保險法律合規(guī)工作手冊（第四卷）

一、保險資金運用

1.國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見（國發(fā)〔2014〕17號）
2.保險機構投資者股票投資管理暫行辦法（保監(jiān)會令〔2004〕12號）
3.保險資金間接投資基礎設施項目試點管理辦法（保監(jiān)會令〔2006〕1號）
4.保險資金境外投資管理暫行辦法（保監(jiān)會、央行、外匯局令〔2007〕2號）
5.關于印發(fā)《保險資金境外投資管理暫行辦法實施細則》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕93號）
6.關于保險機構投資者股票投資交易有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2005〕13號）
7.關于保險機構投資者股票投資有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2005〕14號）
8.關于印發(fā)《保險公司股票資產(chǎn)托管指引（試行）》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2005〕16號）
9.關于加強保險資金風險管理的意見（2006年10月31日）
10.關于印發(fā)《保險資產(chǎn)管理重大突發(fā)事件應急管理指引》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕42號）
11.關于股票投資有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕44號）
12.關于加強保險資產(chǎn)配置風險管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕17號）
13.關于加強資產(chǎn)管理能力建設的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕40號）
14.關于規(guī)范保險機構股票投資業(yè)務的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕45號）
15.關于加強保險機構債券回購業(yè)務管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕106號）
16.關于保險機構開展利率互換業(yè)務的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕56號）
17.關于印發(fā)《保險資金投資股權暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕79號）
18.關于印發(fā)《保險資金投資不動產(chǎn)暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕80號）
19.上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司關于保險機構證券投資交易有關問題的通知（上證會字〔2011〕24號）
20.關于禁止保險資金參與民間借貸的通知（保監(jiān)發(fā)〔2011〕62號）
21.關于印發(fā)《保險資金投資債券暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕58號）
22.關于保險資金投資股權和不動產(chǎn)有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕59號）
23.關于印發(fā)《保險資金委托投資管理暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕60號）
24.關于印發(fā)《保險資產(chǎn)配置管理暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕61號）
25.關于保險資產(chǎn)管理公司有關事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕90號）
26.關于保險資金投資有關金融產(chǎn)品的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕91號）
27.關于印發(fā)《基礎設施債權投資計劃管理暫行規(guī)定》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕92號）
28.關于印發(fā)《保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕94號）
29.關于印發(fā)《保險資金參與股指期貨交易規(guī)定》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕95號）
30.中國保險監(jiān)督管理委員會關于投資管理人受托管理保險資金報告事項的說明（2012年8月2日）
31.中國保險監(jiān)督管理委員會關于保險公司投資股權和不動產(chǎn)報告（申請）事項的說明（2012年9月20日）
32.中國保險監(jiān)督管理委員會關于保險公司投資股權和不動產(chǎn)能力備案事項的說明（2012年9月20日）
33.關于加強和改進保險機構投資管理能力建設有關事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕10號）
34.人力資源和社會保障部、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會關于擴大企業(yè)年金基金投資范圍的通知（人社部發(fā)〔2013〕23號）
35.人力資源和社會保障部、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會關于企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品有關問題的通知（人社部發(fā)〔2013〕24號）
36.保險機構銷售證券投資基金管理暫行規(guī)定（證監(jiān)、保監(jiān)公告〔2013〕25號）
37.保險機構投資設立基金管理公司試點辦法（證監(jiān)、保監(jiān)公告〔2013〕27號）
38.關于規(guī)范有限合伙式股權投資企業(yè)投資入股保險公司有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕36號）
39.關于債權投資計劃注冊有關事項的通知（保監(jiān)資金〔2013〕93號）
40.關于保險資產(chǎn)管理公司開展資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務試點有關問題的通知（保監(jiān)資金〔2013〕124號）
41.關于保險資金投資創(chuàng)業(yè)板上市公司股票等有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕1號）
42.關于加強和改進保險資金運用比例監(jiān)管的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕13號）
43.關于規(guī)范保險資金銀行存款業(yè)務的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕18號）
44.人力資源和社會保障部辦公廳關于印發(fā)擴大企業(yè)年金基金投資范圍和企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品有關問題政策釋義的通知（人社廳發(fā)〔2014〕35號）
45.關于保險資金投資集合資金信托計劃有關事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕38號）
46.關于保險資金投資優(yōu)先股有關事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕80號）
47.關于試行《保險資產(chǎn)風險五級分類指引》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕82號）
48.關于保險資金運用屬地監(jiān)管試點工作有關事項的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2014〕76號）
49.關于保險資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金有關事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕101號）
50.中國保監(jiān)會、中國銀監(jiān)會關于規(guī)范保險資產(chǎn)托管業(yè)務的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕84號）
51.關于轉發(fā)中國人民銀行《關于同意商業(yè)銀行試辦保險公司協(xié)議存款的復函》的通知（保監(jiān)發(fā)〔1999〕201號）
52.轉發(fā)中國人民銀行關于商業(yè)銀行對外資保險公司辦理人民幣協(xié)議存款業(yè)務的利率等相關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2005〕23號）
53.關于保險公司投資信托產(chǎn)品風險有關情況的通報（保監(jiān)資金〔2014〕186號）
54.信托公司管理辦法（銀監(jiān)會令〔2007〕2號）
55.私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（證監(jiān)會令〔2014〕105號）
56.資產(chǎn)管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定（證監(jiān)公告〔2013〕10號）
57.財政部關于進一步明確國有金融企業(yè)直接股權投資有關資產(chǎn)管理問題的通知 （財金〔2014〕31號）
58.中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局關于規(guī)范金融機構同業(yè)業(yè)務的通知（銀發(fā)〔2014〕127號）
59.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于實施《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》有關問題的通知（銀監(jiān)發(fā)〔2007〕3號）
60.中國銀監(jiān)會關于實施《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》有關具體事項的通知（銀監(jiān)發(fā)〔2007〕18號）
61.信托公司集合資金信托計劃管理辦法（銀監(jiān)會令〔2009〕1號）

二、內(nèi)控合規(guī)與風險管理

內(nèi)控合規(guī)1.關于印發(fā)《保險中介機構外部審計指引》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2005〕1號）
2.關于印發(fā)《壽險公司內(nèi)部控制評價辦法（試行）》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2006〕6號）
3.關于印發(fā)《保險公司內(nèi)部審計指引（試行）》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕26號）
4.關于印發(fā)《保險公司合規(guī)管理指引》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕91號）
5.關于《保險公司合規(guī)管理指引》具體適用有關事宜的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕29號）
6.財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會關于印發(fā)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的通知（財會〔2008〕7號）
7.關于向保監(jiān)會派出機構報送保險公司分支機構內(nèi)部審計報告有關事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕56號）
8.財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會關于印發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制配套指引的通知（財會〔2010〕11號）
9.關于印發(fā)《保險公司內(nèi)部控制基本準則》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕69號）
10.關于印發(fā)《保險公司非壽險業(yè)務準備金基礎數(shù)據(jù)、評估與核算內(nèi)部控制規(guī)范》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕19號）

風險管理1.關于印發(fā)《保險資金運用風險控制指引（試行）》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕43號）
2.關于印發(fā)《保險公司風險管理指引（試行）》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕23號）
3.關于印發(fā)《人身保險公司全面風險管理實施指引》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕89號）
4.關于保險機構投資風險責任人有關事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕28號）
5.關于印發(fā)《人身保險公司風險排查管理規(guī)定》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕48號）
6.中國人民銀行、工業(yè)和信息化部、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會關于防范比特幣風險的通知（銀發(fā)〔2013〕289號）
7.關于印發(fā)《保險公司聲譽風險管理指引》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕15號）
8.關于印發(fā)《保險資金運用內(nèi)控與合規(guī)計分監(jiān)管規(guī)則》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕54號）
9.關于印發(fā)《保險公司董事及高級管理人員審計管理辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕78號）
10.關于貫徹實施《保險公司董事及高級管理人員審計管理辦法》有關事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕102號）

反洗錢1.金融機構反洗錢規(guī)定（中國人民銀行令〔2006〕第1號）
2.金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法（中國人民銀行令〔2006〕第2號）
3.金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法（中國人民銀行令〔2007〕第1號）
4.關于加強保險業(yè)反洗錢工作的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕70號）
5.關于印發(fā)《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號）
6.金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會令〔2007〕第2號）
7.中國人民銀行關于印發(fā)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》的通知（銀發(fā)〔2013〕2號）
8.中國人民銀行辦公廳關于進一步加強金融機構和支付機構反恐怖融資工作的通知（銀辦發(fā)〔2014〕62號）
三、分類監(jiān)管

1.關于報送保險公司分類監(jiān)管信息的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕113號）
2.關于實施保險公司分類監(jiān)管有關事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕120號）
3.關于印發(fā)《保險專業(yè)中介機構分類監(jiān)管暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕122號）
4.關于實施分類監(jiān)管信息報送有關事宜的通知（產(chǎn)險公司）（保監(jiān)產(chǎn)險〔2008〕1567號）
5.關于印發(fā)《保險公司分支機構分類監(jiān)管暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕45號）
6.關于部分保險公司納入分類監(jiān)管實施范圍的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2013〕29號）
7.關于建立分類監(jiān)管評價結果通報制度的通知（保監(jiān)財會〔2013〕619號）

四、消費者權益保護

1.關于印發(fā)《中國保監(jiān)會關于加強保險消費者權益保護工作的意見》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕89號）
2.保險消費投訴處理管理辦法（保監(jiān)會令〔2013〕8號）
3.關于處理有關保險合同糾紛問題的意見（保監(jiān)發(fā)〔2001〕74號）
4.關于印發(fā)《關于推進保險合同糾紛快速處理機制試點工作的指導意見》的通知（保監(jiān)法規(guī)〔2007〕427號）
5.關于公布保險理賠（給付）程序進一步做好理賠服務工作的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕100號）
6.關于印發(fā)《加強保險消費者教育工作方案》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕118號）
7.關于改進服務質量落實服務承諾有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2011〕16號）
8.關于做好保險消費者權益保護工作的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕9號）
9.關于盡快遏制電銷擾民有關事項的通知（保監(jiān)消保〔2012〕1436號）
10.關于禁止強制銷售保險的緊急通知（保監(jiān)消保〔2013〕634號）
11.關于貫徹實施《保險消費投訴處理管理辦法》的通知（保監(jiān)消?！?013〕686號）
12.關于保險條款中有關違法犯罪行為作為除外責任含義的批復（保監(jiān)復〔1999〕168號）
13.關于投保單內(nèi)容的認定等有關問題的復函（保監(jiān)辦函〔2003〕85號）
14.中國保險監(jiān)督管理委員會關于保險合同糾紛案件有關問題的復函（2006年2月21日）

五、保險稽查

1.關于單秀梅非法所得案的批復（保監(jiān)復〔2000〕310號）
2.關于保險公司假賠案查處問題的批復（保監(jiān)函〔2002〕164號）
3.關于嚴禁協(xié)助境外保險公司推銷地下保單有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕29號）
4.中國保險監(jiān)督管理委員會、公安部關于嚴厲打擊非法銷售境外保單活動的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕129號）
5.關于印發(fā)《中國保監(jiān)會保險統(tǒng)計現(xiàn)場檢查工作規(guī)程》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2005〕101號）
6.關于自保行為界定有關問題的復函（保監(jiān)廳函〔2005〕221號）
7.關于打擊非法銷售境外保單工作有關問題的復函（保監(jiān)廳函〔2005〕223號）
8.關于在地市及以下地區(qū)建立保險業(yè)與地方治理商業(yè)賄賂領導機構溝通協(xié)調(diào)機制的通知（保監(jiān)發(fā)〔2006〕84號）
9.關于建立治理商業(yè)賄賂專項工作聯(lián)系點的通知（保監(jiān)辦〔2006〕362號）
10.關于印發(fā)《保險業(yè)內(nèi)涉嫌非法集資活動預警和查處工作暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕127號）
11.關于印發(fā)《中國保監(jiān)會關于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕37號）
12.關于建立保險司法案件報告制度的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕81號）
13.中國保險監(jiān)督管理委員會、公安部關于加強協(xié)作配合共同打擊保險領域違法犯罪行為的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕87號）
14.關于印發(fā)《保險機構案件責任追究指導意見》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕12號）
15.關于貫徹落實《保險機構案件責任追究指導意見》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕21號）
16.關于開展案件責任追究清理工作的通知（保監(jiān)稽查〔2010〕192號）
17.關于明確保險機構案件責任追究管理有關問題的通知（保監(jiān)稽查〔2011〕1539號）
18.中國保險監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于保險監(jiān)督管理機構查詢保險機構及相關單位和個人在金融機構賬戶有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2011〕21號）
19.關于涉嫌非法經(jīng)營保險業(yè)務問題的復函（保監(jiān)廳函〔2012〕62號）
20.關于印發(fā)《關于加強反保險欺詐工作的指導意見》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕69號）
21.關于加強壽險詐騙風險防范的通知（保監(jiān)壽險〔2012〕650號）
22.關于自保公司監(jiān)管有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕95號）
23.關于進一步做好車險反欺詐工作的通知（保監(jiān)稽查〔2013〕405號）
24.關于印發(fā)《保監(jiān)局案件風險監(jiān)管考核辦法（試行）》的通知（保監(jiān)稽查〔2013〕643號）
25.關于印發(fā)《加強網(wǎng)絡保險監(jiān)管工作方案》的通知（保監(jiān)稽查〔2014〕1號）
26.關于防范利用網(wǎng)絡實施保險違法犯罪活動的通知（保監(jiān)稽查〔2014〕73號）