商業(yè)銀行財(cái)富管理法律政策應(yīng)用全書

第一部分 商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)一、綜合類商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售管理辦法（2011年8月28日）商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2005年9月24日）商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法（2005年9月24日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于2014年銀行理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)（2014年2月19日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)問(wèn)題的通知（2011年9月30日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知（2008年4月3日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于完善銀行理財(cái)業(yè)務(wù)組織管理體系有關(guān)事項(xiàng)的通知（2014年7月10日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》的通知（2009年12月30日）二、投資運(yùn)作類國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)影子銀行監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知（2013年12月10日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作有關(guān)問(wèn)題的通知（2013年3月25日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的通知（2010年12月3日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及信貸資產(chǎn)類理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知（2009年12月23日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)投資管理有關(guān)問(wèn)題的通知（2009年7月6日）中國(guó)人民銀行金融市場(chǎng)司關(guān)于商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)的通知（2014年1月26日）三、境外理財(cái)類中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布《商業(yè)銀行開(kāi)辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的通知（2006年4月17日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知（2008年10月23日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)境外投資有關(guān)規(guī)定的通知（2007年9月3日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知（2007年5月10日）深圳市開(kāi)展合格境內(nèi)投資者境外投資試點(diǎn)工作的暫行辦法（2014年12月）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于商業(yè)銀行開(kāi)展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知（2006年6月21日）第二部分信托業(yè)務(wù)一、綜合類中華人民共和國(guó)信托法（2001年4月28日）國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于《中華人民共和國(guó)信托法》公布執(zhí)行后有關(guān)問(wèn)題的通知（2001年12月29日）信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法（2009修訂）（2009年2月4日）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》的決定（2009）（2009年2月4日）信托公司管理辦法（2007年1月23日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于信托公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)（2014年4月8日）關(guān)于99號(hào)文的執(zhí)行細(xì)則信托業(yè)保障基金管理辦法（2014年12月10日）信托公司凈資本管理辦法（2010年8月24日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于實(shí)施《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》有關(guān)具體事項(xiàng)的通知（2007年2月14日）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于實(shí)施《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知（2007年1月22日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于做好信托業(yè)保障基金籌集和管理等有關(guān)具體事項(xiàng)的通知（2015年2月25日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀部關(guān)于做好信托公司凈資本監(jiān)管、銀信合作業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)表及信托產(chǎn)品營(yíng)銷等有關(guān)事項(xiàng)的通知（2011年6月16日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)信托公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事項(xiàng)的通知（2011年1月27日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于支持信托公司創(chuàng)新發(fā)展有關(guān)問(wèn)題的通知（2009年3月25日）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)信托投資公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管防范交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)的通知（2004年12月16日）二、賬戶開(kāi)立戶類中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于信托產(chǎn)品開(kāi)戶與結(jié)算有關(guān)問(wèn)題的通知（2012年8月31日）關(guān)于信托公司在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)立信托專用債券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的公告（2008年12月10日）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于信托投資公司開(kāi)設(shè)信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關(guān)問(wèn)題的通知（2004年9月10日）中國(guó)人民銀行關(guān)于信托投資公司人民幣銀行結(jié)算賬戶開(kāi)立和使用有關(guān)事項(xiàng)的通知（2003年11月14日）三、證券業(yè)務(wù)類信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)操作指引（2009年1月23日）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于信托投資公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知（2007年1月23日）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與證券公司業(yè)務(wù)往來(lái)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的通知（2006年12月31日）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)對(duì)信托投資公司投資股市債市等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作的通知（2004年3月28日）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于規(guī)范信托投資公司證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與管理有關(guān)問(wèn)題的通知（2004年11月16日）中國(guó)人民銀行金融市場(chǎng)司關(guān)于做好部分合格投資者進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)工作的通知（2014年11月28日）關(guān)于信托公司信托產(chǎn)品專用證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知（2009年8月18日）四、特殊業(yè)務(wù)類全國(guó)社會(huì)保障基金信托貸款投資管理暫行辦法（2014年6月16日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)信托公司參與股指期貨交易業(yè)務(wù)指引的通知（2011年6月27日）信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法（2007年3月12日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于信托公司票據(jù)信托業(yè)務(wù)等有關(guān)事項(xiàng)的通知（2012年2月21日）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)信托公司結(jié)構(gòu)化信托業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知（2010年2月5日）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀行監(jiān)管四部關(guān)于金融資產(chǎn)管理公司開(kāi)展信托增信及其遠(yuǎn)期收購(gòu)等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知（2012年1月17日）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于調(diào)整信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知（2007年7月19日）第三部分私募投資基金一、綜合類中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法（2006年8月27日）私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（2014年8月21日）信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引（2008年6月25日）國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知（2011年11月23日）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法（2005年11月15日）外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定（2003年1月30日）中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范有限合伙式股權(quán)投資企業(yè)投資入股保險(xiǎn)公司有關(guān)問(wèn)題的通知（2013年4月17日）財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知（2011年8月17日）國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知（2008年10月18日）合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開(kāi)立業(yè)務(wù)操作指引（2009年12月21日）二、工商登記、備案類中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)登記管理辦法（2014年2月19日）私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）（2014年1月17日）關(guān)于發(fā)布私募基金登記備案相關(guān)常見(jiàn)問(wèn)題解答的通知（2015年6月3日）關(guān)于加強(qiáng)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問(wèn)答函（2015年3月20日）關(guān)于私募投資基金參與上市公司并購(gòu)重組須履行備案程序的問(wèn)答（2015年3月6日）發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問(wèn)題的解答（2015年1月23日）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于改進(jìn)私募基金管理人登記備案相關(guān)工作的通知（2014年12月31日）國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于做好《外國(guó)企業(yè)或者個(gè)人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》貫徹實(shí)施工作的通知（2010年2月10日）國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于做好合伙企業(yè)登記管理工作的通知（2007年5月29日）三、稅收類財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整個(gè)體工商戶業(yè)主個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)自然人投資者個(gè)人所得稅費(fèi)用扣除標(biāo)準(zhǔn)的通知（2011年7月29日）財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整個(gè)體工商戶個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)個(gè)人所得稅稅前扣除標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)問(wèn)題的通知（2008年6月3日）財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于合伙企業(yè)合伙人所得稅問(wèn)題的通知（2008年12月23日）財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)營(yíng)業(yè)稅問(wèn)題的通知（2002年12月10日）國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于《關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)投資者征收個(gè)人所得稅的規(guī)定》執(zhí)行口徑的通知（2001年1月17日）關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)投資者征收個(gè)人所得稅的規(guī)定（2000年9月19日）國(guó)務(wù)院關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)征收所得稅問(wèn)題的通知（2000年6月20日）四、外資類外國(guó)企業(yè)或者個(gè)人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法（2009年11月25日）國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于修改《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》和《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》有關(guān)條款的決定（2014年12月27日）外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法（2014年12月27日）境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法（2014年4月8日）外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定（2014年2月20日）關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的補(bǔ)充規(guī)定（2006年5月26日）關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定（2000年7月25日）商務(wù)部關(guān)于完善外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理的通知（2012年5月7日）商務(wù)部關(guān)于下放外商投資舉辦投資性公司審批權(quán)限的通知（2009年3月6日）國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范外商投資項(xiàng)目管理的通知（2008年7月8日）國(guó)家工商行政管理總局、商務(wù)部、海關(guān)總署、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問(wèn)題的執(zhí)行意見(jiàn)》的通知（2006年4月24日）國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于實(shí)施《關(guān)于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問(wèn)題的執(zhí)行意見(jiàn)》的通知（2006年5月26日）關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問(wèn)題的若干意見(jiàn)（2001年10月8日）第四部分證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、綜合類中華人民共和國(guó)證券法（2014年8月31日）證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（2008年4月23日）證券市場(chǎng)禁入規(guī)定（2015年5月18日）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)（2014年5月13日）二、資產(chǎn)管理類證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（2013年6月26日）證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2013年6月26日）證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2012年10月18日）證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引（2014年11月19日）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（2013年2月18日）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知（2013年3月14日）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的決定（2012年10月11日）證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定（2012修訂）（2012年10月11日）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知（2014年2月12日）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃電子合同業(yè)務(wù)指引及相關(guān)協(xié)議文本的通知（2013年5月10日）三、融資交易類中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的決定（2011）（2011年10月26日）證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法（2015年7月1日）深圳證券交易所關(guān)于修改《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則（2015年修訂）》第213條的通知（2015年8月3日）上海證券交易所關(guān)于修改《上海證券交易所融資