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內(nèi)容簡(jiǎn)介

《銀行業(yè)務(wù)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析與控制（修訂版）（套裝上下冊(cè)）》是2011年出版的《銀行業(yè)務(wù)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析與控制》修訂版。近幾年，一些與商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理密切相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定相繼出臺(tái)，商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型發(fā)展等方面出現(xiàn)許多新變化，銀行業(yè)務(wù)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控工作也積累了一些新經(jīng)驗(yàn)，取得了一些新成果。為了及時(shí)反映這些新的發(fā)展變化和工作成果，根據(jù)廣大讀者的要求，我們對(duì)該書進(jìn)行了全面修訂，修改、合并了有關(guān)章節(jié)及相關(guān)內(nèi)容，增加了銀行理財(cái)業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等商業(yè)銀行近年來(lái)開展的新業(yè)務(wù)內(nèi)容，補(bǔ)充了銀行業(yè)務(wù)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制工作新經(jīng)驗(yàn)和新成果，力求使本書更加契合銀行業(yè)務(wù)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)際，進(jìn)一步增強(qiáng)本書對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)工作的指導(dǎo)作用。

作者簡(jiǎn)介

張煒，北京大學(xué)法律系畢業(yè)，法學(xué)博士，研究員現(xiàn)任中國(guó)工商銀行監(jiān)事、總行法律事務(wù)部總經(jīng)理；兼任中國(guó)工商銀行博士后工作站指導(dǎo)專家、中國(guó)銀行法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)法律援助基金會(huì)理事、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)法律工作委員會(huì)常務(wù)副主任等職務(wù)。長(zhǎng)期從事銀行法律專業(yè)工作，先后出版多部有關(guān)專業(yè)著作，自2004年起每年主編銀行法專業(yè)連續(xù)性出版物《銀行業(yè)法制年度報(bào)告》。

圖書目錄

上冊(cè)
第一章公司信貸業(yè)務(wù)
第一節(jié) 銀團(tuán)貸款
第二節(jié) 項(xiàng)目融資
第三節(jié) 并購(gòu)貸款
第四節(jié) 房地產(chǎn)開發(fā)貸款
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第二章國(guó)內(nèi)貿(mào)易融資
第一節(jié) 保理業(yè)務(wù)
第二節(jié) 供應(yīng)鏈融資
第三節(jié) 商品融資
第四節(jié) 信用保險(xiǎn)項(xiàng)下融資
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第三章公司融資擔(dān)保
第一節(jié) 公司融資擔(dān)保概述
第二節(jié) 抵押擔(dān)保
第三節(jié) 質(zhì)押擔(dān)保
第四節(jié) 最高額擔(dān)保
第五節(jié) 跨境擔(dān)保
第六節(jié) 相關(guān)案例分析
第四章信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
第一節(jié) 國(guó)外貸款轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)概述
第二節(jié) 國(guó)外貸款轉(zhuǎn)讓主要法律形式
第三節(jié) LMA（貸款市場(chǎng)協(xié)會(huì)）貸款轉(zhuǎn)讓示范模式介紹
第四節(jié) 國(guó)內(nèi)貸款轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)及相關(guān)監(jiān)管要求
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第五章關(guān)聯(lián)企業(yè)信貸業(yè)務(wù)
第一節(jié) 關(guān)聯(lián)企業(yè)界定及其法律特征
第二節(jié) 關(guān)聯(lián)企業(yè)信貸業(yè)務(wù)主要問題與風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 國(guó)外銀行關(guān)聯(lián)客戶信貸風(fēng)險(xiǎn)管控
第四節(jié) 我國(guó)關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制
第五節(jié) 關(guān)聯(lián)企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理與控制
第六節(jié) 相關(guān)案例分析
第六章個(gè)人金融業(yè)務(wù)
第一節(jié) 儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)
第二節(jié) 個(gè)人信貸業(yè)務(wù)
第三節(jié) 信用卡業(yè)務(wù)
第四節(jié) 相關(guān)案例分析
第七章金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)
第一節(jié) 金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)概述
第二節(jié) 金融消費(fèi)者概念
第三節(jié) 金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)面臨的主要問題
第四節(jié) 加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)相關(guān)措施
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第八章個(gè)人客戶信息保護(hù)
第一節(jié) 個(gè)人客戶信息保護(hù)概述
第二節(jié) 國(guó)外相關(guān)立法與實(shí)踐
第三節(jié) 國(guó)內(nèi)相關(guān)立法與實(shí)踐
第四節(jié) 加強(qiáng)我國(guó)銀行個(gè)人客戶信息保護(hù)
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第九章銀行理財(cái)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 理財(cái)產(chǎn)品銷售
第二節(jié) 理財(cái)資金債權(quán)投資
第三節(jié) 理財(cái)資金股權(quán)投資
第四節(jié) 理財(cái)資金證券投資
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第十章資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
第一節(jié) 資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)概述
第二節(jié) 典型資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
第三節(jié) 資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)法律問題
第四節(jié) 資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析與防控
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第十一章票據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)
第一節(jié) 票據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)概述
第二節(jié) 電子商業(yè)匯票
第三節(jié) 票據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析與防控
第四節(jié) 票據(jù)欺詐風(fēng)險(xiǎn)與防控
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第十二章第三方支付業(yè)務(wù)合作
第一節(jié) 第三方支付業(yè)務(wù)合作概述
第二節(jié) 第三方支付業(yè)務(wù)法律規(guī)制
第三節(jié) 第三方支付業(yè)務(wù)合作法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析
第四節(jié) 第三方支付業(yè)務(wù)合作法律風(fēng)險(xiǎn)防控
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第十三章相關(guān)中間業(yè)務(wù)
第一節(jié) 貴金屬業(yè)務(wù)
第二節(jié) 現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)
第三節(jié) 企業(yè)年金業(yè)務(wù)
第四節(jié) 代理銷售業(yè)務(wù)
第五節(jié) 相關(guān)案例分析

下冊(cè)
第一章國(guó)際信貸與擔(dān)保
第一節(jié) 出口信貸
第二節(jié) 融資租賃
第三節(jié) 銀行保函
第四節(jié) 備用信用證
第五節(jié) 案例分析
第二章國(guó)際貿(mào)易融資
第一節(jié) 進(jìn)口押匯
第二節(jié) 出口押匯
第三節(jié) 國(guó)際保理
第四節(jié) 福費(fèi)廷
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第三章國(guó)際結(jié)算
第一節(jié) 信用證
第二節(jié) 托收
第三節(jié) 國(guó)際匯款
第四節(jié) 跨境人民幣結(jié)算
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第四章金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 債券承銷發(fā)行
第二節(jié) 賬戶類產(chǎn)品交易
第三節(jié) 資產(chǎn)證券化
第四節(jié) 金融同業(yè)業(yè)務(wù)
第五節(jié) 資產(chǎn)支持票據(jù)案例分析
第五章商業(yè)銀行金融衍生業(yè)務(wù)
第一節(jié) 金融衍生產(chǎn)品概述
第二節(jié) 金融衍生業(yè)務(wù)法律規(guī)制
第三節(jié) 金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議
第四節(jié) 金融衍生業(yè)務(wù)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析及防控
第五節(jié) 案例分析
第六章電子銀行業(yè)務(wù)
第一節(jié) 電子銀行業(yè)務(wù)概述
第二節(jié) 電子銀行業(yè)務(wù)法律規(guī)制
第三節(jié) 電子銀行業(yè)務(wù)相關(guān)法律問題
第四節(jié) 電子銀行業(yè)務(wù)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析與防控
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第七章互聯(lián)網(wǎng)金融
第一節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)金融概述
第二節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)金融主要模式
第三節(jié) 國(guó)內(nèi)外互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管比較分析
第四節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)法律問題分析
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第八章知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)概述
第二節(jié) 相關(guān)立法與實(shí)踐
第三節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的主要問題
第四節(jié) 加強(qiáng)商業(yè)銀行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第九章公司治理
第一節(jié) 公司治理概述
第二節(jié) 公司治理法律規(guī)制
第三節(jié) 依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)
第四節(jié) 相關(guān)案例分析
第十章關(guān)聯(lián)交易
第一節(jié) 關(guān)聯(lián)交易概述
第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)范
第三節(jié) 關(guān)聯(lián)交易法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析與防控
第四節(jié) 相關(guān)案例分析
第十一章反洗錢
第一節(jié) 反洗錢概述
第二節(jié) 反洗錢法律規(guī)制
第三節(jié) 反洗錢國(guó)際合作
第四節(jié) 反洗錢法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析及防控
第五節(jié) 相關(guān)案例分析
第十二章銀行協(xié)助執(zhí)行
第一節(jié) 銀行協(xié)助執(zhí)行概述
第二節(jié) 銀行協(xié)助執(zhí)行法律依據(jù)
第三節(jié) 銀行協(xié)助執(zhí)行基本操作
第四節(jié) 銀行協(xié)助執(zhí)行法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析與防控
第五節(jié) 相關(guān)案例分析