股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛（第3版）

上編司 法 實 踐
第一章股權(quán)轉(zhuǎn)讓概述
一、股權(quán)的性質(zhì)與股權(quán)轉(zhuǎn)讓
（一）股權(quán)的性質(zhì)及其內(nèi)容
（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的界定與梳理
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本原則
（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由原則
（二）股權(quán)概括性轉(zhuǎn)讓原則
（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓兼顧各方利益原則
第二章股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案件的審判理念及審理方法
一、當(dāng)前審理股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛所面臨的困境
（一）公司治理結(jié)構(gòu)的異化和失范
（二）社會誠信體系的缺失
（三）中小股東權(quán)利保障及救濟(jì)系統(tǒng)的弱小
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案件審理的價值取向
（一）遵循商事審判的基本理念
（二）尋求保護(hù)交易安全和提高交易效率之間的合理平衡
（三）充分保護(hù)弱勢股東的利益
（四）司法介入的適度與審慎
（五）股權(quán)轉(zhuǎn)讓案件處理中的司法導(dǎo)向
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案件的舉證責(zé)任分配
（一）保障當(dāng)事人舉證機(jī)會的平等
（二）舉證責(zé)任分配的思維方式
第三章股權(quán)轉(zhuǎn)讓主體對轉(zhuǎn)讓合同效力及其履行的影響
一、公司普通股東作為轉(zhuǎn)讓方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓
（一）公司股東內(nèi)部之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制
（二）股東與非股東之間的外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題
二、人力資本股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力
（一）人力資本的概念界定
（二）人力資本的出資適格性論爭及其評價
（三）國外的立法經(jīng)驗及我國目前的立法
（四）人力資本股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力
三、隱名投資人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及其效力
（一）隱名投資的表現(xiàn)形態(tài)及其成因
（二）隱名投資人與顯名股東之間的法律關(guān)系辨析
（三）隱名投資情形下的股東資格認(rèn)定
（四）隱名投資人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力
四、公司設(shè)立后的投資股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)
（一）公司設(shè)立后的投資形式及其原因分析
（二）投資的性質(zhì)及投資人法律地位的認(rèn)定
（三）投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的效力認(rèn)定
五、即將取得股東權(quán)的受讓方對股權(quán)的再轉(zhuǎn)讓
（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議與股權(quán)變動的效力
（二）股權(quán)變動的標(biāo)志
（三）股權(quán)未發(fā)生變動受讓人即再轉(zhuǎn)讓股權(quán)的效力
第四章基于異議股東股份收買請求權(quán)發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓
一、異議股東股份收買請求權(quán)制度的理論基礎(chǔ)
（一）異議股東股份收買請求權(quán)的概念
（二）異議股東股份收買請求權(quán)的理論基礎(chǔ)
（三）我國現(xiàn)行公司法的規(guī)定
二、異議股東股份收買請求權(quán)的適用條件
（一）主體條件
（二）法定事由
三、異議股東股份收買請求權(quán)的行使方式與程序
（一）必須堅決地投反對票
（二）必須書面提出收購請求
（三）協(xié)商不屬于訴訟前置程序
（四）合理價格的確定
四、異議股東股份收買請求權(quán)的失效
第五章瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力及相關(guān)民事責(zé)任的司法認(rèn)定
一、瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及審判實踐概況
（一）瑕疵股權(quán)和瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同概述
（二）瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同相關(guān)糾紛的類型及特點
二、瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的司法認(rèn)定
（一）商法學(xué)界和實務(wù)界的觀點展示及評述
（二）判斷瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的基本原則
（三）認(rèn)定瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的基本思路
三、瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓后瑕疵出資相關(guān)責(zé)任承擔(dān)主體的司法認(rèn)定
（一）商法學(xué)界和實務(wù)界的觀點展示及評述
（二）認(rèn)定瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓后瑕疵出資相關(guān)責(zé)任承擔(dān)主體的
基本思路
第六章特殊類型企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題
一、外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓
（一）外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批制
（二）對外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力審查的一般規(guī)則
（三）未經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的外商投資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的
效力認(rèn)定
（四）未辦理審批手續(xù)的外資股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的救濟(jì)措施
（五）外商隱名投資情況下涉及股權(quán)變更的特殊問題
二、國有參股公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛
（一）國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力認(rèn)定
（二）國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓實踐中的典型問題
三、股份合作制企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認(rèn)定
（一）股份合作制企業(yè)股東資格的認(rèn)定
（二）股份合作制企業(yè)股份的轉(zhuǎn)讓
四、會計師、審計師事務(wù)所股份轉(zhuǎn)讓問題
（一）股份轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定
（二）股份轉(zhuǎn)讓的任職資格限制
第七章股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的股東優(yōu)先購買權(quán)
一、股東優(yōu)先購買權(quán)概述
二、股東優(yōu)先購買權(quán)案件審理理念
（一）維護(hù)有限責(zé)任公司內(nèi)部信賴關(guān)系
（二）防止股份自由轉(zhuǎn)讓過度受限
（三）適度保障交易安全
三、審判實踐中的若干疑難問題
（一）股東行使優(yōu)先購買權(quán)的效力
（二）轉(zhuǎn)讓含義之界定
（三）同等條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)
（四）股東優(yōu)先購買權(quán)原則上不能部分行使
（五）轉(zhuǎn)讓股東的通知義務(wù)
（六）股東優(yōu)先購買權(quán)的行使期限
（七）股東優(yōu)先購買權(quán)的當(dāng)事人訴訟地位
第八章股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的股權(quán)登記法律問題研究
一、公司股權(quán)的內(nèi)部登記及外部登記
（一）股東名冊對股權(quán)的內(nèi)部登記
（二）公司登記機(jī)關(guān)對股權(quán)的外部登記
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同與股權(quán)變更登記之間的關(guān)系
三、股權(quán)變更登記對股權(quán)變動的影響
（一）股權(quán)變動標(biāo)準(zhǔn)確定的法律意義
（二）股權(quán)變更登記與股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的股權(quán)變動
四、股權(quán)變動未經(jīng)登記時利害關(guān)系人權(quán)益的保護(hù)
（一）股權(quán)變動后變更登記手續(xù)不完備的原因分析
（二）股權(quán)變更登記手續(xù)不完備時的權(quán)利救濟(jì)
下編疑難、典型案例評析
案例1如何看待股權(quán)變更登記與股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同間的關(guān)系
--上訴人上海市家武醫(yī)院等與被上訴人上海萬眾醫(yī)療
科技發(fā)展有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
案例2瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力及民事責(zé)任的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
--原告中信銀行股份有限公司上海分行與被告上海寶安
企業(yè)有限公司、上海寶安大酒店有限公司等賠償糾紛案
案例3瑕疵股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力及股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)如何認(rèn)定
--上訴人張慶與被上訴人張廣大等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
案例4股東優(yōu)先購買權(quán)不適用于有限責(zé)任公司股東內(nèi)部間的股權(quán)
轉(zhuǎn)讓行為
--上訴人李勝榮與被上訴人王洪、李光股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)糾紛
上訴案
案例5股東優(yōu)先購買權(quán)與非股東善意受讓權(quán)沖突時的保護(hù)原則
--上海盛華企業(yè)投資發(fā)展有限公司訴倪鳴、上海捷輕通訊
設(shè)備制造有限公司、吳韌股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)糾紛上訴案
案例6歸一性股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)認(rèn)定為有效
--上訴人印小民、鞠真與被上訴人上海文龍農(nóng)貿(mào)市場經(jīng)營
管理有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
案例7境外自然人不得以實際出資為由主張轉(zhuǎn)讓其在國內(nèi)公司中
享有的股權(quán)
--楊樹等訴沈景股東權(quán)糾紛案
案例8股份合作制企業(yè)中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓具有特殊性
--上訴人吳文華訴被上訴人上海相叢投資（集團(tuán)）有限公司
股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
案例9從會計師事務(wù)所的股權(quán)轉(zhuǎn)讓看股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的規(guī)范適用問題
--上訴人張定發(fā)與被上訴人上海理豐會計師事務(wù)所有限
公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
案例10股權(quán)受讓人未辦理股權(quán)變更手續(xù)即再次對外進(jìn)行股權(quán)
轉(zhuǎn)讓的法律效力問題
--上訴人李聰與被上訴人田路川等股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)糾紛
上訴案
案例11股權(quán)根據(jù)轉(zhuǎn)讓合同交付后受讓人應(yīng)以股權(quán)變更登記訴訟的
方式主張權(quán)利
--原告上海能源發(fā)展有限公司訴被告上海五環(huán)科技公司
等其他股東權(quán)糾紛案
案例12對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力認(rèn)定應(yīng)當(dāng)探求當(dāng)事人的真實意思表示
--上訴人上海常林汽車銷售有限公司與被上訴人潘彥股權(quán)
轉(zhuǎn)讓合同糾紛案
案例13請求支付遺漏的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款實質(zhì)上是行使對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同
的撤銷權(quán)
--上訴人黃倩與被上訴人上海新風(fēng)商業(yè)（集團(tuán)）有限公司
股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案
案例14隱名股東轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的合同效力應(yīng)如何認(rèn)定
--上訴人李公益、喬文與被上訴人張強(qiáng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)糾紛
上訴案
附錄股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件之法律規(guī)范
一、我國法律法規(guī)等
1.中華人民共和國公司法（節(jié)錄）（2012.12.28修正）
2.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（一）（2014.2.17修正）
3.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（二）（2014.2.17修正）
4.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（三）（2014.2.20修正）
5.中華人民共和國公司登記管理條例（節(jié)錄）（2014.2.19修訂）
6.中華人民共和國合同法（節(jié)錄）（1999.3.15）
7.最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件若干問題的規(guī)定（2002.12.3）
8.最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）（節(jié)錄）（1998.7.8）
9.浦東新區(qū)人力資本出資試行辦法
二、其他國家和地區(qū)的法律規(guī)范
1.德國有限責(zé)任公司法（節(jié)錄）
2.韓國商法（節(jié)錄）
3.日本公司法典（節(jié)錄）
4.法國公司法規(guī)范（節(jié)錄）
5.臺灣地區(qū)公司法（節(jié)錄）
6.美國標(biāo)準(zhǔn)公司法（節(jié)錄）