創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)戰(zhàn)：操作流程與案例評(píng)析（第二版）

第一篇?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市法律實(shí)務(wù)
第一章創(chuàng)業(yè)板市場基本理論簡介
第一節(jié)創(chuàng)業(yè)板市場及其制度
一、市場準(zhǔn)入與發(fā)行審核制度
二、交易制度
三、市場監(jiān)管制度
四、退市制度
第二節(jié)創(chuàng)業(yè)板市場選擇的對象及受益者
第二章《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》的出臺(tái)背景
第一節(jié)世界創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)展歷程
一、美國納斯達(dá)克市場
二、英國AIM
三、加拿大創(chuàng)業(yè)板市場
四、新加坡凱利板市場
五、韓國科斯達(dá)克市場
六、香港創(chuàng)業(yè)板市場（GEM）
第二節(jié)中國創(chuàng)業(yè)板發(fā)展歷程
第三節(jié)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》修訂的背景及內(nèi)容
第三章創(chuàng)業(yè)板市場與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)比較
第四章老股轉(zhuǎn)讓制度
第一節(jié)老股轉(zhuǎn)讓的定義及規(guī)則
一、老股轉(zhuǎn)讓的定義
二、老股轉(zhuǎn)讓的規(guī)則
三、老股轉(zhuǎn)讓的合法性問題
第二節(jié)老股轉(zhuǎn)讓的目的及意義
第五章創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的條件
第一節(jié)主體資格
一、發(fā)行人的主體資格要求
二、主體資格審核關(guān)注的重點(diǎn)問題
三、案例分析
第二節(jié)獨(dú)立性
一、發(fā)行人的獨(dú)立性要求
二、獨(dú)立性審核關(guān)注的重點(diǎn)問題
三、案例分析
第三節(jié)規(guī)范運(yùn)行
一、發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)行要求
二、規(guī)范運(yùn)行審核關(guān)注的重點(diǎn)問題
三、案例分析
第四節(jié)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)
一、發(fā)行人的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)要求
二、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)審核關(guān)注的重點(diǎn)問題
三、案例分析
第五節(jié)募集資金運(yùn)用
一、發(fā)行人的募集資金運(yùn)用要求
二、募集資金運(yùn)用審核關(guān)注的重點(diǎn)問題
三、案例分析
第六節(jié)信息披露
一、資金管理披露
二、重大訴訟仲裁披露
三、持續(xù)盈利能力披露
第六章股份制改造
第一節(jié)股份制改造的動(dòng)因與原則
一、股份制改造的動(dòng)因
二、股份制改造的原則
第二節(jié)股份制改造前期準(zhǔn)備工作
一、成立股改籌備小組
二、中介機(jī)構(gòu)在股改中的作用與遴選
三、擬股改企業(yè)與各中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)
第三節(jié)股份制改造的標(biāo)準(zhǔn)與程序
一、股份制改造的標(biāo)準(zhǔn)
二、股份制改造的程序
第四節(jié)股份制改造方案設(shè)計(jì)
一、股份制改造盡職調(diào)查
二、股份制改造方案內(nèi)容
三、股份制改造方案示例
第五節(jié)股份制改造模式選擇
一、整體重組模式
二、發(fā)起設(shè)立模式
三、分立重組模式
四、選擇改制模式應(yīng)考慮的因素
第六節(jié)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
一、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容
二、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的主要問題
三、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)案例評(píng)析
第七節(jié)業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范
一、業(yè)務(wù)體系的構(gòu)建
二、同業(yè)競爭的避免
三、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范
第八節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)
一、股份公司治理結(jié)構(gòu)圖
二、股東大會(huì)
三、董事會(huì)
四、監(jiān)事會(huì)
五、經(jīng)理
第九節(jié)高管激勵(lì)制度
一、高管界定與地位
二、激勵(lì)方式
三、股權(quán)激勵(lì)
四、案例分析
第七章創(chuàng)業(yè)板上市操作程序
第一節(jié)發(fā)行人內(nèi)部流程
一、董事會(huì)制訂發(fā)行方案并依法作出決議
二、股東大會(huì)作出決議
第二節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的聘請--律師事務(wù)所
一、選擇標(biāo)準(zhǔn)
二、律師及律師事務(wù)所的工作內(nèi)容
三、律師盡職調(diào)查的內(nèi)容
第三節(jié)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的聘請
一、保薦人
二、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
三、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
第四節(jié)申報(bào)材料的要求與編制
一、申報(bào)材料的內(nèi)容
二、招股說明書的編制要求
三、律師三大法律文書的編寫
四、保薦人三大保薦文書的編制
五、申報(bào)文件編寫中的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)
第五節(jié)發(fā)行審核
一、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的職能分工及發(fā)行審核委員會(huì)的設(shè)置
二、注冊制下的審核理念
三、發(fā)行審核流程
四、審核要點(diǎn)
五、發(fā)審委委員的回避制度
六、審核中的申請文件預(yù)先披露
第六節(jié)公開發(fā)行
一、證券承銷
二、股票發(fā)行方案的制作
三、路演推介與詢價(jià)
四、網(wǎng)下配售
五、網(wǎng)上發(fā)行
六、公告
七、備案
八、公開發(fā)行中的信息披露
九、中介機(jī)構(gòu)在股票發(fā)行中的作用
第七節(jié)首次上市
一、發(fā)行人應(yīng)向深交所提交的申請資料
二、深交所審核
三、發(fā)行人與深交所簽署上市協(xié)議
四、發(fā)行人信息披露
五、深交所安排發(fā)行人股票上市
第八章創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)督管理與法律責(zé)任
第一節(jié)創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)管的重要性
第二節(jié)創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)督管理目的與原則
第三節(jié)創(chuàng)業(yè)板上市具體監(jiān)管措施
一、嚴(yán)格創(chuàng)業(yè)板上市公司準(zhǔn)入制度
二、要求公司治理制度完善
三、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
第四節(jié)法律責(zé)任
一、發(fā)行人的法律責(zé)任
二、保薦人的法律責(zé)任
三、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
第二篇案例分析--創(chuàng)業(yè)板上市解決之道
第一章創(chuàng)業(yè)板上市各類問題解決之道
第一節(jié)獨(dú)立性問題
一、獨(dú)立性問題
二、同業(yè)競爭問題
三、關(guān)聯(lián)交易問題
第二節(jié)實(shí)際控制人問題
一、實(shí)際控制人認(rèn)定
二、實(shí)際控制人變更
第三節(jié)股權(quán)問題
第四節(jié)董事和高管問題
第五節(jié)主要財(cái)產(chǎn)問題
第六節(jié)出資問題
第七節(jié)行政處罰、訴訟問題
第八節(jié)勞動(dòng)用工、社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金問題
第九節(jié)稅收相關(guān)問題
第十節(jié)主營業(yè)務(wù)問題
第十一節(jié)其他問題
第二章創(chuàng)業(yè)板案例概況索引
特銳德（300001）
神州泰岳（300002）
樂普醫(yī)療（300003）
南風(fēng)股份（300004）
探路者（300005）
萊美藥業(yè)（300006）
漢威電子（300007）
上海佳豪（300008）
安科生物（300009）
立思辰（300010）
鼎漢技術(shù)（300011）
華測檢測（300012）
新寧物流（300013）
億緯鋰能（300014）
愛爾眼科（300015）
北陸藥業(yè)（300016）
網(wǎng)宿科技（300017）
中元華電（300018）
硅寶科技（300019）
銀江電子（300020）
大禹節(jié)水（300021）
吉峰農(nóng)機(jī)（300022）
西安寶德（300023）
機(jī)器人（300024）
紅日藥業(yè)（300026）
華誼兄弟（300027）
金亞科技（300028）
同花順（300033）
新宙邦（300037）
九洲電氣（300040）
回天新材（300041）
互動(dòng)娛樂（300043）
合康變頻（300048）
碧水源（300070）
荃銀高科（300087）
西部牧業(yè)（300106）
信維通信（300136）
先鋒新材（300163）
朗源股份（300175）
騰邦國際（300178）
美亞柏科（300188）
科斯伍德（300192）
佳士科技（300193）
海倫哲（300201）
瑞豐高材（300243）
我武生物（300357)
楚天科技（300358）
全通教育（300359）
炬華科技（300360）
奧賽康（300361）
天保重裝（300362）
博騰股份（300363）
恒華科技（300365）
創(chuàng)意信息（300366）
東方網(wǎng)力（300367）
匯金股份（300368）
綠盟科技（300369）
安控股份（300370）
匯中股份（300371）
欣泰電氣（300372）
揚(yáng)杰科技（300373）
鵬翎股份（300375）
易事特（300376）
贏時(shí)勝（300377）
鼎捷軟件（300378）
東方通（300379）
安碩信息（300380）
溢多利（300381）
斯萊克（300382）
光環(huán)新網(wǎng)（300383）
雪浪環(huán)境（300385）
飛天誠信（300386）
富邦股份（300387）
第三篇?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市文書范本
第一章股份有限公司設(shè)立文書
1.創(chuàng)立大會(huì)決議
2.第一屆董事會(huì)董事決議
3.第一屆監(jiān)事會(huì)首次決議
4.公司改制中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)紀(jì)要
5.公司股份制改造工作備忘錄
6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
7.有限公司增資擴(kuò)股的股東協(xié)議
8.股東出資證明書
9.設(shè)立登記申請書（深圳為例）
10.公司法定代表人任職書
11.發(fā)起人協(xié)議（有限公司整體變更為股份公司）
12.發(fā)起人協(xié)議（新設(shè)設(shè)立）
13.公司組織機(jī)構(gòu)人員登記(備案)表
第二章公司治理文書
1.公司章程
2.股東大會(huì)議事規(guī)則
3.董事會(huì)議事規(guī)則
4.監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
5.關(guān)聯(lián)交易管理制度
6.信息披露管理制度
7.對外擔(dān)保管理辦法
8.投資者關(guān)系管理制度
9.董事會(huì)秘書管理細(xì)則
10.總經(jīng)理工作細(xì)則
第三章股票發(fā)行相關(guān)文書
1.股東大會(huì)決議
2.董事會(huì)決議
3.證券簡稱及證券代碼申請書
4.發(fā)行申請書
5.上市保薦書
6.提示公告