證券公司高級管理人員資質(zhì)法律法規(guī)匯編

一、大綱
證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2012）
關(guān)于《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2012）》的起草說明
二、綜合
中華人民共和國公司法
第一章 總則
第二章 有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)
第三章 有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓
第四章 股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)
第五章 股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
第六章 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù)
第七章 公司債券
第八章 公司財務(wù)、會計
第九章 公司合并、分立、增資、減資
第十章 公司解散和清算
第十一章 外國公司的分支機(jī)構(gòu)
第十二章 法律責(zé)任
第十三章 附則
中華人民共和國證券法
第一章 總則
第二章 證券發(fā)行
第三章 證券交易
第四章 上市公司的收購
第五章 證券交易所
第六章 證券公司
第七章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第八章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第九章 證券業(yè)協(xié)會
第十章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第十一章 法律責(zé)任
第十二章 附則
證券公司監(jiān)督管理條例
第一章 總則
第二章 設(shè)立與變更
第三章 組織機(jī)構(gòu)
第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制
第五章 客戶資產(chǎn)的保護(hù)
第六章 監(jiān)督管理措施
第七章 法律責(zé)任
第八章 附則
證券公司風(fēng)險處置條例
第一章 總則
第二章 停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組
第三章 撤銷
第四章 破產(chǎn)清算和重整
第五章 監(jiān)督協(xié)調(diào)
第六章 法律責(zé)任
第七章 附則
中華人民共和國刑法（第二編第三章 第三節(jié) 、第四節(jié)）
中華人民共和國證券投資基金法
第一章 總則
第二章 基金管理人
第三章 基金托管人
第四章 基金的募集
第五章 基金份額的交易
第六章 基金份額的申購與贖回
第七章 基金的運作與信息披露
第八章 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算
第九章 基金份額持有人權(quán)利及其行使
……
三、公司管理
四、業(yè)務(wù)
五、其他