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內(nèi)容簡介

　　新三板的適時出現(xiàn)，敲開了中小企業(yè)進入資本市場的大門，而法律問題不僅貫穿企業(yè)掛牌新三板的整個過程，掛牌后的各項融資活動和資本運作都必須遵循相關(guān)法律法規(guī)。本書結(jié)合了“新三板李盟主”李浩老師10年新三板實際操作經(jīng)驗，針對近10000家新三板企業(yè)掛牌前后常見的法律問題進行了梳理、歸類和分析，深入淺出地給出了具體操作方法和應(yīng)對策略，有效規(guī)避新三板掛牌前后的各種法律風險，助力企業(yè)順利淘金資本市場。

作者簡介

　　李浩北方工業(yè)股權(quán)交易中心副董事長兼總經(jīng)理、北京科創(chuàng)企業(yè)投融資聯(lián)盟法人兼秘書長、中國非物質(zhì)文化遺產(chǎn)發(fā)展聯(lián)盟金融委員會主任、曾任《中國企業(yè)報中國新三板導刊》主編、《浩說新三板》系列叢書主編；每年新三板文化節(jié)核心發(fā)起人、每年新三板華山論劍投融資千人峰會組織者；曾專職執(zhí)教于高校，是國家工信部、商務(wù)部、北京大學、清華大學等政府機構(gòu)及高校特聘講師，部分地方城市的金融顧問。 2006年開始涉足證券私募行業(yè)，2008年專門進行股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的研究，從事中小企業(yè)掛牌新三板業(yè)務(wù)，包括企業(yè)改制、推薦掛牌、定向增發(fā)、股份置換、資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)板上市、股票交易、企業(yè)的并購重組、股票銀行質(zhì)押等工作，積累了大量經(jīng)驗和人脈與資源，是國內(nèi)首批從事新三板私募的專業(yè)人士，是國內(nèi)新三板領(lǐng)域知名人士之一，被行業(yè)內(nèi)人親切稱為“新三板李盟主”。目前已經(jīng)操作的新三板項目超過300個，是近百家新三板公司的投資人。從業(yè)10年來，各種觀點被媒體采訪，公開報道達2200篇，在股權(quán)投資領(lǐng)域有著廣泛的影響，是新三板行業(yè)領(lǐng)軍人物，是股權(quán)投資領(lǐng)域知名專家。

圖書目錄

序...001
前言...001
第一章　律師在新三板市場中的重要作用...001
第一節(jié)　新三板發(fā)展歷程...003
第二節(jié)　律師的主要工作內(nèi)容...009
第二章　新三板掛牌條件的法律認定...015
第一節(jié)　依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年...017
第二節(jié)　業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力...020
第三節(jié)　公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營...023
第四節(jié)　股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)...026
第五節(jié)　主辦券商推薦并持續(xù)督導...028
第三章　盡職調(diào)查的審查和法律評價...031
第一節(jié)　律師盡職調(diào)查的概念...033
第二節(jié)　盡職調(diào)查的工作范圍...036
第三節(jié)　律師盡職調(diào)查的工作流程...041
第四節(jié)　盡職調(diào)查常見法律問題...045
第四章　股份制改造的合法合規(guī)...059
第一節(jié)　股份制改造的內(nèi)容...061
第二節(jié)　股份制改造的程序...065
第三節(jié)　股份制改造的法律解析...071
第五章　新三板融資合規(guī)性探討...075
第一節(jié)　定向增發(fā)特點及流程...077
第二節(jié)　新三板定增審核要點...079
第三節(jié)　定向增發(fā)合法合規(guī)問題及解決方案...084
第四節(jié)　其他融資實務(wù)...092
第六章　關(guān)于信息披露的法律原則性...099
第一節(jié)　信息披露的基本原則...101
第二節(jié)　信息披露審核要點及注意事項...108
第七章　新三板熱點法律問題解析及處理方法...113
附　錄　新三板法律法規(guī)匯總...133
附錄一　中華人民共和國證券法（2014）...135
附錄二　中華人民共和國公司法...184
附錄三　國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定...228
附錄四　非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法...231
后記...245