保險法律合規(guī)工作手冊（第二卷）

一、機構(gòu)管理

1.保險公司管理規(guī)定（保監(jiān)會令〔2009〕1號）
2.關(guān)于《保險公司管理規(guī)定》有關(guān)條文解釋的復函（保監(jiān)廳函〔2005〕7號）
3.關(guān)于貫徹實施《保險公司管理規(guī)定》有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕26號）
4.保險公司保險業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法（保監(jiān)會令〔2011〕1號）
5.再保險公司設(shè)立規(guī)定（保監(jiān)會令〔2002〕4號）
6.保險資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定（保監(jiān)會令〔2004〕2號）
7.關(guān)于調(diào)整《保險資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定》有關(guān)規(guī)定的通知（保監(jiān)發(fā)〔2011〕19號）
8.中華人民共和國外資保險公司管理條例實施細則（保監(jiān)會令〔2004〕2號）
9.外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法（保監(jiān)會令〔2006〕5號）
10.關(guān)于印發(fā)《中國保監(jiān)會關(guān)于適用〈外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法〉若干問題的解釋》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕101號）
11.保險公司設(shè)立境外保險類機構(gòu)管理辦法（保監(jiān)會令〔2006〕7號）
12.保險許可證管理辦法（保監(jiān)會令〔2007〕1號）
13.關(guān)于《保險許可證管理辦法》實施有關(guān)事宜的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕70號）
14.保險經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（保監(jiān)會令〔2013〕6號）
15.保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（保監(jiān)會令〔2013〕7號）
16.保險公估機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（保監(jiān)會令〔2013〕10號）
17.關(guān)于貫徹落實《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》、《保險經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》、《保險公估機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》有關(guān)事宜的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕130號）
18.關(guān)于保險公司擅自撤銷分支機構(gòu)處理問題的復函（保監(jiān)廳函〔2005〕207號）
19.關(guān)于保險公司地市級分支機構(gòu)命名等有關(guān)問題的批復（保監(jiān)法規(guī)〔2007〕1497號）
20.關(guān)于四川省瀘州市龍馬潭區(qū)工商局行政建議書的復函（保監(jiān)廳函〔2008〕353號）
21.關(guān)于明確保險公司法人機構(gòu)直接經(jīng)營保險業(yè)務(wù)行為監(jiān)管有關(guān)問題的通知（保監(jiān)機構(gòu)〔2008〕384號）
22.關(guān)于保險許可證采用新編碼規(guī)則的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2009〕18號）
23.關(guān)于明確保險公司分支機構(gòu)管理有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕49號）
24.關(guān)于明確保險公司分支機構(gòu)管理有關(guān)問題的復函（保監(jiān)廳函〔2010〕477號）
25.關(guān)于印發(fā)《保險集團公司管理辦法（試行）》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕29號）
26.關(guān)于印發(fā)《保險集團并表監(jiān)管指引》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕96號）
27.關(guān)于印發(fā)《保險公司開業(yè)驗收指引》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2011〕14號）
28.關(guān)于印發(fā)《保險公司分支機構(gòu)市場準入管理辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕20號）
29.關(guān)于印發(fā)《保險公司業(yè)務(wù)范圍分級管理辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕41號）
30.關(guān)于印發(fā)《保險公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕18號）
31.關(guān)于專業(yè)網(wǎng)絡(luò)保險公司開業(yè)驗收有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕66號）
32.關(guān)于印發(fā)《保險公司收購合并管理辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕26號）
33.關(guān)于印發(fā)《保險公司所屬非保險子公司管理暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕78號）
34.關(guān)于印發(fā)《財產(chǎn)保險公司分支機構(gòu)監(jiān)管指標(試行)》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2003〕20號）
35.關(guān)于外國財產(chǎn)保險分公司改建為獨資財產(chǎn)保險公司有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕45號）
36.關(guān)于外資保險公司設(shè)立營銷服務(wù)部有關(guān)事宜的復函（保監(jiān)廳函〔2009〕445號）
37.關(guān)于保險中介機構(gòu)管理有關(guān)問題的批復（保監(jiān)函〔2002〕30號）
38.關(guān)于船東互保協(xié)會問題的復函（保監(jiān)辦函〔2003〕78號）
39.關(guān)于企業(yè)名稱登記有關(guān)問題的函（保監(jiān)函〔2003〕1077號）
40.關(guān)于加強保險公估機構(gòu)管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2005〕65號）
41.關(guān)于保險代理法人機構(gòu)設(shè)立批復文件主送人問題的復函（保監(jiān)廳函〔2006〕306號）
42.關(guān)于保險索賠代理公司有關(guān)問題的復函（保監(jiān)廳函〔2008〕112號）
43.關(guān)于保險專業(yè)中介機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)許可標準的復函（保監(jiān)廳函〔2010〕76號）
44.關(guān)于保險專業(yè)中介機構(gòu)分支機構(gòu)許可證有效期問題的復函（保監(jiān)廳函〔2010〕254號）
45.關(guān)于印發(fā)《保險中介服務(wù)集團公司監(jiān)管辦法(試行)》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2011〕54號）
46.關(guān)于保險代理機構(gòu)異地設(shè)立出單點有關(guān)問題的復函（保監(jiān)廳函〔2012〕93號）
47.中國保險監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定（保監(jiān)會令〔2004〕7號）
48.關(guān)于印發(fā)派出機構(gòu)管理部工作規(guī)則的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2004〕13號）
49.關(guān)于印發(fā)中國保監(jiān)會派出機構(gòu)內(nèi)設(shè)處室及主要職責的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕25號）
50.關(guān)于印發(fā)中國保監(jiān)會關(guān)于加強計劃單列市保監(jiān)局與所在省保監(jiān)局監(jiān)管合作的意見的通知（保監(jiān)發(fā)〔2005〕6號）
51.關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強保險業(yè)社團組織建設(shè)的指導意見》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕118號）

二、公司治理

1.保險公司信息披露管理辦法（保監(jiān)會令〔2010〕7號）
2.保險公司控股股東管理辦法　（保監(jiān)會令〔2012〕1號）
3.保險公司股權(quán)管理辦法（保監(jiān)會令〔2014〕4號）
4.關(guān)于《保險公司股權(quán)管理辦法》第四條有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕29號）
5.關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規(guī)范保險公司治理結(jié)構(gòu)的指導意見（試行）》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2006〕2號）
6.關(guān)于印發(fā)《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕22號）
7.關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規(guī)范保險公司章程的意見》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕57號）
8.關(guān)于印發(fā)《保險公司董事會運作指引》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕58號）
9.關(guān)于印發(fā)《保險公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕24號）
10.關(guān)于執(zhí)行《保險公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕88號）
11.關(guān)于外資保險公司關(guān)聯(lián)交易范圍界定問題的復函（保監(jiān)廳函〔2008〕280號）
12.關(guān)于重大關(guān)聯(lián)交易認定有關(guān)事宜的復函（保監(jiān)發(fā)改〔2010〕1199號）
13.關(guān)于印發(fā)《保險公司資金運用信息披露準則第1號：關(guān)聯(lián)交易》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕44號）
14.關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第4號——保險公司信息披露特別規(guī)定》的通知（證監(jiān)公司字〔2007〕139號）
15.關(guān)于報送年度信息披露報告的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2012〕65號）
16.關(guān)于進一步做好保險公司公開信息披露工作的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2013〕15號）
17.關(guān)于進一步做好《保險公司治理報告》報送工作的通知（保監(jiān)發(fā)改〔2012〕124號）
18.關(guān)于印發(fā)《保險公司薪酬管理規(guī)范指引（試行）》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕63號）
19.關(guān)于貫徹實施《保險公司薪酬管理規(guī)范指引（試行）》有關(guān)事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕101號）

三、從業(yè)人員管理

1.保險公司總精算師管理辦法（保監(jiān)會令〔2007〕3號）
2.保險公司財務(wù)負責人任職資格管理規(guī)定（保監(jiān)會令〔2008〕4號）
3.關(guān)于實施《保險公司財務(wù)負責人任職資格管理規(guī)定》有關(guān)事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕23號）
4.保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法（保監(jiān)會令〔2013〕2號）
5.保險經(jīng)紀從業(yè)人員、保險公估從業(yè)人員監(jiān)管辦法（保監(jiān)會令〔2013〕3號）
6.關(guān)于貫徹落實《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》《保險經(jīng)紀從業(yè)人員、保險公估從業(yè)人員監(jiān)管辦法》有關(guān)問題的復函（保監(jiān)廳函〔2013〕352號）
7.保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定（保監(jiān)會令〔2014〕1號）
8.關(guān)于保險公司高級管理人員任職資格管理有關(guān)問題的復函（保監(jiān)廳函〔2004〕155號）
9.關(guān)于高級管理人員任職資格審查名稱報送問題的復函（保監(jiān)廳函〔2007〕284號）
10.關(guān)于保險公司高級管理人員任職資格有關(guān)問題的復函（保監(jiān)廳函〔2008〕3號）
11.關(guān)于印發(fā)《保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員培訓管理暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕27號）
12.關(guān)于印發(fā)《保險監(jiān)管人員行為準則》和《保險從業(yè)人員行為準則》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕24號）
13.關(guān)于深入學習貫徹《保險監(jiān)管人員行為準則》和《保險從業(yè)人員行為準則》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕66號）
14.關(guān)于進一步貫徹落實《保險監(jiān)管人員行為準則》和《保險從業(yè)人員行為準則》的通知（保監(jiān)監(jiān)察〔2010〕326號）
15.關(guān)于精算師資格考試工作移交中國精算師協(xié)會負責的復函（保監(jiān)廳函〔2008〕46號）
16.關(guān)于加強人身保險公司總精算師管理的通知（保監(jiān)壽險〔2013〕620號）
17.關(guān)于啟動中國產(chǎn)險業(yè)執(zhí)業(yè)資格考試有關(guān)事項的批復（保監(jiān)辦〔2005〕192號）
18.關(guān)于發(fā)布保險中介從業(yè)人員職業(yè)道德指引的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕143號）
19.關(guān)于明確保險營銷員傭金構(gòu)成的通知（保監(jiān)發(fā)〔2006〕48號）
20.關(guān)于改革完善保險營銷員管理體制的意見（保監(jiān)發(fā)〔2010〕84號）
21.關(guān)于加強和完善保險營銷員管理工作有關(guān)事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕98號）
22.關(guān)于進一步加強和完善保險營銷員管理工作有關(guān)事項的通知（保監(jiān)中介〔2010〕544號）
23.關(guān)于貫徹落實《關(guān)于改革完善保險營銷員管理體制的意見》的通知（保監(jiān)中介〔2010〕1221號）
24.關(guān)于堅定不移推進保險營銷員管理體制改革的意見（保監(jiān)發(fā)〔2012〕83號）
25.關(guān)于規(guī)范保險營銷團隊管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕93號）
26.關(guān)于印發(fā)《保險營銷員誠信記錄管理辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕98號）
27.關(guān)于實施農(nóng)村保險營銷員資格分類管理有關(guān)事宜的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕17號）
28.關(guān)于新疆少數(shù)民族保險營銷員實施分類單獨考試有關(guān)事宜的批復（保監(jiān)中介〔2008〕518號）
29.關(guān)于調(diào)整農(nóng)村保險營銷員資格直接授予方案報備程序的通知（保監(jiān)中介〔2008〕1075號）
30.關(guān)于給予青海少數(shù)民族保險代理從業(yè)人員資格考試特殊政策的復函（保監(jiān)廳函〔2010〕80號）
31.對兩個網(wǎng)站代為保險營銷員繼續(xù)教育學習行為合法性進行認定的復函（保監(jiān)廳函〔2010〕89號）
32.關(guān)于個人保險代理人法律地位的復函（2006年10月9日）

四、保險中介

1.關(guān)于保險代理公司、保險公估公司審批程序的公告（保監(jiān)公告第30號）
2.關(guān)于保險經(jīng)紀公司選擇保險人方式的復函（保監(jiān)函〔2002〕183號）
3.關(guān)于保險公估機構(gòu)設(shè)立外匯賬戶有關(guān)問題的批復（保監(jiān)復〔2003〕4號）
4.關(guān)于保險兼業(yè)代理機構(gòu)外設(shè)網(wǎng)點合規(guī)性等問題的復函（保監(jiān)辦函〔2003〕136號）
5.關(guān)于保險公司分支機構(gòu)相互代理保險業(yè)務(wù)有關(guān)問題的復函（保監(jiān)辦函〔2003〕227號）
6.關(guān)于保險經(jīng)紀公司向境外保險機構(gòu)安排有關(guān)國際海上運輸保險業(yè)務(wù)的批復（保監(jiān)函〔2003〕625號）
7.關(guān)于保險經(jīng)紀機構(gòu)開展異地業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（保監(jiān)中介〔2005〕97號）
8.國家外匯管理局綜合司關(guān)于保險中介機構(gòu)開立外匯資本金帳戶有關(guān)問題的通知（匯綜發(fā)〔2006〕6號）
9.關(guān)于加強機動車交通事故責任強制保險中介業(yè)務(wù)管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2006〕86號）
10.中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于商業(yè)銀行申請保險兼業(yè)代理資格有關(guān)問題的解釋（2006年7月27日）
11.關(guān)于保險中介市場發(fā)展的若干意見（保監(jiān)發(fā)〔2007〕107號）
12.關(guān)于保險代理機構(gòu)超出代理業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營問題的復函（保監(jiān)廳函〔2007〕178號）
13.關(guān)于四川康莊保險代理有限公司增資有關(guān)問題的復函（保監(jiān)廳函〔2007〕300號）
14.關(guān)于保險經(jīng)紀公司從事企業(yè)年金管理咨詢業(yè)務(wù)的復函（保監(jiān)廳函〔2007〕314號）
15.關(guān)于遏制保險中介機構(gòu)挪用侵占保費違法違規(guī)行為的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕117號）
16.關(guān)于調(diào)整保險經(jīng)紀、保險公估法人許可證換發(fā)和高級管理人員任職資格核準工作流程有關(guān)事宜的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕119號）
17.保險公司中介業(yè)務(wù)違法行為處罰辦法（保監(jiān)會令〔2009〕4號）
18.關(guān)于保險公估機構(gòu)參與車險查勘定損問題的復函（保監(jiān)廳函〔2009〕425號）
19.關(guān)于依法嚴肅處理保險公司中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)機構(gòu)和責任人員有關(guān)問題的通知（保監(jiān)中介〔2010〕248號）
20.關(guān)于規(guī)范保險公司相互代理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知（保監(jiān)中介〔2010〕325號）
21.關(guān)于保險公司中介業(yè)務(wù)檢查中代理人、經(jīng)紀人傭金監(jiān)管有關(guān)問題的通知（保監(jiān)中介〔2010〕507號）
22.關(guān)于進一步規(guī)范銀保專管員管理制度的通知（保監(jiān)中介〔2010〕925號）
23.關(guān)于保險公司相互代理有關(guān)問題的復函（保監(jiān)廳函〔2010〕309號）
24.關(guān)于加強保險公司中介業(yè)務(wù)管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕107號）
25.關(guān)于印發(fā)《保險代理、經(jīng)紀公司互聯(lián)網(wǎng)保險業(yè)務(wù)監(jiān)管辦法（試行）》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2011〕53號）
26.關(guān)于支持汽車企業(yè)代理保險業(yè)務(wù)專業(yè)化經(jīng)營有關(guān)事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕82號）
27.關(guān)于嚴格規(guī)范保險專業(yè)中介機構(gòu)激勵行為的通知（保監(jiān)中介〔2010〕1333號）
28.關(guān)于進一步規(guī)范保險專業(yè)中介機構(gòu)激勵行為的通知（保監(jiān)中介〔2012〕202號）
29.關(guān)于重申保險專業(yè)中介機構(gòu)激勵行為監(jiān)管要求的通知（保監(jiān)中介〔2012〕559號）
30.關(guān)于實施《保險專業(yè)代理機構(gòu)基本服務(wù)標準》《保險經(jīng)紀機構(gòu)基本服務(wù)標準》《保險公估機構(gòu)基本服務(wù)標準》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕3號）
31.關(guān)于進一步發(fā)揮保險經(jīng)紀公司促進保險創(chuàng)新作用的意見（保監(jiān)發(fā)〔2013〕16號）
32.關(guān)于進一步明確保險專業(yè)中介機構(gòu)市場準入有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕44號）
33.中國保監(jiān)會、中國銀監(jiān)會關(guān)于進一步規(guī)范商業(yè)銀行代理保險業(yè)務(wù)銷售行為的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕3號）

五、行政許可與處罰

1.中國保監(jiān)會行政許可事項實施規(guī)程（保監(jiān)會令〔2004〕8號）
2.關(guān)于修訂《中國保監(jiān)會行政許可事項實施規(guī)程》有關(guān)內(nèi)容的通知（保監(jiān)發(fā)〔2005〕29號）
3.關(guān)于修訂《中國保監(jiān)會行政許可事項實施規(guī)程》有關(guān)內(nèi)容的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕54號）
4.中國保險監(jiān)督管理委員會行政復議辦法（保監(jiān)會令〔2010〕1號）
5.中國保險監(jiān)督管理委員會行政處罰程序規(guī)定（保監(jiān)會令〔2010〕5號）
6.中國保險監(jiān)督管理委員會行政許可實施辦法（保監(jiān)會令〔2014〕2號）
7.關(guān)于認真貫徹《行政復議法》有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔1999〕180號）
8.關(guān)于浙江省地方性法規(guī)草案擬要求保險公司備案保險合同問題的復函（保監(jiān)辦函〔2002〕31號）
9.關(guān)于就商業(yè)保險合同監(jiān)管主體問題做好有關(guān)協(xié)調(diào)工作的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕32號）
10.關(guān)于保險條款備案問題的復函（保監(jiān)辦函〔2002〕106號）
11.關(guān)于對保險公司有關(guān)責任人予以處罰相關(guān)問題的復函（保監(jiān)辦函〔2003〕118號）
12.關(guān)于行政處罰文書送達等問題的批復（保監(jiān)辦復〔2003〕128號）
13.關(guān)于明確車險違規(guī)行為處罰依據(jù)的復函（保監(jiān)函〔2003〕631號）
14.關(guān)于保險違法行為管轄問題的復函（保監(jiān)廳函〔2004〕70號）
15.關(guān)于印發(fā)《中國保監(jiān)會保險監(jiān)管問責制試行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2006〕12號）
16.關(guān)于印發(fā)《中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范部分法律文書送達工作的指導意見》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕120號）
17.關(guān)于實施行政處罰適用法律有關(guān)問題的復函（保監(jiān)廳函〔2008〕233號）
18.關(guān)于新保險法實施后行政處罰案件中法律適用有關(guān)問題的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2009〕66號）
19.關(guān)于保留的行政許可項目的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕84號）
20.關(guān)于調(diào)整外資保險公司部分行政許可項目有關(guān)事項的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2012〕6號）
21.關(guān)于規(guī)范保險機構(gòu)向中國保險監(jiān)督管理委員會報送文件的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2013〕20號）
22.關(guān)于取消第一批行政審批項目的通知（保監(jiān)發(fā)〔2002〕113號）
23.關(guān)于取消第二批行政審批項目的通知（保監(jiān)發(fā)〔2003〕28號）
24.關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項目的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕59號）
25.關(guān)于印發(fā)已取消行政審批項目后續(xù)管理措施的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕79號）
26.關(guān)于第五批取消行政審批項目的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕75號）
27.關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕104號）
28.關(guān)于對浙江省保險市場多頭執(zhí)法有關(guān)問題的復函（保監(jiān)辦函〔2003〕129號）
29.關(guān)于明確保險機構(gòu)不正當競爭行為執(zhí)法主體的復函（保監(jiān)函〔2003〕744號）
30.關(guān)于取消和調(diào)整行政審批項目的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕97號）