證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險與防范

第一章  國內(nèi)證券公司業(yè)務(wù)及風(fēng)險管理現(xiàn)狀
第二章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務(wù)風(fēng)險
  第三節(jié)  風(fēng)險防范
  第四節(jié)  案例分析
  第五節(jié)  法律責(zé)任
第三章  投資銀行業(yè)務(wù)
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務(wù)風(fēng)險
  第三節(jié)  風(fēng)險防范
  第四節(jié)  案例分析
  第五節(jié)  法律責(zé)任
第四章  證券自營業(yè)務(wù)
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務(wù)風(fēng)險
  第三節(jié)  風(fēng)險防范
  第四節(jié)  案例分析
  第五節(jié)  法律責(zé)任
第五章  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務(wù)風(fēng)險
  第三節(jié)  風(fēng)險防范
  第四節(jié)  案例分析
  第五節(jié)  法律責(zé)任
第六章  發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務(wù)風(fēng)險
  第三節(jié)  風(fēng)險防范
  第四節(jié)  案例分析
  第五節(jié)  法律責(zé)任
第七章  投資顧問業(yè)務(wù)
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務(wù)風(fēng)險
  第三節(jié)  風(fēng)險防范
  第四節(jié)  案例分析
  第五節(jié)  法律責(zé)任
第八章  融資融券業(yè)務(wù)
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務(wù)風(fēng)險
  第三節(jié)  風(fēng)險防范
  第四節(jié)    案例分析
  第五節(jié)  法律責(zé)任
第九章  直投業(yè)務(wù)
  第一節(jié)  概述
  第二節(jié)  業(yè)務(wù)風(fēng)險
  第三節(jié)  風(fēng)險防范
  第四節(jié)  案例分析
  第五節(jié)  法律責(zé)任
第十章  其他業(yè)務(wù)
  第一節(jié)  理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)
  第二節(jié)  IB業(yè)務(wù)
  第三節(jié)  新三板業(yè)務(wù)
  第四節(jié)  中小企業(yè)私募債承銷業(yè)務(wù)
  第五節(jié)  其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)
附錄
一、證券公司監(jiān)督管理條例
二、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法
三、關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(2012年修訂)
參考文獻(xiàn)