證券、期貨糾紛（第2版）

第一章 證券糾紛概論
第一節(jié) 證券糾紛的范圍、種類和特點(diǎn)
一、證券糾紛的范圍
二、證券糾紛的種類
三、證券糾紛的特點(diǎn)
第二節(jié) 證券糾紛審理的基本原則
一、證券糾紛的審理必須遵循證券法的基本原則
二、依法審理，遵循合法有效的行政規(guī)章 ，尊重市場(chǎng)規(guī)則和交易慣例
三、反映和維護(hù)證券交易的便捷、穩(wěn)定、安全
四、保障合同自由與規(guī)范市場(chǎng)行為相結(jié)合
五、鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)發(fā)展與防范金融風(fēng)險(xiǎn)并重
第二章 證券發(fā)行中的民事責(zé)任
第一節(jié) 證券發(fā)行概述
一、證券發(fā)行概述
二、證券發(fā)行管理體制
三、證券承銷
【典型案例】
鞍山證券公司與中國(guó)工商銀行沈陽(yáng)市銀信支行、沈陽(yáng)北方證券公司、遼寧省重點(diǎn)工程開(kāi)發(fā)公司企業(yè)債券兌付糾紛案
第二節(jié) 證券發(fā)行中的民事責(zé)任
一、證券發(fā)行中的民事責(zé)任的種類
二、證券發(fā)行中的民事責(zé)任的基礎(chǔ)關(guān)系
三、證券發(fā)行中民事責(zé)任的審理原則
四、證券發(fā)行違法行為的種類
五、證券發(fā)行違法行為的民事責(zé)任
六、健全證券發(fā)行違法行為的民事責(zé)任制度的積極意義
第三章 證券交易中的民事責(zé)任
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的糾紛與民事責(zé)任
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的法律關(guān)系
三、涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的糾紛類型
四、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)引發(fā)糾紛的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)
五、審理中的程序疑難問(wèn)題
六、審理中的實(shí)體疑難問(wèn)題
【典型案例】
證券公司營(yíng)業(yè)部未及時(shí)接受委托代理買賣股票應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任
——袁向輝訴中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司上海歐陽(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部、中國(guó)銀行股份有限公司上海市泰康路支行證券交易代理合同案
第二節(jié) 委托理財(cái)合同糾紛
一、委托理財(cái)合同糾紛案件的概況
二、委托理財(cái)合同糾紛案件的法律性質(zhì)
三、委托理財(cái)合同的法律效力
四、委托理財(cái)合同糾紛案件民事責(zé)任的承擔(dān)
【典型案例】
1.證券賬戶、資金賬戶的戶名人可推定其占有賬戶內(nèi)的資金、證券
——同濟(jì)大學(xué)建筑設(shè)計(jì)研究院與被上訴人上海盛典實(shí)業(yè)有限公司、渤海證券有限責(zé)任公司上海延安西路證券營(yíng)業(yè)部確權(quán)、返還不當(dāng)?shù)美m紛案
2.委托理財(cái)合同中受托人應(yīng)盡到報(bào)告義務(wù)和謹(jǐn)慎管理義務(wù)
——廣西西能科技有限責(zé)任公司訴國(guó)泰君安證券股份有限公司委托理財(cái)合同糾紛案
第三節(jié) 證券侵權(quán)的民事責(zé)任
一、證券侵權(quán)民事責(zé)任概述
二、證券交易中的民事侵權(quán)責(zé)任之一——虛假陳述
三、證券交易中的民事侵權(quán)責(zé)任之二——內(nèi)幕交易
四、證券交易中的民事侵權(quán)責(zé)任之三——操縱市場(chǎng)
五、有關(guān)程序問(wèn)題
【典型案例】
1.陳寧豐訴陳建良證券內(nèi)幕交易民事賠償案
2.上市公司虛假陳述，股民依法提起民事訴訟
3.操縱市場(chǎng)行為難逃法律追究
第四章 關(guān)于中登公司和證券交易所的若干法律問(wèn)題
第一節(jié) 中登公司在履行職責(zé)中的法律問(wèn)題
一、中登公司概況及職能
二、中登公司在證券登記中的民事責(zé)任問(wèn)題
三、中登公司在證券結(jié)算中的民事責(zé)任問(wèn)題
四、中登公司在證券登記結(jié)算中的協(xié)助司法執(zhí)行問(wèn)題
【典型案例】
1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)義務(wù)審查國(guó)債回購(gòu)賬戶登記是否為客戶真實(shí)意思表示
——上海銅膂實(shí)業(yè)有限公司與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、被告新華證券有限責(zé)任公司清算組國(guó)債回購(gòu)糾紛案
2.國(guó)債是否因回購(gòu)質(zhì)押發(fā)生所有權(quán)轉(zhuǎn)移
——西北電網(wǎng)有限公司與華夏證券股份有限公司西安南大街證券營(yíng)業(yè)部、被告華夏證券股份有限公司、第三人中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司取回權(quán)糾紛案
第二節(jié) 證交所在履行職責(zé)中的法律問(wèn)題
一、證交所概況及職能
二、證交所在制定交易規(guī)則中的民事責(zé)任問(wèn)題
三、證交所在信息披露監(jiān)管中的責(zé)任問(wèn)題
四、證交所對(duì)其交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障或異常情況的責(zé)任問(wèn)題
【典型案例】
在證券交易所按照交易規(guī)則履行權(quán)證創(chuàng)設(shè)審核義務(wù)后對(duì)權(quán)證投資者的交易虧損不承擔(dān)民事責(zé)任
——邢立強(qiáng)訴上海證券交易所權(quán)證交易侵權(quán)糾紛案
第五章 期貨交易糾紛中的民事責(zé)任
第一節(jié) 期貨交易基本制度
一、期貨交易概述
二、我國(guó)期貨市場(chǎng)基本制度和規(guī)則
三、我國(guó)期貨市場(chǎng)的立法現(xiàn)狀
四、審理期貨糾紛案件的基本原則
第二節(jié) 期貨經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系研究
一、期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系的法律屬性
二、期貨客戶代理人的法律地位和責(zé)任
三、期貨交易中全權(quán)委托的認(rèn)定及其民事責(zé)任
四、涉及期貨交易結(jié)果通知的若干法律問(wèn)題
五、期貨透支交易的法律責(zé)任
六、強(qiáng)行平倉(cāng)的法律責(zé)任
【典型案例】
1.期貨公司有權(quán)在行情劇烈波動(dòng)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)率超標(biāo)的情況下盤(pán)中強(qiáng)行平倉(cāng)
——嚴(yán)幫平訴申銀萬(wàn)國(guó)期貨有限公司成都營(yíng)業(yè)部等期貨強(qiáng)行平倉(cāng)糾紛案
2.客戶知悉其期貨交易記錄未提出異議，不能視為其對(duì)交易結(jié)果的追認(rèn)
——國(guó)民期貨經(jīng)紀(jì)有限公司與袁樹(shù)國(guó)期貨交易糾紛案
七、貴金屬遞延交易與期貨交易
第六章 金融創(chuàng)新中的若干問(wèn)題
第一節(jié) 證券、期貨市場(chǎng)的創(chuàng)新概述
一、中國(guó)證券、期貨市場(chǎng)創(chuàng)新之路的回顧
二、中國(guó)證券市場(chǎng)創(chuàng)新之路存在的問(wèn)題
三、中國(guó)證券市場(chǎng)創(chuàng)新之路的障礙
第二節(jié) 權(quán)證糾紛案件法律問(wèn)題
一、權(quán)證概述
二、權(quán)證交易糾紛的處理原則
三、權(quán)證糾紛案件的法律適用
四、我國(guó)權(quán)證法律規(guī)制存在的不足及設(shè)想
【典型案例】
1.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)按照《權(quán)證管理暫行辦法》履行信息披露義務(wù)
——陳偉與廣東省機(jī)場(chǎng)管理集團(tuán)公司、廣州白云國(guó)際機(jī)場(chǎng)股份有限公司、上海證券交易所權(quán)證交易侵權(quán)賠償糾紛上訴案
2.權(quán)證投資者需自行承擔(dān)因不了解權(quán)證交易規(guī)則而蒙受的損失
——胡新華與國(guó)信證券有限責(zé)任公司上海北京東路證券營(yíng)業(yè)部、被告上海萬(wàn)得信息技術(shù)有限公司權(quán)證交易糾紛案
第三節(jié) 股指期貨交易法律問(wèn)題
一、股指期貨的基礎(chǔ)理論
二、股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)防范法律機(jī)制
三、股指期貨交易中的法律問(wèn)題
第四節(jié) 證券、期貨理財(cái)產(chǎn)品若干法律問(wèn)題研究
一、證券、期貨理財(cái)產(chǎn)品概述
二、證券、期貨理財(cái)糾紛的類型考察
三、證券、期貨理財(cái)產(chǎn)品訴訟中的舉證責(zé)任分配問(wèn)題
四、證券、期貨理財(cái)產(chǎn)品訴訟的程序構(gòu)造
附錄
1．中華人民共和國(guó)證券法（2014年修正）
2．中華人民共和國(guó)證券投資基金法（2012年修訂）
3．期貨交易管理?xiàng)l例（2012年修訂）
4．最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定
5．最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）
6．最高人民法院關(guān)于如何確定證券回購(gòu)合同履行地問(wèn)題的批復(fù)
7．最高人民法院召開(kāi)審理證券回購(gòu)糾紛案件座談會(huì)
8．最高人民法院關(guān)于中止審理、中止執(zhí)行已編入全國(guó)證券回購(gòu)機(jī)構(gòu)間債務(wù)清欠鏈條的證券回購(gòu)經(jīng)濟(jì)糾紛案件的通知
9．最高人民法院關(guān)于對(duì)與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的訴訟案件管轄與受理問(wèn)題的規(guī)定
10．最高人民法院關(guān)于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司履行職能相關(guān)的訴訟案件指定管轄問(wèn)題的通知
11．最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算賬戶資金等問(wèn)題的通知
12．最高人民法院關(guān)于貫徹《關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算賬戶資金等問(wèn)題的通知》應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題的緊急通知
13．最高人民法院關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)證券或者期貨交易機(jī)構(gòu)的賬號(hào)資金采取訴訟保全或者執(zhí)行措施規(guī)定的通知
14．最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問(wèn)題的通知
15．最高人民法院經(jīng)濟(jì)審判庭關(guān)于代理發(fā)行企業(yè)債券的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)否承擔(dān)企業(yè)債券發(fā)行人債務(wù)責(zé)任問(wèn)題的復(fù)函
16．最高人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問(wèn)題的通知
17．最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定
18．最高人民法院關(guān)于領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的證券公司營(yíng)業(yè)部是否具有民事訴訟主體資格的復(fù)函
19．最高人民法院關(guān)于對(duì)全國(guó)證券回購(gòu)機(jī)構(gòu)間經(jīng)統(tǒng)一清欠后尚余的債權(quán)債務(wù)訴訟時(shí)效問(wèn)題的通知
20．最高人民法院關(guān)于中止審理、中止執(zhí)行涉及場(chǎng)外非法股票交易經(jīng)濟(jì)糾紛案件的通知
21．最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知
22．最高人民法院印發(fā)《關(guān)于審理期貨糾紛案件座談會(huì)紀(jì)要》的通知
23．最高人民法院關(guān)于浦發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司未按規(guī)定強(qiáng)制平倉(cāng)是否承擔(dān)責(zé)任問(wèn)題請(qǐng)示的答復(fù)
24．最高人民法院民二庭關(guān)于審理證券、期貨、國(guó)債市場(chǎng)中委托理財(cái)案件的若干法律問(wèn)題
25．最高人民法院關(guān)于依法審理和執(zhí)行被風(fēng)險(xiǎn)處置證券公司相關(guān)案件的通知
26．最高人民法院關(guān)于恢復(fù)受理、審理和執(zhí)行已經(jīng)編入全國(guó)證券回購(gòu)機(jī)構(gòu)間債務(wù)清欠鏈條的證券回購(gòu)經(jīng)濟(jì)糾紛案件的通知