商業(yè)銀行法律基本原理與制度

1 民事基本法律原理與制度
1.1 民事法律基本原理
1.1.1 民法的概念及其基本原刖
1.1.2 民事法律主體
1.1.3 民事法律行為與代理
1.1.4 民事時(shí)效制度
1.2 合同法律基本制度
1.2.1 合同概述
1.2.2 合同的訂立
1.2.3 格式條款
1.2.4 合同效力
1.2.5 合同履行
1.2.6 合同變動(dòng)
1.2.7 違約責(zé)任
1.3 物權(quán)法律基本制度
1.3.1 物權(quán)與物權(quán)法定
1.3.2 物權(quán)的變動(dòng)規(guī)則
1.3.3 物權(quán)的善意取得
1.3.4 擔(dān)保物權(quán)的基本規(guī)則
1.4 擔(dān)保法律基本制度
1.4.1 擔(dān)保概述
1.4.2 抵押制度
1.4.3 質(zhì)押制度
1.4.4 保證制度
2 商事基本法律原理與制度
2.1 商事法律基本原理
2.1.1 商法的基本原則
2.1.2 商事主體
2.1.3 商業(yè)名稱
2.2 票據(jù)法律基本制度
2.2.1 票據(jù)概述
2.2.2 票據(jù)行為
2.2.3 票據(jù)關(guān)系與非票據(jù)關(guān)系
2.2.4 票據(jù)權(quán)利與票據(jù)時(shí)效
2.2.5 票據(jù)喪失的權(quán)利救濟(jì)
2.3 公司法律基本制度
2.3.1 公司的概念與分類
2.3.2 公司的設(shè)立及其條件
2.3.3 公司資本制度
2.3.4 法定代表人與公司組織機(jī)構(gòu)
2.3.5 一人公司法律制度
2.3.6 公司解散與清算
2.4 企業(yè)法律基本制度
2.4.1 合伙企業(yè)法基本制度
2.4.2 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法基本制度
3 銀行業(yè)務(wù)法律規(guī)則與制度
3.1 存取款業(yè)務(wù)基本制度
3.1.1 存款辦理的基本原則
3.1.2 存款利率的法律規(guī)制
3.1.3 存單糾紛及其處理
3.1.4 存款實(shí)名制度
3.1.5 單位存款的辦理
3.1.6 取款業(yè)務(wù)辦理的原則與規(guī)則
3.1.7 存款掛失業(yè)務(wù)規(guī)則
3.2 貸款業(yè)務(wù)辦理的規(guī)則與制度
3.2.1 貸款辦理的原則
3.2.2 借款人的資格要求
3.2.3 貸款的規(guī)制
3.2.4 貸款合同
3.2.5 貸款管理責(zé)任制度
3.2.6 貸款的特殊問題
3.2.7 銀行貸款“三個(gè)辦法”
3.3 銀行協(xié)助業(yè)務(wù)的規(guī)則與制度
3.3.1 協(xié)助查詢
3.3.2 協(xié)助凍結(jié)
3.3.3 協(xié)助扣劃
3.4 銀行結(jié)算賬戶的開立
3.4.1 銀行結(jié)算賬戶的概念
3.4.2 銀行結(jié)算賬戶開立的條件與程序
3.4.3 預(yù)留印章的變更
3.4.4 違反規(guī)定的罰則
3.5 銀行其他業(yè)務(wù)的規(guī)則與制度
3.5.1 資金證明業(yè)務(wù)
3.5.2 票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)
3.5.3 殘缺、污損人民幣兌換業(yè)務(wù)
3.5.4 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)
4 反洗錢與假幣收繳制度
4.1 反洗錢基本法律制度
4.1.1 概述
4.1.2 客戶身份識(shí)別制度
4.1.3 客戶身份資料和交易記錄保存制度
4.1.4 大額交易和可疑交易報(bào)告制度
4.1.5 法律責(zé)任
4.2 假幣收繳與鑒定
4.2.1 概述
4.2.2 假幣收繳
4.2.3 假幣鑒定
4.2.4 法律責(zé)任
5 銀行業(yè)監(jiān)管基本法律制度
5.1 監(jiān)管原則與監(jiān)管機(jī)構(gòu)
5.1.1 監(jiān)管原則
5.1.2 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
5.2 銀行業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容
5.2.1 市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
5.2.2 審慎經(jīng)營(yíng)監(jiān)管
5.3 監(jiān)督管理的手段與措施
5.3.1 現(xiàn)場(chǎng)檢查
5.3.2 責(zé)令說明
5.3.3 接管、重組和撤銷
5.3.4 其他法律監(jiān)管措施
5.4 法律責(zé)任
6 金融犯罪基本原理與制度
6.1 犯罪基本理論與制度
6.1.1 犯罪與犯罪構(gòu)成
6.1.2 共同犯罪
6.1.3 刑罰
6.1.4 追訴時(shí)效
6.2 破壞金融管理秩序的常見犯罪
6.2.1 持有、使用假幣罪
6.2.2 高利轉(zhuǎn)貸罪
6.2.3 非法吸收公眾存款罪
6.3 與銀行業(yè)相關(guān)的常見職務(wù)犯罪
6.3.1 金融工作人員購(gòu)買假幣、以假幣換取貨幣罪
6.3.2 非國(guó)家工作人員受賄罪
6.3.3 挪用資金罪
6.3.4 職務(wù)侵占罪
6.3.5 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
6.3.6 違法發(fā)放貸款罪
6.3.7 吸收客戶資金不入賬罪
6.3.8 違規(guī)出具金融票證罪
6.3.9 對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪
6.3.10 出售、非法提供公民個(gè)人信息罪
參考文獻(xiàn)