金融商品交易反欺詐制度研究

導(dǎo)論 第一章 金融商品交易的基本原理 第一節(jié) 金融商品交易的基本內(nèi)涵 一、金融商品的概念和特征 二、金融商品的立法考察 三、金融商品交易的一般分析 第二節(jié) 金融商品交易的基本原則 一、金融商品交易基本原則概述 二、誠實信用原則 三、合同自由原則 四、公開、公平、公正原則 第三節(jié) 金融商品交易的法律結(jié)構(gòu) 、金融商品交易法律結(jié)構(gòu)的一般分析 二、金融商品集中交易法律結(jié)構(gòu) 三、金融商品非集中交易法律結(jié)構(gòu) 第二章 金融商品交易欺詐法律分析 第一節(jié) 金融商品交易欺詐的界定 一、金融商品交易欺詐的概念與特征 二、金融商品交易欺詐與相關(guān)概念的比較 第二節(jié) 金融商品交易欺詐的成因 一、金融商品交易欺詐的成因概述 二、金融商品交易信息的非對稱性 三、金融商品交易的風(fēng)險性 四、金融商品交易的利益沖突 第三節(jié) 金融商品交易欺詐的構(gòu)成要素 一、金融商品交易欺詐主觀要件 二、金融商品交易欺詐客觀要件 三、金融商品交易欺詐損害后果 四、金融商品交易欺詐因果關(guān)系 第四節(jié) 金融商品交易欺詐的主要類型 一、不實說明 =、未授權(quán)交易 三、違背投資者指令 四、挪用金融商品或資金 五、不當(dāng)勸誘 六、混合操作 第五節(jié) 金融商品交易欺詐與反欺詐 第三章 金融商品交易反欺詐立法考察 第一節(jié) 美國金融商品交易反欺詐立法 一、美國金融商品交易反欺詐立法概述 二、美國金融商品交易反欺詐與信義理論 _二、美國金融商品交易信義義務(wù)分析 第二節(jié) 歐洲金融商品交易反欺詐立法 一、歐盟金融商品交易反欺詐立法 二、英國金融商品交易反欺詐立法 第三節(jié) 日韓金融商品交易反欺詐立法 一、日本金融商品交易反欺詐立法 二、韓國金融商品交易反欺詐立法 第四章 金融商品交易反欺詐之行為規(guī)則 第一節(jié) 金融商品交易行為規(guī)則概述 一、金融商品交易行為規(guī)則的含義 二、金融商品交易行為規(guī)則的意義 第二節(jié) 說明義務(wù) 一、說明義務(wù)概述 二、說明義務(wù)的內(nèi)容 第三節(jié) 適合性規(guī)則 一、適合性規(guī)則的含義 二、歐盟法上的適合性規(guī)則 三、美國法上的適合性規(guī)則 第四節(jié) 最佳執(zhí)行規(guī)則 [ 一、最佳執(zhí)行規(guī)則概述 二、歐盟法上的最佳執(zhí)行規(guī)則 三、美國法上的最佳執(zhí)行規(guī)則 第五節(jié) 透明度規(guī)則 一、透明度規(guī)則概述 二、歇盟法上的透明度規(guī)則 三、美國法上的透明度規(guī)則 第五章 金融商品交易反欺詐之監(jiān)管制度 第一節(jié) 金融商品交易監(jiān)管概述 一、金融商品交易監(jiān)管的含義 二、金融商品變易監(jiān)管的意義 三、金融商品交易監(jiān)管與美國次貸危機(jī) 第二節(jié) 金融商品交易政府監(jiān)管制度 一、金融商品交易政府監(jiān)管體制 二、金融商品交易政府監(jiān)管職能 三、金融商品交易政府監(jiān)管發(fā)展趨勢 第三節(jié) 金融商品交易自律監(jiān)管制度 一、金融商品交易自律監(jiān)管概述 二、金融商品交易自律監(jiān)管比較 第四節(jié) 金融商品交易內(nèi)部控制制度 一、金融商品交易內(nèi)部控制制度概述 二、金融商品交易利益沖突控制制度 第六章 金融商品交易反欺詐之法律責(zé)任 第一節(jié) 金融商品交易欺詐法律責(zé)任概述 一、金融商品交易欺詐法律責(zé)任的概念和特征 二、金融商品交易欺詐法律責(zé)任的功能 第二節(jié) 金融商品交易欺詐私法責(zé)任 一、金融商品交易欺詐私法責(zé)任性質(zhì)與形式 二、金融商品交易欺詐私法責(zé)任實現(xiàn)途徑 第三節(jié) 金融商品交易欺詐公法責(zé)任 一、金融商品交易欺詐行政責(zé)任 二、金融商品交易欺詐刑事責(zé)任 第七章 我國金融商品交易反欺詐立法現(xiàn)狀與完善建議第一節(jié) 我國金融商品交易反欺詐立法現(xiàn)狀 一、我國金融商品交易反欺詐立法概述 二、我國金融商品交易反欺詐法律制度 第二節(jié) 我國金融商品交易反欺詐完善建議 一、我國金融商品交易行為規(guī)則的完善 二、我國金融商品交易監(jiān)管制度的完善 三、我國金融商品交易責(zé)任制度的完善 參考文獻(xiàn)后記