商法學（第三版）

第一編  商法總論 18
第一章  商法概述 18
第一節(jié)  概  述 19
一、“商”的概念 19
二、商法的概念 20
三、商法的特征 22
五、商法基本原則 23
六、商法的調(diào)整對象 26
第二節(jié)  商法的體系和淵源 26
一、商法的體系 26
二、商法的淵源 27
第三節(jié)  商法與其他法律部門的關(guān)系 29
一、商法與民法 29
二、商法與經(jīng)濟法 29
三、商法與行政法 30
四、商法的獨立性 30
第四節(jié)  商法的產(chǎn)生和發(fā)展 32
一、商法的起源 32
二、歐洲早期商事立法 33
三、現(xiàn)代商事法的發(fā)展與當代主要商法法系的形成 33
第五節(jié)  中國商法的變遷與展望 34
一、近現(xiàn)代中國商法體系 34
二、大陸法系商法對中國商法的歷史影響 35
三、中國制定統(tǒng)一的形式商法面臨的難點和問題 36
第二章  商主體制度 37
第一節(jié)  商主體概述 38
一、法律主體與商主體 38
二、傳統(tǒng)商法中商主體的概念與特征 39
三、中國商法中商主體的概念選擇與內(nèi)涵界定 40
四、商主體的分類 42
五、當代商主體觀念之變革：從商人到企業(yè) 43
第二節(jié)  商法人制度 45
一、商法人的概念 45
二、商法人能力的限制 45
三、商法人的分類 46
第三節(jié)  商合伙制度 47
一、商合伙的概念和特征 47
二、我國商合伙的類型 47
第四節(jié)  商個人制度 48
一、商個人的概念和特征 48
二、我國商個人的類型 49
第五節(jié)  商中間人制度 50
一、商中間人概述 50
二、商中間人類型 51
第六節(jié)  商輔助人制度 53
一、商輔助人的含義 53
二、經(jīng)理人 53
三、代辦人 54
第三章  商行為制度 55
第一節(jié)  商行為概述 56
一、商行為的概念 56
二、傳統(tǒng)商法中商行為的特征 56
三、中國商法中商行為的特征 58
四、商行為的分類 58
第二節(jié)  商行為的一般規(guī)則 59
一、商行為一般規(guī)則的含義 59
二、商行為一般規(guī)則的主要內(nèi)容 59
第三節(jié)  具體商行為制度 61
一、具體商行為的含義 61
二、具體商行為制度的主要內(nèi)容 62
第四章  商事登記制度 65
第一節(jié)  商事登記制度概述 66
一、商事登記的概念、特征 66
二、商事登記立法 66
三、商事登記的立法原則歷史考察 67
四、商事登記的限制 67
五、商事登記的意義 68
六、商事登記與商主體成立之關(guān)系 68
第二節(jié)  商事登記的對象與登記管理機關(guān) 69
一、商事登記的對象 69
二、商事登記管理機關(guān) 69
第三節(jié)  商事登記的種類 70
一、開業(yè)登記 70
二、變更登記 71
三、注銷登記 71
第四節(jié)  商事登記的程序 72
一、申請 72
二、受理 72
三、審查 72
四、核準發(fā)照 73
五、公告 73
第五節(jié)  商事登記的效力與監(jiān)督管理 73
一、商事登記的效力 73
二、商事登記的監(jiān)督管理 74
第五章  商號制度 75
第一節(jié)  商號的概念與特征 76
一、商號的概念與法律淵源 76
二、商號的法律特征 76
三、商號與其他商事標記的區(qū)別 76
四、商號的起源與立法體系 77
第二節(jié)  商號的種類 77
一、簡單商號與組合商號 77
二、獨資商號與公司商號 78
三、人名商號、物名商號、混合商號 78
四、原始商號、派生商號、繼獲商號 78
第三節(jié)  商號的取得與廢除 78
一、商號的選定 78
二、商號選定的限制 79
第四節(jié)  商號的登記與廢止 80
一、商號的登記 80
二、商號的廢止 80
第五節(jié)  商號權(quán) 81
一、商號權(quán)的含義 81
二、商號權(quán)的特征 81
三、商號權(quán)保護的方法 82
第六節(jié)  商號的轉(zhuǎn)讓與出借 82
一、商號轉(zhuǎn)讓 82
二、商號出借 82
第二編  公司法 84
第六章  公司與公司法概述 84
第一節(jié)  公司的概念與特征 85
一、公司的概念 85
二、公司的特征 86
第二節(jié)  公司法概述 90
一、公司法的概念 90
二、公司法特性 91
三、公司法的體系 93
第三節(jié)  公司的類型 95
一、公司的主要學理分類 95
二、公司的法律分類 96
三、我國公司的法律分類 100
第七章  公司的設(shè)立 105
第一節(jié)  公司設(shè)立概述 106
一、公司設(shè)立的立法類型 106
二、公司設(shè)立的方式 107
三、公司設(shè)立的條件 108
四、公司設(shè)立的程序 110
第二節(jié)  公司設(shè)立的效力與責任 111
一、公司設(shè)立的效力 111
二、設(shè)立中公司的法律問題 113
三、公司設(shè)立的法律責任 115
第三節(jié)  公司章程 119
一、公司章程概述 119
二、公司章程的制定 120
三、公司章程的修改 123
第四節(jié)  公司的名稱與住所 125
一、公司的名稱 125
二、公司的住所 128
第八章  公司的人格制度 129
第一節(jié)  公司的能力 130
一、公司的權(quán)利能力 130
二、公司的行為能力 132
三、公司的責任能力與訴訟能力 132
四、公司目的范圍對公司能力的影響 133
第二節(jié)  公司法人格否認制度 133
一、公司法人格否認制度的概念與特征 133
二、我國公司法人格否認實踐與立法 134
三、公司法人格否認制度的一般適用情形 135
第九章  公司的資本制度 137
第一節(jié)  公司資本制度概述 138
一、公司資本的概念 138
二、公司資本制度的類型 139
三、公司資本原則 141
第二節(jié)  股東出資制度 142
一、股東出資制度概述 142
二、股東出資的典型形式 143
三、股東出資非典型形式 145
第三節(jié)  增加資本與減少資本 146
一、增加資本 146
二、減少資本 148
第十章  股東及其權(quán)利與義務(wù) 149
第一節(jié)  股    東 150
一、股東的概念 150
二、股東資格的取得 150
三、股東資格的認定 150
四、股東的法律地位 155
第二節(jié)  股東的權(quán)利與義務(wù) 156
一、股東權(quán)的概念和種類 156
二、股東權(quán)的法律性質(zhì) 158
三、股東權(quán)的具體內(nèi)容 159
四、股東權(quán)的行使條件與計算依據(jù) 162
五、股東的義務(wù) 163
第三節(jié)  股東代表訴訟制度 164
一、股東代表訴訟的概念 164
二、股東代表訴訟的當事人 164
三、股東代表訴訟的特殊程序 166
四、股東代表訴訟訴訟費用補償制度 168
第十一章  股東的出資與股份 169
第一節(jié)  有限責任公司股東的出資 170
一、股東出資模式 170
二、出資證明書 170
三、股東名冊 171
第二節(jié)  有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓 171
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式與限制 171
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊方式 173
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的其他相關(guān)問題 174
第三節(jié)  股份有限公司的股份和股票 177
一、股份的概念和特點 177
二、股票的概念和特點 177
三、股份的分類 178
第四節(jié)  股份有限公司股份的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓 182
一、股份發(fā)行概述 182
二、股份發(fā)行價格的確定原則 182
三、股份的轉(zhuǎn)讓 183
四、特殊的股份轉(zhuǎn)讓——異議股東股份收購請求權(quán)制度 185
第十二章  公司組織機構(gòu) 186
第一節(jié)  公司組織機構(gòu)與公司治理結(jié)構(gòu) 187
一、公司治理結(jié)構(gòu)的概念 187
二、公司法律人格與公司組織機構(gòu) 188
三、公司治理結(jié)構(gòu)的主要模式 189
第二節(jié)  股東會 190
一、股東會的概念和職權(quán) 190
二、股東會會議 192
三、股東表決權(quán)的行使 193
四、股東會決議 196
第三節(jié)  董事會 201
一、董事會的概念和職權(quán) 201
二、董事會的產(chǎn)生和結(jié)構(gòu) 202
三、董事會會議 204
第四節(jié)  經(jīng)理 206
一、經(jīng)理的概念及立法模式 206
二、經(jīng)理的法律地位 207
三、公司經(jīng)理的職權(quán) 208
第五節(jié)  監(jiān)事會 209
一、監(jiān)事會的概念和職權(quán) 209
二、監(jiān)事會的產(chǎn)生 210
三、監(jiān)事會的組成 211
四、監(jiān)事會會議的召集與決議 211
第六節(jié)  董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù) 212
一、概說 212
二、董事、高級管理人員的忠實義務(wù) 212
三、董事、監(jiān)事、高級管理人員的勤勉義務(wù) 215
第十三章  公司的合并、分立與組織形式的變更 218
第一節(jié)  公司的合并 219
一、公司合并概述 219
二、公司合并的程序 220
三、公司合并的法律效力 221
第二節(jié)  公司的分立 221
一、公司分立概述 221
二、公司分立的程序 222
三、公司分立的法律效力 223
第三節(jié)  公司組織形式的變更 223
一、公司組織形式變更概述 223
二、公司組織形式的立法例 224
三、公司組織形式變更的要件與程序 225
第十四章  公司的解散與清算 226
第一節(jié)  公司的解散 227
一、公司解散的概念 227
二、公司解散的原因 227
三、公司解散的法律后果 230
四、公司解散訴訟 230
五、公司解散相關(guān)法律責任 232
第二節(jié)  公司的清算 233
一、公司清算的概念 233
二、公司清算的種類 233
三、公司清算人 234
四、公司清算的程序 235
第三編  證券法 237
第十五章  證券法的基本問題 237
第一節(jié)  證券與證券市場概述 238
一、證券概述 238
二、證券市場的含義 238
三、證券市場的分類 240
四、證券市場參與者 240
第二節(jié)  證券法概述 242
一、證券法的概念 242
二、證券法的調(diào)整對象與證券范圍 243
三、證券法的基本原則 246
第十六章  證券發(fā)行制度 248
第一節(jié)  證券發(fā)行概述 249
一、證券發(fā)行的概念 249
二、證券發(fā)行的分類? 250
三、證券發(fā)行審核制度 252
第二節(jié)  證券發(fā)行規(guī)則 253
一、股票的發(fā)行 253
二、公司債券的發(fā)行 254
三、證券發(fā)行的申請與核準 255
第三節(jié)  證券承銷與保薦制度 256
一、證券承銷制度概述 256
二、證券承銷商的特殊義務(wù) 258
三、證券發(fā)行方式與發(fā)行價格 259
四、證券發(fā)行上市保薦制度概述 260
第十七章  證券交易制度 262
第一節(jié)  證券交易的方式 263
二、集中競價 263
二、協(xié)議轉(zhuǎn)讓 263
三、大宗交易 264
四、做市商制度 264
五、回購交易 264
第二節(jié)  證券持有、交易的限制規(guī)則 265
一、限定期內(nèi)禁止買賣 265
二、特定人員禁止持有和買賣股票 265
三、特定證券服務(wù)機構(gòu)和人員買賣股票的限制 266
四、保守客戶賬戶秘密 267
五、合理收費規(guī)則 267
五、短線交易歸入權(quán)制度 269
第三節(jié)  證券上市制度 270
一、證券上市的概念 270
二、證券上市的條件 271
三、證券上市的程序 272
四、上市證券的交易程序 273
五、暫停上市、恢復上市與終止上市 274
第四節(jié)  信息披露制度 275
一、信息披露制度的含義 275
二、信息披露的基本要求 276
三、持續(xù)信息披露的含義 278
四、持續(xù)信息披露的方式 278
第十八章  上市公司收購制度 281
第一節(jié)  上市公司收購概述 282
一、上市公司收購的概念 282
二、上市公司收購的法律特征 283
三、上市公司收購的分類 285
四、持股預警披露制度 286
第二節(jié)  要約收購制度 287
一、要約收購的概念 287
二、要約收購的具體規(guī)則 288
三、強制要約收購制度 291
第三節(jié)  協(xié)議收購制度 292
一、協(xié)議收購概述 292
二、協(xié)議收購的具體規(guī)則 292
第十九章  證券中介服務(wù)機構(gòu) 295
第一節(jié)  證券交易所 296
一、證券交易所概述 296
二、證券交易所的設(shè)立和解散 297
三、證券交易所的組織機構(gòu) 297
四、證券交易所的監(jiān)管職權(quán) 298
五、對證券交易所的監(jiān)管 299
第二節(jié)  證券公司 300
一、證券公司概述 300
二、證券公司的設(shè)立 301
三、證券公司的風險管理與內(nèi)部控制制度 303
四、證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則 304
五、對證券公司的監(jiān)管規(guī)則 305
第三節(jié)  證券登記結(jié)算機構(gòu) 306
一、證券登記結(jié)算機構(gòu)概述 306
二、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則 307
第四節(jié)  證券服務(wù)機構(gòu) 308
一、證券服務(wù)機構(gòu)概述 308
二、證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則 309
三、證券服務(wù)機構(gòu)的義務(wù)與責任 309
第二十章  證券監(jiān)管制度 311
第一節(jié)  證券監(jiān)管制度概述 311
一、證券監(jiān)管的概念 311
二、證券監(jiān)管體制 311
三、我國證券監(jiān)管體制 312
第二節(jié)  國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu) 313
一、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)的性質(zhì)與職權(quán) 313
二、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管權(quán)的行使 313
第三節(jié)  證券業(yè)協(xié)會 315
一、證券業(yè)協(xié)會的概念和地位 315
二、證券業(yè)協(xié)會的職責 316
第二十一章  證券法律責任制度 317
第一節(jié)  證券法律責任制度概述 318
一、證券法律責任體系概述 318
二、證券民事責任的概念與性質(zhì) 319
第二節(jié)  證券欺詐行為的法律責任 321
一、虛假陳述的法律責任 321
二、內(nèi)幕交易的法律責任 322
三、操縱市場的法律責任 324
四、欺詐客戶的法律責任 327
第四編  破 產(chǎn) 法 328
第二十二章  破產(chǎn)法概述 328
第一節(jié)  破產(chǎn)與破產(chǎn)法的概念及立法目的 329
一、破產(chǎn)的概念 329
二、破產(chǎn)法的概念 330
三、破產(chǎn)法的立法目的 331
第二節(jié)  破產(chǎn)法的立法體例 332
一、商人破產(chǎn)主義、一般破產(chǎn)主義與折衷主義 332
二、職權(quán)主義與申請主義 333
三、清算主義與再建主義 334
四、懲戒主義與非懲戒主義 335
四、免責主義與不免責主義 335
五、固定主義與膨脹主義 336
六、屬地主義與普及主義 336
第二十三章  破產(chǎn)程序的啟動與運行 337
第一節(jié)  破產(chǎn)程序開始的要件 338
一、破產(chǎn)程序開始的要件概說 338
二、破產(chǎn)能力 339
三、破產(chǎn)原因 341
第二節(jié)  破產(chǎn)申請與受理 346
一、破產(chǎn)申請 346
二、破產(chǎn)案件的管轄 347
三、破產(chǎn)申請的受理 348
第三節(jié)  破產(chǎn)管理人 350
一、破產(chǎn)管理人的概念與地位 350
二、破產(chǎn)管理人的選任 351
三、破產(chǎn)管理人的職責與監(jiān)督 352
第四節(jié)  破產(chǎn)債權(quán)的申報 353
一、債權(quán)申報的概念與特征 353
二、債權(quán)申報規(guī)則 353
三、債權(quán)表的編制與核查 356
第五節(jié)  債權(quán)人會議 356
一、債權(quán)人會議制度概述 356
二、債權(quán)人會議的組成與運行 357
三、債權(quán)人委員會 358
第二十四章  破產(chǎn)財產(chǎn)的清理 359
第一節(jié)  破產(chǎn)財產(chǎn)制度概述 360
一、破產(chǎn)財產(chǎn)的概念與性質(zhì) 360
二、破產(chǎn)財產(chǎn)的分類及構(gòu)成 361
三、破產(chǎn)財產(chǎn)的范圍 361
第二節(jié)  破產(chǎn)債權(quán)、破產(chǎn)費用與共益?zhèn)鶆?wù) 362
一、破產(chǎn)債權(quán) 362
二、破產(chǎn)費用 364
三、共益?zhèn)鶆?wù) 364
四、破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆?wù)的撥付和清償規(guī)則 365
第三節(jié)  破產(chǎn)程序中的別除權(quán)、撤銷權(quán)、追回權(quán)、取回權(quán)、抵銷權(quán) 365
一、破產(chǎn)別除權(quán) 365
二、破產(chǎn)撤銷權(quán) 366
三、破產(chǎn)追回權(quán) 367
四、破產(chǎn)取回權(quán) 369
五、抵銷權(quán) 370
第二十五章  破產(chǎn)重整、破產(chǎn)和解與破產(chǎn)清算制度 372
第一節(jié)  破產(chǎn)重整制度 373
一、破產(chǎn)重整制度的概念與特征 373
二、重整程序的啟動 373
三、重整程序的終止與轉(zhuǎn)換 375
四、重整計劃的制定、表決與批準 376
五、重整計劃的執(zhí)行與效力 378
第二節(jié)  破產(chǎn)和解制度 379
一、破產(chǎn)和解制度概述 379
二、破產(chǎn)和解的申請與審查 380
三、和解協(xié)議的表決與效力 381
第三節(jié)  破產(chǎn)清算制度 382
一、破產(chǎn)清算制度概述 382
二、破產(chǎn)清算程序的啟動標志 382
三、破產(chǎn)宣告的作出 385
三、破產(chǎn)財產(chǎn)的變價 385
四、破產(chǎn)財產(chǎn)的分配 386
五、破產(chǎn)程序的終結(jié) 387
第五編  票據(jù)法 390
第二十六章  票據(jù)與票據(jù)法概述 390
第一節(jié)  票據(jù)概述 391
一、票據(jù)的概念 391
二、票據(jù)的特征 391
三、票據(jù)的功能 392
四、票據(jù)的種類 393
第二節(jié)  票據(jù)法概述 393
一、票據(jù)法的概念 393
二、票據(jù)法律關(guān)系 394
第三節(jié)  票據(jù)行為 395
一、票據(jù)行為的概念 395
二、票據(jù)行為的特征 395
三、票據(jù)行為要件 397
四、票據(jù)行為的代理 398
第四節(jié)  票據(jù)權(quán)利 399
一、票據(jù)權(quán)利的概念 399
二、票據(jù)權(quán)利的種類 399
三、票據(jù)權(quán)利的取得 399
四、票據(jù)權(quán)利的行使與保全 400
五、票據(jù)抗辯 400
第五節(jié)  票據(jù)的喪失與救濟 404
一、票據(jù)喪失與救濟概述 404
二、掛失止付 404
三、公示催告 405
四、提起訴訟 406
第六節(jié)  利益償還請求權(quán) 407
一、利益償還請求權(quán)的概念 407
二、利益償還請求權(quán)的成立要件 407
第二十七章  匯票制度 409
第一節(jié)  匯票概述 410
一、匯票的概念 410
二、匯票的分類 410
第二節(jié)  匯票的出票 411
一、出票的概念 411
二、匯票出票的款式 411
三、出票的效力 412
第三節(jié)  匯票的背書 412
一、背書概述 412
二、背書的種類 413
三、轉(zhuǎn)讓背書 413
四、非轉(zhuǎn)讓背書 414
第四節(jié)  匯票的承兌 415
一、承兌的概念 415
二、承兌的程序 415
三、承兌的效力 416
第五節(jié)  匯票的保證 417
一、匯票保證概述 417
二、匯票保證的種類 417
三、匯票保證的效力 418
第六節(jié)  匯票的付款 419
一、付款的概念 419
二、付款的程序 419
三、付款的效力 420
第七節(jié)  匯票的追索權(quán) 420
一、追索權(quán)概述 420
二、追索權(quán)行使的要件 421
三、追索權(quán)的效力 422
第二十八章  本票與支票制度 424
第一節(jié)  本票制度 425
一、本票的概述 425
二、本票的特殊規(guī)則 425
第二節(jié)  支票制度 426
一、支票概述 426
二、支票的特殊規(guī)則 426
第六編   保險法 428
第二十九章  保險與保險法概述 428
第一節(jié)  保險概述 429
一、保險的概念與特征 429
二、保險的構(gòu)成要件 430
三、保險的種類 430
第二節(jié)  保險法概述 433
一、保險法的概念與體系 433
二、我國保險立法概況 434
三、保險法的基本原則 435
第三十章  保險合同法律制度 439
第一節(jié)  保險合同概述 440
一、保險合同的概念與特征 440
二、保險合同的主體 441
第二節(jié)  保險合同的訂立與生效 443
一、保險合同成立的程序 443
二、保險合同的內(nèi)容 444
三、保險合同的有效與無效 446
四、再保險 447
第三節(jié)  保險合同的履行 447
一、投保人義務(wù)的履行 447
二、保險人義務(wù)的履行 448
三、索賠與理賠 449
第四節(jié)  保險合同的變更和終止 451
一、保險合同的變更 451
二、保險合同的解除 452
三、保險合同的終止 453
第三十一章  保險業(yè)法律制度 454
第一節(jié)  保險公司 455
一、保險公司的組織形式與設(shè)立 455
二、高管人員的任職資格與法律責任 456
三、保險公司的財務(wù)會計制度 457
四、保險公司的變更與終止 457
第二節(jié)  保險經(jīng)營規(guī)則 458
一、保險公司業(yè)務(wù)范圍限制規(guī)則 458
二、保險公司償付能力管理規(guī)則 458
三、保險公司經(jīng)營管理規(guī)則 459
第三節(jié)  保險代理人與保險經(jīng)紀人 461
一、保險代理人與保險經(jīng)紀人的概念 461
二、保險代理人與保險經(jīng)紀人資格的取得 461
三、保險代理人與保險經(jīng)紀人的經(jīng)營規(guī)則 462
第四節(jié)  保險業(yè)的監(jiān)督管理 463
一、保險業(yè)監(jiān)督管理概述 463
二、保險業(yè)監(jiān)督管理的主要內(nèi)容 463
三、國務(wù)院保險監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管職責 464
四、國務(wù)院保險監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管措施 465
五、保險監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管權(quán)的制約與保障 466
主 要 參 考 文 獻 466