建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)與防控

第一章　建設(shè)工程企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系
　　第一節(jié)　建設(shè)工程企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)體系概述
　　　一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概念、誘因、性質(zhì)
　　　二、建設(shè)工程企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)
　　　三、建設(shè)工程企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)架
　　　四、風(fēng)險(xiǎn)防控體系與內(nèi)控制度體系的區(qū)別、聯(lián)系
　　第二節(jié)　法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
　　　一、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
　　　二、法律風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)可能性分析
　　　三、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
　　第三節(jié)　法律風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案
　　　一、概述
　　　二、組織領(lǐng)導(dǎo)
　　　三、具體措施
　　第四節(jié)　法律風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)
第二章　投資面臨法律風(fēng)險(xiǎn)及其防控
　　第一節(jié)　股權(quán)投資（增資擴(kuò)股）法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、優(yōu)勢(shì)
　　　二、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　三、防控措施
　　　四、案例
　　第二節(jié)　在建項(xiàng)目（資產(chǎn)）收購(gòu)
　　　一、利弊分析
　　　二、法律風(fēng)險(xiǎn)
　　　三、進(jìn)行項(xiàng)目收購(gòu)時(shí)應(yīng)考慮的法律風(fēng)險(xiǎn)防控
　　第三節(jié)　合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防控
　　　一、項(xiàng)目合法性的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　二、合作模式選擇不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　三、合作方履約能力不足的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　四、投資項(xiàng)目與實(shí)際建造項(xiàng)目不一致的法律風(fēng)險(xiǎn)
　　　五、約定不明的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　六、案例
　　第四節(jié)　BT投資法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、BT項(xiàng)目運(yùn)行模式
　　　二、BT項(xiàng)目模式下的相關(guān)法律關(guān)系
　　　三、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　四、防控措施
　　　五、案例
　　第五節(jié)　PPP投資法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、BT模式演化為PPP模式的背景
　　　二、企業(yè)在PPP模式的法律風(fēng)險(xiǎn)
　　　三、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則、類別
　　　四、防控措施
　　　五、案例
第三章　土地一級(jí)開(kāi)發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　第一節(jié)　利用BT模式從事土地一級(jí)開(kāi)發(fā)必要性
　　第二節(jié)　再融資和拆遷成本無(wú)法控制的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、法律風(fēng)險(xiǎn)
　　　二、防控措施
　　第三節(jié)　政策、法律變更的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、法律風(fēng)險(xiǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
　　第四節(jié)　土地出讓的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、法律風(fēng)險(xiǎn)
　　　二、防控措施
第四章　企業(yè)融資法律風(fēng)險(xiǎn)及其防控
　　第一節(jié)　信托主要法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防控
　　　一、信托融資的模式
　　　二、信托融資的法律風(fēng)險(xiǎn)
　　　三、信托融資風(fēng)險(xiǎn)防控
　　　四、案例
　　第二節(jié)　私募基金主要法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防控
　　　一、私募融資失敗的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　二、商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　三、違約風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　四、公司融資后運(yùn)行困難風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　五、產(chǎn)生上市隱患風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　六、案例
第五章　招投標(biāo)階段法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　第一節(jié)　規(guī)避招標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
　　第二節(jié)　分包規(guī)避招標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
　　第三節(jié)　發(fā)包人付款能力欠缺的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
　　第四節(jié)　未充分了解所涉項(xiàng)目相關(guān)環(huán)境的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
　　第五節(jié)　采用低價(jià)投標(biāo)、高價(jià)索賠策略的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、法律風(fēng)險(xiǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
　　第六節(jié)　分包人圍標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
　　第七節(jié)　分包人借用資質(zhì)投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
　　第八節(jié)　分包人不平衡報(bào)價(jià)的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
第六章　總承包合同簽訂、履行的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防控
　　第一節(jié)　EPC工程總承包模式法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、EPC工程總承包的模式
　　　二、工程總承包人的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　三、工程總承包人的防控措施
　　　四、案例
　　第二節(jié)　發(fā)包人不按約定支付工程款的風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
　　第三節(jié)　法律風(fēng)險(xiǎn)未合理轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
　　第四節(jié)　承包人簽訂黑白合同不平等條款的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
　　第五節(jié)　指定分包的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、指定分包概念及特征
　　　二、指定分包FIDIC與中國(guó)法律規(guī)定的區(qū)別
　　　三、總包管理費(fèi)（指定分包表現(xiàn)形式）與總配合費(fèi)的區(qū)別
　　　四、總承包人的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　五、防控措施
　　　六、案例
　　第六節(jié)　承包人質(zhì)量的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、總承包合同承包人質(zhì)量的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　二、材料設(shè)備質(zhì)量不合格的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　三、案例
第七章　分包合同簽訂、履行的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防控
　　第一節(jié)　違法發(fā)包的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、違法發(fā)包的認(rèn)定
　　　二、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　三、防控措施
　　　四、案例
　　第二節(jié)　違法轉(zhuǎn)包的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、轉(zhuǎn)包的特征及認(rèn)定
　　　二、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　三、防控措施
　　　四、案例
　　第三節(jié)　掛靠的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、掛靠的認(rèn)定
　　　二、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　三、防控措施
　　　四、案例
　　第四節(jié)　違法分包的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、違法分包的認(rèn)定
　　　二、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　三、防控措施
　　　四、案例
　　第五節(jié)　暴力違法的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、暴力抗法兩種情形
　　　二、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　三、防控措施
　　　四、案例
　　第六節(jié)　施工安全事故的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
第八章　2013版《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》強(qiáng)制執(zhí)行力與
法律風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
　　第一節(jié)　2013版《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》強(qiáng)制執(zhí)行力
　　　一、規(guī)定使用國(guó)有資金投資的建設(shè)工程發(fā)承包，必須采用
工程量清單計(jì)價(jià)
　　　二、規(guī)定工程量清單應(yīng)采用綜合單價(jià)計(jì)價(jià)
　　　三、安全文明施工費(fèi)不得作為競(jìng)爭(zhēng)性費(fèi)用
　　　四、2013版《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》量的風(fēng)險(xiǎn)完全
轉(zhuǎn)移給招標(biāo)人
　　　五、對(duì)清單的形式編制進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范
　　　六、國(guó)有資金投資的建設(shè)工程招標(biāo)，招標(biāo)人必須編制
招標(biāo)控制價(jià)
　　　七、投標(biāo)報(bào)價(jià)不得低于工程成本
　　　八、規(guī)范了編制清單人員單位工程量的計(jì)算、計(jì)量原則
　　　九、工程完工后，發(fā)承包雙方必須在合同約定時(shí)間內(nèi)辦理
工程竣工結(jié)算
　　第二節(jié)　2013版《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》法律風(fēng)險(xiǎn)
責(zé)任劃分
　　　一、發(fā)包人完全承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　二、發(fā)承包雙方共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　三、承包人完全承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)
第九章　簽證、索賠的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　第一節(jié)　簽證與索賠概念及法律特征
　　　一、工程變更（簽證）的概念和法律特征
　　　二、工程索賠的概念及其法律特征
　　第二節(jié)　2013版《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》關(guān)于承包人簽證、
索賠的期限和除斥期間的規(guī)定
　　第三節(jié)　發(fā)包人拒絕書(shū)面簽證的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、法律風(fēng)險(xiǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
　　第四節(jié)　發(fā)包人不規(guī)范簽證的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、法律風(fēng)險(xiǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
　　第五節(jié)　對(duì)承包人不規(guī)范簽證法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
第十章　結(jié)算法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　第一節(jié)　發(fā)包人拖延支付進(jìn)度款結(jié)算的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、法律風(fēng)險(xiǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
　　第二節(jié)　發(fā)包人逾期不結(jié)算不能視為送審價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、司法解釋、行政規(guī)章關(guān)于竣工結(jié)算規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)
　　　二、承包人面臨不能主張送審價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的情況
　　　三、防控措施
　　　四、案例
　　第三節(jié)　發(fā)包人主張以行政審計(jì)結(jié)果確定工程價(jià)款的風(fēng)險(xiǎn)與
防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　第四節(jié)　不及時(shí)提交竣工結(jié)算報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　第五節(jié)　固定總價(jià)合同法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、法律風(fēng)險(xiǎn)
　　　二、固定總價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)防控的建議
　　　三、案例
　　第六節(jié)　發(fā)包人拖延竣工結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　第七節(jié)　工程優(yōu)先受償權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　　一、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　二、防控措施
　　　三、案例
第十一章　對(duì)外工程總承包的法律風(fēng)險(xiǎn)與防控
　　第一節(jié)　我國(guó)對(duì)外承包工程基本制度
　　　一、對(duì)外承包工程雙邊及多邊投資保護(hù)制度
　　　二、對(duì)外承包工程企業(yè)資格管理法律規(guī)定
　　　三、對(duì)外承包工程項(xiàng)目投標(biāo)(議標(biāo))許可法律規(guī)定
　　　四、對(duì)外承包工程質(zhì)量安全法律規(guī)定
　　　五、對(duì)外承包工程項(xiàng)下外派勞務(wù)管理法律規(guī)定，分包（包括勞務(wù)）
只能一次
　　　六、對(duì)外承包工程人員與財(cái)產(chǎn)的安全保護(hù)規(guī)定
　　　七、對(duì)外承包工程保函風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)資金管理法律規(guī)定
　　　八、對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作專項(xiàng)資金管理法律規(guī)定
　　　九、外匯及對(duì)外擔(dān)保監(jiān)管
　　　十、案例
　　第二節(jié)　FIDIC合同條款應(yīng)用
　　　一、FIDIC合同適用范圍及特征
　　　二、1999版FIDIC與2013版《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》的
區(qū)別
　　第三節(jié)　法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　　一、工程總承包實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足風(fēng)險(xiǎn)
　　　二、投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)
　　　三、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)
　　　四、合同條款風(fēng)險(xiǎn)
　　　五、施工階段風(fēng)險(xiǎn)
　　　六、案例
　　第四節(jié)　防控措施
　　　一、積累工程總承包管理經(jīng)驗(yàn)，建立境外法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系
　　　二、做好環(huán)境盡職調(diào)查，建立完善的投標(biāo)報(bào)價(jià)體系
　　　三、提高設(shè)計(jì)水平，發(fā)揮設(shè)計(jì)牽頭作用，控制成本
　　　四、加強(qiáng)對(duì)FIDIC合同范本的研究學(xué)習(xí)
　　　五、嚴(yán)格審核合同條款
　　　六、加強(qiáng)向業(yè)主索賠管理
　　　七、加強(qiáng)合同管理，避免業(yè)主反索賠
　　　八、保函風(fēng)險(xiǎn)的防控
　　　九、案例