85
三、證券公司的法律地位 95
四、證券公司的內(nèi)控制度 103
第二節(jié)　投資者法律制度 123
一、投資與投資者概述 123
二、投資者適當(dāng)性制度 140
三、投資者救濟(jì)制度 158
第三章　非上市公司股份交易的客體 175
第一節(jié)　非上市公司股份與發(fā)行概述 175
一、非上市公司股份的界定 175
二、非上市公司股份發(fā)行與轉(zhuǎn)售 187
第二節(jié)　非上市公司股份發(fā)行程序 196
一、公司股份發(fā)行程序概述 196
二、非上市公司股份定向發(fā)行程序 216
第三節(jié)　非上市公司股份發(fā)行條件 220
一、我國(guó)公司股份發(fā)行條件概述 220
二、非上市公司股份發(fā)行條件分析 223
第四章　非上市公司股份交易的場(chǎng)所 226
第一節(jié)　場(chǎng)外交易市場(chǎng)概述 226
一、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的含義 226
二、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的意義 237
第二節(jié)　場(chǎng)外交易市場(chǎng)體系 245
一、場(chǎng)外交易市場(chǎng)體系概述 245
二、我國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)體系 251
第五章　非上市公司股份交易的方式 269
第一節(jié)　協(xié)議轉(zhuǎn)讓制度 269
一、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的含義 269
二、我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的一般分析 272
三、國(guó)有股權(quán)場(chǎng)外協(xié)議轉(zhuǎn)讓的特別規(guī)定 274
第二節(jié)　集中競(jìng)價(jià)交易制度 279
一、集中競(jìng)價(jià)交易概述 279
二、我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的集中競(jìng)價(jià)交易制度 284
第三節(jié)　做市商交易制度 287
一、做市商交易的含義 287
二、做市商交易的功能 292
三、做市商的準(zhǔn)入機(jī)制 297
四、做市商的權(quán)利和義務(wù) 302
參考文獻(xiàn) 307