國有股權(quán)有效行使的信托路徑及其法律制度研究

導(dǎo) 論 
前 言 
第一章 信托的現(xiàn)代商事應(yīng)用及國有股權(quán)信托 
　第一節(jié) 信托之基本概念及要素 
　　一、信托的基本概念 
　　二、信托的基本要素 
　第二節(jié) 信托的現(xiàn)代商事應(yīng)用 
　　一、信托之商事角色 
　　二、信托的主要商事形式 
　　（一）年金信托 
　?。ǘ﹩挝恍磐校ㄍ顿Y信托） 
　　（三）資產(chǎn)證券化信托 
　?。ㄋ模┍頉Q權(quán)信托（股權(quán)管理信托） 
　?。ㄎ澹┞毠こ止尚磐校‥SOT，Employee Stock Ownership Trust） 
　?。┦芡腥素?zé)任之推定信托 
　第三節(jié) 股權(quán)信托之沿革及制度發(fā)展 
　　一、股權(quán)信托之沿革 
　　二、股權(quán)信托之制度發(fā)展 
　?。ㄒ唬┲黧w化 
　?。ǘ┦芡腥酥匚?nbsp;
　?。ㄈ┕蓶|之地位 
　第四節(jié) 國有股權(quán)行使之信托優(yōu)化方式 
　　一、國有股權(quán)信托之優(yōu)化功能 
　　二、我國國有股權(quán)信托之制度革命 
第二章 國有股權(quán)信托法律制度之概述 
　第一節(jié) 國有股權(quán)信托之基本概念 
　　一、股權(quán)信托之內(nèi)涵及其要素 
　?。ㄒ唬┕蓹?quán)信托之內(nèi)涵 
　?。ǘ┕蓹?quán)信托的基本要素 
　　二、國有股權(quán)信托之概念 
　?。ㄒ唬﹪泄蓹?quán)之內(nèi)涵 
　　（二）國有股權(quán)信托之界定 
　?。ㄈ﹪泄蓹?quán)信托的基本要素 
　第二節(jié) 國有股權(quán)信托之種類 
　　一、國有股權(quán)信托之分類標(biāo)準(zhǔn) 
　?。ㄒ唬┙?jīng)營營業(yè) 
　　（二）進(jìn)行投資 
　　二、國有股權(quán)信托之分類 
　　（一）股權(quán)信托之分類 
　?。ǘ﹪泄蓹?quán)信托之分類 
第三章 國有股權(quán)信托之制度基礎(chǔ) 
　第一節(jié) 信托之“兩權(quán)分離” 
　　一、信托之雙重所有權(quán)的分離 
　　二、沒有雙重所有權(quán)即無信托 
　　三、民法法系國家關(guān)于類似信托財(cái)產(chǎn)權(quán)之設(shè)計(jì) 
　第二節(jié) 沒有所有權(quán)的分離即無國有股權(quán)信托 
　　一、我國設(shè)立真正意義國有股權(quán)信托之障礙 
　　二、我國雙重所有權(quán)制度之構(gòu)建 
　第三節(jié) 國有股權(quán)信托本質(zhì)之厘清以及信托財(cái)產(chǎn)權(quán)歸屬之確定 
　　一、國有股權(quán)信托本質(zhì)之厘清 
　　二、國有股權(quán)信托財(cái)產(chǎn)權(quán)歸屬之確定 
　第四節(jié) 國有股權(quán)信托財(cái)產(chǎn)之獨(dú)立性 
　　一、國有股權(quán)信托本質(zhì)之內(nèi)在要求 
　　二、國有股權(quán)信托中信托財(cái)產(chǎn)安全性之確保 
第四章 我國國有股權(quán)行使的制度缺陷 
　第一節(jié) 我國國有股權(quán)行使現(xiàn)狀 
　　一、我國上市公司中國有股東之實(shí)質(zhì)上控制權(quán) 
　　二、國有股東控制權(quán)制約機(jī)制之缺罅 
　第二節(jié) 我國上市公司控制權(quán)之變型運(yùn)作 
　　一、股東大會(huì)被虛化 
　　二、董事會(huì)、獨(dú)立董事治理失靈 
　　三、監(jiān)事會(huì)變成了“臨事會(huì)” 
　第三節(jié) 我國上市公司控制權(quán)衡平之路徑 
　　一、我國上市公司控制權(quán)衡平實(shí)現(xiàn)之合理股權(quán)行使方式 
　　二、“三權(quán)分立”之確保與國有股權(quán)正當(dāng)行使之辯證關(guān)系 
第五章 國有股權(quán)信托之制度支持 
　第一節(jié) 股權(quán)的行使方式 
　　一、股權(quán)托管 
　　二、股權(quán)信托 
　　三、股權(quán)托管與股權(quán)信托之異同 
　　四、股權(quán)信托類型化衍生 
　第二節(jié)　我國國有股權(quán)現(xiàn)有行使方式分析 
　　一、國有股權(quán)的現(xiàn)有行使方式 
　　二、股權(quán)托管有違委托法律關(guān)系之法理 
　第三節(jié) 我國國有股權(quán)信托行使的內(nèi)在機(jī)理 
　　一、股權(quán)控制權(quán)和受益權(quán)的分離 
　　二、信托財(cái)產(chǎn)之股權(quán)獨(dú)立性 
　第四節(jié) 國有股權(quán)信托行使之制度功能 
　　一、促進(jìn)監(jiān)督職能與股權(quán)行使職能的分離 
　　二、保障公司控制權(quán)市場(chǎng)功能的發(fā)揮 
　　三、避免關(guān)聯(lián)交易和內(nèi)部人控制 
　　四、避免國有大股東對(duì)中小股東利益之侵占 
　　五、減持國有股，保護(hù)中小股東利益 
　　六、完善國有公司的法人治理結(jié)構(gòu) 
　　七、克服國有股權(quán)行使過程中的行政干預(yù) 
第六章 國有股權(quán)信托法律制度之設(shè)計(jì) 
　第一節(jié) 國有股權(quán)信托法律關(guān)系之建立 
　　一、信托之法律關(guān)系 
　?。ㄒ唬┬磐嘘P(guān)系之學(xué)說 
　?。ǘ┬磐蟹申P(guān)系不同于合同關(guān)系 
　　（三）我國司法實(shí)踐中的誤區(qū) 
　　二、國有股權(quán)信托法律關(guān)系 
　　（一）國有股權(quán)信托法律關(guān)系中的當(dāng)事人 
　?。ǘ﹪泄蓹?quán)信托的法律關(guān)系分析 
　　三、國有股權(quán)信托法律關(guān)系之設(shè)計(jì) 
　　（一）國有股權(quán)投資信托法律關(guān)系之設(shè)計(jì) 
　?。ǘ﹪泄蓹?quán)管理信托法律關(guān)系之設(shè)計(jì) 
　　四、國有股權(quán)管理信托之變型運(yùn)作 
　?。ㄒ唬﹩T工持股信托 (ESOT) 
　?。ǘ┕芾韺邮召?MBO)信托 
　?。ㄈ┍頉Q權(quán)信托 
　第二節(jié) 國有股權(quán)信托法律制度的構(gòu)造 
　　一、信托之成立與生效 
　?。ㄒ唬┐_定性要件 
　　（二）形式要件 
　?。ㄈ┴?cái)產(chǎn)移轉(zhuǎn)要件 
　?。ㄋ模┵Y格要件 
　　二、國有股權(quán)信托之成立和生效 
　?。ㄒ唬┐_定性要件 
　　（二）形式要件 
　?。ㄈ┮妻D(zhuǎn)要件 
　?。ㄋ模┵Y格要件 
　?。ㄎ澹┬磐心康闹戏ㄐ?nbsp;
第七章 國有股權(quán)信托受益人保障機(jī)制 
　第一節(jié) 信義義務(wù)：事前預(yù)防機(jī)制 
　　一、信義義務(wù)概念與內(nèi)涵 
　?。ㄒ唬┦芡腥说男帕x地位 
　?。ǘ┦芡腥诵帕x義務(wù)之本質(zhì) 
　　（三）受托人信義義務(wù)之內(nèi)涵 
　?。ㄋ模┦芡腥诵帕x義務(wù)的制衡機(jī)制 
　?。ㄎ澹┦芡腥诉`反信義義務(wù)的法律后果 
　　二、國有股權(quán)信托事前預(yù)防機(jī)制之構(gòu)建 
　　（一）明確國有股權(quán)信托受托人的信義地位 
　　（二）明確國有股權(quán)信托受托人的信義義務(wù)之內(nèi)涵 
　?。ㄈ﹪泄蓹?quán)信托受托人注意義務(wù)的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)之設(shè)計(jì) 
　?。ㄋ模﹪泄蓹?quán)信托受托人信義義務(wù)違反責(zé)任制度之構(gòu)建 
　第二節(jié) 國有股權(quán)信托受益人之救濟(jì)：事后救濟(jì)機(jī)制 
　　一、國有股權(quán)信托受益人之財(cái)產(chǎn)性救濟(jì)權(quán) 
　?。ㄒ唬┦芤嫒俗芳皺?quán)產(chǎn)生的條件 
　?。ǘ┦芤嫒俗芳皺?quán)的具體行使 
　　（三）受益人追及權(quán)的喪失 
　　二、國有股權(quán)信托受益人之監(jiān)督權(quán) 
　第三節(jié) 國有股權(quán)信托受托人監(jiān)控機(jī)制：受托人權(quán)力之控制 
　　一、受托人自由裁量權(quán)之控制 
　　二、受托人正當(dāng)管理之強(qiáng)制 
　　三、受益人強(qiáng)制執(zhí)行權(quán) 
　　四、受益人之信息獲取權(quán) 
　　五、受益人之信托終止權(quán) 
第八章 我國國有股權(quán)信托行使相關(guān)制度 之完善與構(gòu)建 
　第一節(jié) 國有股權(quán)信托治理機(jī)制之完善 
　　一、國有股權(quán)信托的內(nèi)部治理機(jī)制 
　　二、國有股權(quán)信托的外部治理機(jī)制 
　　三、國有股權(quán)信托治理機(jī)制的功能設(shè)計(jì) 
　第二節(jié) 國有股權(quán)信托受托人制度之完善 
　　一、國有股權(quán)信托受托人選任之具體標(biāo)準(zhǔn)的確立 
　　二、受托人的選任程序 
　　三、受托人責(zé)任險(xiǎn)或受托人責(zé)任基金制度 
　第三節(jié) 受益人派生訴訟制度之構(gòu)建 
　　一、受益人派生訴訟訴權(quán)之正當(dāng)性基礎(chǔ) 
　　二、受益人派生訴訟訴權(quán)之功能 
　　三、受益人股東派生訴訟之缺陷及完善 
　　四、國有股權(quán)信托受益人派生訴訟之構(gòu)建 
　第四節(jié) 國有股權(quán)信托監(jiān)督人制度之構(gòu)建 
　　一、監(jiān)督人的選擇 
　　二、監(jiān)督人監(jiān)控的內(nèi)容及目標(biāo) 
　　三、監(jiān)督人的信義義務(wù) 
　第五節(jié) 國有股權(quán)信托登記制度之建立 
　　一、國有股權(quán)信托登記制度之不可或缺性 
　　二、國有股權(quán)信托登記制度之構(gòu)建 
　?。ㄒ唬┑怯浿黧w 
　?。ǘ┑怯浭马?xiàng) 
　?。ㄈ┑怯洺绦?nbsp;
　　參考文獻(xiàn)