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內(nèi)容簡介

　　中國資本市場是在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的呵護(hù)和培育之下發(fā)展起來的，資本市場的健康成長也離不開監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)制。在中國，證監(jiān)會的行政處罰是打擊證券欺詐和證券違法行為重要的力量。近些年，中國證監(jiān)會處罰的數(shù)量和力度都明顯增大，說明中國資本市場已經(jīng)從“重發(fā)展”進(jìn)入了“促規(guī)范”的新時代。從2017年開始，北京大學(xué)金融法研究中心設(shè)立專門課題組，將追蹤研究中國證監(jiān)會每年的行政處罰決定書，討論和分析中國證監(jiān)會對各類違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處罰尺度，既可以作為業(yè)界行為的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，也可以從中衍生學(xué)術(shù)討論的各種話題，推進(jìn)資本市場的法治建設(shè)。《規(guī)訓(xùn)資本市場：證券違法行為處罰研究（2016）》是此系列研究之一，研究范圍是中國證監(jiān)會2016年作出的各類行政處罰，包括不同證券違法行為類型的綜述和典型案例的具體分析。

作者簡介

　　彭冰，北京大學(xué)法學(xué)院教授，法學(xué)博士，北京大學(xué)金融法研究中心副主任，主要研究領(lǐng)域包括金融法、證券法和公司法。

圖書目錄

第一章　導(dǎo)　論
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券違法行為的調(diào)查、處理與救濟(jì)／003
第二章　虛假陳述
2016年發(fā)行人上市公司虛假陳述行政處罰案例綜述／033
安碩信息誤導(dǎo)性陳述案評析／074
欣泰電氣欺詐發(fā)行及信息披露違法案評析／090
振隆特產(chǎn)虛假陳述案評析／118
參仙源虛假陳述案評析／133
第三章　內(nèi)幕交易
中國證監(jiān)會內(nèi)幕交易行政處罰案例綜述／147
張某軍泄露內(nèi)幕信息行政處罰撤銷案評析／195
任某成操縱市場案評析／210
平潭發(fā)展內(nèi)幕交易案評析／223
“老鼠倉”行政處罰案件綜述／235
第四章　操縱市場
2016年操縱市場行政處罰案例綜述／265
“滬港通”跨境操縱市場案評析／294
編造、傳播虛假信息行政處罰案例綜述／311
“彌達(dá)斯”編造、傳播虛假信息案評析／343
第五章　證券公司
證券公司及其從業(yè)人員行政處罰案例綜述／359
興業(yè)證券未勤勉盡責(zé)案評析／395
華泰證券未按規(guī)定審查、了解客戶真實身份案評析／411
中德證券信息披露重大遺漏案評析
　　——論并購重組財務(wù)顧問的法律責(zé)任／425
第六章　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
2016年證券服務(wù)機(jī)構(gòu)行政處罰案例綜述／447
中銀律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案評析／483
立信會計師事務(wù)所、中同華資產(chǎn)評估有限公司未勤勉
　　盡責(zé)案評析／501
利安達(dá)會計師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案評析／516
第七章　基金公司
2016年私募基金機(jī)構(gòu)違規(guī)經(jīng)營行政處罰案例綜述／531
陳某、清水源私募基金利益輸送案評析／556
第八章　股東違法
2016年股東違法行為行政處罰案例綜述／569
新洋豐股東違法案評析／597
李某超比例未公告及短線交易案評析／611